風(fēng)險(xiǎn)排查自查報(bào)告（精選21篇）
時(shí)間一溜煙兒的走了，工作已經(jīng)告一段落了，回顧過去的工作，收獲良多，也看到了不足，是時(shí)候抽出時(shí)間寫寫自查報(bào)告了。那么大家知道正規(guī)的自查報(bào)告怎么寫嗎？下面是小編整理的風(fēng)險(xiǎn)排查自查報(bào)告，僅供參考，歡迎大家閱讀。
風(fēng)險(xiǎn)排查自查報(bào)告 1
按照中國銀監(jiān)會(huì)《關(guān)于印發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)排查管理辦法的通知》要求為進(jìn)一步加強(qiáng)我行案件防控風(fēng)險(xiǎn)排查工作，提高全行員工案件防范意識(shí)，加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè)，查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并上報(bào)各類案件，消除案件隱患，確保案件防控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作的扎實(shí)有效開展。行長為案件防控排查工作的第一責(zé)任人，各部門負(fù)責(zé)人組織本部門的排查工作，充分認(rèn)識(shí)案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作的嚴(yán)峻形勢，高度重視，切實(shí)負(fù)責(zé)，把案件風(fēng)險(xiǎn)防控排查工作落實(shí)到位。主要對(duì)以下方面進(jìn)行排查。
一、資金柜面業(yè)務(wù)方面
通過翻閱20xx年試營業(yè)以來全部業(yè)務(wù)憑證及各類登記簿，尤其對(duì)重要空白憑證、印章、內(nèi)部賬戶等賬簿進(jìn)行重點(diǎn)排查，營業(yè)部能夠嚴(yán)格執(zhí)行“碰庫”制度，早中晚三“碰庫”，確�，F(xiàn)金、重空、印章的賬實(shí)相符；能夠嚴(yán)格按照《潭農(nóng)商村鎮(zhèn)銀行綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)綜合柜員制管理實(shí)施細(xì)則》進(jìn)行規(guī)范操作，有效防范操作風(fēng)險(xiǎn)；制定了明確的崗位職責(zé)，權(quán)責(zé)分工清晰，起到相互監(jiān)督作用；認(rèn)真執(zhí)行大額現(xiàn)金取現(xiàn)登記制度，對(duì)超過5萬元的大額取現(xiàn)業(yè)務(wù)實(shí)行預(yù)約管理，建立了大額劃轉(zhuǎn)登記簿，大額交易嚴(yán)格按照洗錢的相關(guān)規(guī)定逐筆進(jìn)行了審批，并詳細(xì)記錄其交易對(duì)方、資金用途等重要情況，對(duì)異常資金交易及資金變動(dòng)做到實(shí)時(shí)監(jiān)控。
通過對(duì)資金、柜面業(yè)務(wù)方面排查，并查閱“查庫登記簿”及“柜面業(yè)務(wù)交接登記簿”等各類登記簿及查看監(jiān)控錄像，各項(xiàng)工作均符合我行制度規(guī)定。未發(fā)現(xiàn)存在詐騙、挪用、套取資金現(xiàn)象，資金、柜面業(yè)務(wù)操作規(guī)范。
二、信貸業(yè)務(wù)方面
通過檢查客戶評(píng)級(jí)授信情況，包括授信準(zhǔn)入、流程、額度、期限的檢查，貸款盡職調(diào)查情況檢查、信貸合同、征信檢查、利率定價(jià)檢查，委托支付檢查，抵質(zhì)押物檢查等，用信前基本已簽訂相關(guān)文本資料，完善用信手續(xù)，基本上嚴(yán)格按“三個(gè)辦法、一個(gè)指引”要求執(zhí)行，需委托支付的已按要求簽訂委托支付協(xié)議，提款申請(qǐng)書中支付對(duì)象名稱、賬號(hào)與提供的用途證明和實(shí)際基本相符；抵質(zhì)押物均已辦理登記或止付手續(xù)，貸款經(jīng)辦基本合規(guī)，未發(fā)現(xiàn)虛假抵質(zhì)押的現(xiàn)象。通過審閱貸款合同中貸款走款、抵押、保證、付款條件、支付方式等條款規(guī)定，查閱放款及支付手續(xù)，確定貸款委托支付合規(guī)，風(fēng)險(xiǎn)控制有效。
三、下一步工作開展計(jì)劃
下一步我行將嚴(yán)格按照《中國銀監(jiān)會(huì)關(guān)于銀行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控工作的指導(dǎo)意見》（銀監(jiān)發(fā)[20xx]6號(hào)）的要求，加強(qiáng)對(duì)員工理想信念、合規(guī)化、職業(yè)道德和反腐倡廉等方面的教育，其內(nèi)容包括：案件治理與風(fēng)險(xiǎn)防控政策，規(guī)章制度和相關(guān)工作要求，內(nèi)控管理基本制度，主要業(yè)務(wù)流程操作風(fēng)險(xiǎn)及防控措施等，引導(dǎo)員工樹立良好的職業(yè)道德風(fēng)尚和愛崗敬業(yè)精神，促進(jìn)各崗位從業(yè)人員掌握風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)，強(qiáng)化員工的'遵紀(jì)守法意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，努力做到自重、自省、自警、自廉，增強(qiáng)主動(dòng)防控風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)在動(dòng)力，使全員的業(yè)務(wù)素質(zhì)及合規(guī)意識(shí)得到新的提升，加強(qiáng)機(jī)構(gòu)、管理和操作等責(zé)任約束，進(jìn)一步查找安全管理工作中的薄弱環(huán)節(jié)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范管理，加大工作力度和深度，切實(shí)做好風(fēng)險(xiǎn)防控工作，為我行的業(yè)務(wù)發(fā)展保駕護(hù)航，確保村鎮(zhèn)銀行安全、規(guī)范、有效運(yùn)行，持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
風(fēng)險(xiǎn)排查自查報(bào)告 2
為防范化解運(yùn)營操作風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)分行《關(guān)于開展20xx年運(yùn)營業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)排查的通知》的要求，我行成立了以主管行長掛帥的運(yùn)營業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)排查小組，開展20xx年運(yùn)營操作風(fēng)險(xiǎn)排查工作，特別針對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)崗位進(jìn)行認(rèn)真仔細(xì)的排查，具體如下：
一、運(yùn)營主管履職情況。
通過屏打0307柜員屬性與柜員責(zé)任制核對(duì)，未發(fā)現(xiàn)有相沖突現(xiàn)象，能合理確定勞動(dòng)組合，正確劃分柜員業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限，落實(shí)柜員崗位責(zé)任制。保證了ABIS系統(tǒng)安全運(yùn)行與業(yè)務(wù)的正常辦理。
對(duì)查庫登記簿所記載情況與監(jiān)控錄象進(jìn)行核對(duì)，未發(fā)現(xiàn)有作假現(xiàn)象。能嚴(yán)格執(zhí)行網(wǎng)點(diǎn)查庫制度，能做到每周查庫一次；在日常營業(yè)期間，能監(jiān)督柜員做好“一日三碰箱”；柜員現(xiàn)金箱交接時(shí)，能仔細(xì)核對(duì)現(xiàn)金箱個(gè)數(shù)。
能按規(guī)定及時(shí)做好會(huì)計(jì)監(jiān)控系統(tǒng)預(yù)警信息的核實(shí)，組織核查各類會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)差錯(cuò)、事故和違規(guī)行為，分析原因，提出處理意見，督促改進(jìn)工作。對(duì)本機(jī)構(gòu)內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)的存在問題能全面落實(shí)整改。
二、代客辦理業(yè)務(wù)。
通過對(duì)所有人員抽屜突擊檢查，沒有發(fā)現(xiàn)有代保管有客戶存單、存折、銀行卡、身份證件等物品的現(xiàn)象。通過抽查監(jiān)控錄象，沒有發(fā)現(xiàn)存在代客辦理業(yè)務(wù)行為；辦理掛失解掛、密碼重置、存折重寫磁條等應(yīng)客戶我辦理的業(yè)務(wù)是客戶我親自辦理；由他人代理的業(yè)務(wù)，代理手續(xù)齊全規(guī)范。
通過查看傳票，單位存款轉(zhuǎn)存通過91過渡轉(zhuǎn)個(gè)人賬戶，支票收款人與進(jìn)賬單收款人不一致而進(jìn)行入賬的一象。
三、內(nèi)外部對(duì)賬。
經(jīng)核對(duì)對(duì)賬單回收率比較高，對(duì)對(duì)賬不符處理能及時(shí)、規(guī)范。運(yùn)營主管能按照要求在對(duì)賬不符對(duì)賬回執(zhí)清單上注明核對(duì)日期、不符原因及處理結(jié)果，并由經(jīng)辦員、運(yùn)營主管簽章后及時(shí)反饋對(duì)賬中心。印鑒不符的賬單對(duì)賬回執(zhí)由單位重新加蓋印鑒并及時(shí)收回，處理手續(xù)規(guī)范。
沒有客戶經(jīng)理派送我所管戶的對(duì)賬單。銀行上門對(duì)賬的，能堅(jiān)持雙人辦理。經(jīng)查能按日打印“核對(duì)上下級(jí)資金賬戶余額表”，打印人員及運(yùn)營主管能按規(guī)定每天核對(duì)余額并簽章確認(rèn)。
四、沖正、抹賬業(yè)務(wù)。
通過抽查沖賬憑證及監(jiān)控錄夠象，沒有發(fā)現(xiàn)有操作錯(cuò)誤的現(xiàn)象。錯(cuò)賬沖正能填制記賬憑證，原錯(cuò)賬、錯(cuò)賬處理和補(bǔ)記賬的業(yè)務(wù)發(fā)生傳票經(jīng)過運(yùn)營主管現(xiàn)場核實(shí)、審批后才進(jìn)行操作。錯(cuò)賬沖正時(shí)，能堅(jiān)持“更改有據(jù)、處理及時(shí)”的原則，多筆沖正時(shí)，能按“先貸方紅字或借方藍(lán)字，后借方紅字或貸方藍(lán)字”的賬務(wù)順序進(jìn)行沖正處理。
五、業(yè)務(wù)印章、預(yù)留印鑒保管使用管理。
通過核查開戶資料及抽查監(jiān)控錄象，單位預(yù)留印鑒能由法定代表人或單位負(fù)責(zé)人直接辦理。授權(quán)他人辦理的，能出具法定代表人或單位負(fù)責(zé)人的身份證件及其出具的授權(quán)書，以及被授權(quán)人的身份證件；單位存款人申請(qǐng)變更印鑒，手續(xù)及相關(guān)證明材料齊備，運(yùn)營主管能按規(guī)定審核變更資料；客戶預(yù)留印鑒卡保管規(guī)范，單位結(jié)算及個(gè)人支票賬戶款項(xiàng)支付能按規(guī)定進(jìn)行電子驗(yàn)印，電子驗(yàn)印無法通過時(shí)能堅(jiān)持人工核對(duì)及換人復(fù)核制度。
六、重要空白憑證使用管理。
通過抽查錄象及現(xiàn)場審核，沒有違規(guī)辦理業(yè)務(wù)的現(xiàn)象，柜員能按定嚴(yán)格執(zhí)行定期存單防套取規(guī)定，簽發(fā)個(gè)人定期存單和單位開戶證實(shí)書、定期存單，能由運(yùn)營主管或指定人員（管章人）加蓋網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)專用章，并在記賬憑證上抄寫定期存單（單位開戶證實(shí)書）號(hào)碼（后四位），簽章證實(shí)定期存單發(fā)出的真實(shí)性。
不存在將我經(jīng)管的'業(yè)務(wù)印章、重要空白憑證違規(guī)交與他人使用或在重要空白憑證上預(yù)先加蓋印章的現(xiàn)象。重要空白憑證出售管理符合規(guī)定，沒有內(nèi)部人員代單位購買重要空白憑證的現(xiàn)象。
七、自助設(shè)備管理。
通過抽查監(jiān)控錄象及與系統(tǒng)、實(shí)物進(jìn)行相對(duì)，未發(fā)現(xiàn)有違規(guī)現(xiàn)象。ATM鈔箱鑰匙、備用鑰匙、密碼的保管、封存、啟用、使用規(guī)范；ATM鈔箱能堅(jiān)持雙鎖雙控、雙人在場打開或關(guān)閉箱門、雙人清點(diǎn)現(xiàn)金；ATM長短款、吞卡能按規(guī)定及時(shí)處理。
八、BOS集中作業(yè)平臺(tái)業(yè)務(wù)。
經(jīng)核查，BOS系統(tǒng)異常時(shí)導(dǎo)致未處理完成的業(yè)務(wù)時(shí)，能有逐筆做好記錄，啟用應(yīng)急預(yù)案在ABIS系統(tǒng)處理后，能在系統(tǒng)恢復(fù)后在BOS做撤銷處理；BOS系統(tǒng)的“過渡資金賬戶余額”與ABIS系統(tǒng)的“待處理后臺(tái)集中匯兌往賬款項(xiàng)”的余額相符。BOS業(yè)務(wù)撤銷時(shí)，能按照ABIS系統(tǒng)的抹賬要求，在核證行憑證內(nèi)作好批注（撤銷原因，后續(xù)處理情況等）；BOS業(yè)務(wù)退回，能按規(guī)定在核證行憑證內(nèi)作好批注（退回原因，后續(xù)處理情況等）。
九、內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)問題整改情況。
20xx年上半年運(yùn)營案件風(fēng)險(xiǎn)排查現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)問題、20xx年上半年“三化三鐵”考評(píng)現(xiàn)場檢查存在問題已按規(guī)定全面落實(shí)整改。在上半年“三化三鐵”創(chuàng)建過程中，COMS系統(tǒng)中本行的前10類普遍性問題以及第5級(jí)較大違規(guī)操作問題，已查明原因，并有針對(duì)性地分類采取措施加以整改，同類問題發(fā)生頻率明顯減少。
風(fēng)險(xiǎn)排查自查報(bào)告 3
根據(jù)總行文件《濮陽市商業(yè)銀行“風(fēng)險(xiǎn)排查”活動(dòng)實(shí)施方案》的要求，范縣支行立即組織開展全行逐個(gè)崗位、逐個(gè)業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查活動(dòng)，制定方案、組織力量從6月xx日至6月xx日，對(duì)我支行業(yè)務(wù)進(jìn)行了首次全面排查，現(xiàn)將活動(dòng)排查情況報(bào)告如下：
一、工作組織情況
20xx年6月xx日上午，范縣支行行長馬兵偉召開全體員工會(huì)議，傳達(dá)總行風(fēng)險(xiǎn)排查工作會(huì)議精神。他指出要高度重視此次排查活動(dòng)，一方面員工要著重自查存款及柜臺(tái)業(yè)務(wù)、授信業(yè)務(wù)、不規(guī)范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、員工行為風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容。另一方面，我支行內(nèi)部成立排查小組，不定期抽檢員工業(yè)務(wù)行為規(guī)范。通過此次活動(dòng)排除風(fēng)險(xiǎn)隱患、促使員工合規(guī)經(jīng)營，促進(jìn)我支行各項(xiàng)業(yè)務(wù)安全穩(wěn)健的發(fā)展。6月5日下午，我支行再次召開全體會(huì)議，著重討論“合規(guī)經(jīng)營以排除風(fēng)險(xiǎn)”的自查心得、改正措施及合理建議。6月6日上午，由馬行長領(lǐng)導(dǎo)的排查小組對(duì)我支行營業(yè)室及客戶部進(jìn)行了檢查。重點(diǎn)檢查了營業(yè)室名章、鑰匙及密碼管理情況，對(duì)公賬戶管理及大額匯款合規(guī)、客戶部借款人提供資料的真實(shí)完整性及貸后管理等內(nèi)容。
二、排查結(jié)果
�。ㄒ唬┎僮黠L(fēng)險(xiǎn)
1、存款及柜臺(tái)業(yè)務(wù)方面
我支行營業(yè)室及對(duì)公區(qū)柜員印章及重要空白憑證管理比較好，重要空白憑證按種類分類管理；從上級(jí)行領(lǐng)用的重要空白憑證入庫及時(shí)入賬，重要空白憑證入庫數(shù)與入庫的重要空白憑證實(shí)物一致；指定專人管理庫房重要空白憑證嚴(yán)格按照“人走章離、退出屏幕”等規(guī)章制度；授權(quán)制度執(zhí)行情況良好，不存在私自授權(quán)現(xiàn)象。大額存取款管理情況，大額資金的支付交易的報(bào)告程序符合有關(guān)規(guī)定要求，不存在漏報(bào)等現(xiàn)象。存在問題是賬戶的管理方面，對(duì)公賬戶開立受理審核、操作應(yīng)分離制度執(zhí)行不到位，銀行與企事業(yè)單位對(duì)賬不及時(shí)。
2、授信業(yè)務(wù)方面
通過自查及我支行排查小組抽檢，信貸人員受理客戶提供的資料都能達(dá)到真實(shí)、完整；抵押貸款金額均不超過其抵質(zhì)押品評(píng)估價(jià)值的50%；嚴(yán)格審貸分離制度，不存在越權(quán)審批現(xiàn)象；嚴(yán)格執(zhí)行面簽制度；符合受托支付的進(jìn)行受托支付，監(jiān)測其款項(xiàng)用途；辦理承兌匯票時(shí)堅(jiān)持“一票一戶”逐筆開立，不存在挪用保證金現(xiàn)象；存在問題是貸后檢查雖然做到實(shí)地檢查，但報(bào)告內(nèi)容形式簡單。
�。ǘ┬庞蔑L(fēng)險(xiǎn)
我支行客戶部人員都能做到對(duì)貸款戶進(jìn)行貸后管理，但貸后檢查明顯不足。對(duì)于個(gè)人借款人的'財(cái)務(wù)狀況、還款能力及意愿在貸后沒能進(jìn)行詳細(xì)的跟蹤檢查，貸款戶每月付息不及時(shí)；對(duì)于企業(yè)貸后實(shí)地考察其資產(chǎn)及實(shí)際經(jīng)營情況不徹底。
�。ㄈ┎灰�(guī)范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
我支行嚴(yán)格按照總行績效考核辦法對(duì)員工進(jìn)行考量，不加硬性指標(biāo)，嚴(yán)格按照總行績效標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。同時(shí)，及時(shí)公示收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)并嚴(yán)格按照公示項(xiàng)目進(jìn)行收費(fèi)，沒有發(fā)生不合理收費(fèi)、超出公示范圍收費(fèi)等收費(fèi)亂現(xiàn)象。
�。ㄋ模﹩T工行為風(fēng)險(xiǎn)
我支行通過自查方式，確定我支行員工未有參與民間高利貸、違規(guī)融資、充當(dāng)“掮客”等行為；未從事高風(fēng)險(xiǎn)投資與兼職活動(dòng)；不存在不正當(dāng)交易等行為。
三、風(fēng)險(xiǎn)分析
1、開立對(duì)公賬戶時(shí)，受理審核與操作應(yīng)分離，一人審核與操作往往對(duì)該申請(qǐng)資料的真實(shí)性、合法性與完整性審核不到位，不及時(shí)發(fā)現(xiàn)，造成開戶管理不符合人行規(guī)定，給日后企事業(yè)單位辦理業(yè)務(wù)造成不便。對(duì)賬不及時(shí)發(fā)現(xiàn)銀企賬戶余額不一致的可能性，造成不良影響。
2、貸后管理不到位易產(chǎn)生不良貸款隱患。
四、處置方案
1、我支行行領(lǐng)導(dǎo)指定對(duì)公賬戶開立的審核人與操作員，實(shí)行核實(shí)與操作分離制度。建立開戶單位客戶身份及聯(lián)系方式登記制度、及時(shí)通知企事業(yè)單位會(huì)計(jì)人員對(duì)賬。
2、建議建立統(tǒng)一的貸后管理平臺(tái)，統(tǒng)一培訓(xùn)貸后檢查的內(nèi)容及入手點(diǎn)，以防止不良貸款的形成。
通過此次活動(dòng)，增強(qiáng)了我支行全體員工的合規(guī)意識(shí)和責(zé)任感，有力地促進(jìn)了全員按制度辦事、依規(guī)程操作的自覺性，積極主動(dòng)地參與這次排查活動(dòng)，在排查中發(fā)現(xiàn)問題，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，為以后的工作打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
風(fēng)險(xiǎn)排查自查報(bào)告 4
為防范我行內(nèi)部機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員違規(guī)代銷行為，保障客戶合法權(quán)益，根據(jù)《中國銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)代銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)﹞335號(hào))文件精神要求，我行迅速組織人員對(duì)代銷業(yè)務(wù)進(jìn)行了自查�，F(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：
一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，將自查工作落實(shí)到位
目前我行只開展代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)和代理銷售理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù)兩項(xiàng)代理業(yè)務(wù)。我行保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)處于起步階段，只開展保險(xiǎn)代理推銷業(yè)務(wù)，由客戶親自主動(dòng)到保險(xiǎn)公司辦理，我行只提供合作保險(xiǎn)公司，并沒有代理銷售保險(xiǎn)。此次代銷業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)排查重點(diǎn)在我行代理銷售xx銀行人民幣理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù)。
對(duì)于此次代銷業(yè)務(wù)自查工作，我行高度重視。為保證自查工作落實(shí)到位，由個(gè)人金融業(yè)務(wù)部組織，要求各分支行嚴(yán)格按照文件精神要求，有序開展代銷業(yè)務(wù)的自查工作并形成自查報(bào)告上報(bào)個(gè)人金融業(yè)務(wù)部，個(gè)人金融業(yè)務(wù)部再進(jìn)行抽查。由于我行代理銷售理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù)尚處于起步階段，僅在xx區(qū)各網(wǎng)點(diǎn)開展，代理業(yè)務(wù)內(nèi)容涉及面窄，總行要求各分支行、營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)以自查工作為契機(jī)，重點(diǎn)在于全面加強(qiáng)學(xué)習(xí)代銷業(yè)務(wù)的規(guī)范要求，為我行代銷業(yè)務(wù)的全面發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
二、自查內(nèi)容
按照《中國銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)代銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查的通知》的規(guī)定，我行積極開展代銷業(yè)務(wù)情況的自查工作，自查結(jié)果匯報(bào)如下：
(一)審慎選擇合作方及代銷產(chǎn)品
我行審慎選擇代理銷售的理財(cái)產(chǎn)品。經(jīng)我行多方面調(diào)查，xx銀行經(jīng)過多年的發(fā)展完善，已具有高效的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，通過銀銀平臺(tái)與多家銀行簽訂合作協(xié)議。我行與xx銀行簽訂《銀銀平臺(tái)理財(cái)產(chǎn)品銷售合作協(xié)議》，代理銷售xx銀行風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別為基本無風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別、低風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別及較低風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的理財(cái)產(chǎn)品，主要為保本浮動(dòng)收益型的理財(cái)產(chǎn)品，充分降低客戶的投資風(fēng)險(xiǎn)。
我行與xx銀行在協(xié)議中明確發(fā)行方、代銷方的責(zé)任和義務(wù)，代理銷售的理財(cái)產(chǎn)品的產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)和客戶收益由xx銀行承擔(dān)，我行在銷售過程中充分向客戶揭示產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)。每一期理財(cái)產(chǎn)品的銷售我行還與xx銀行單獨(dú)簽訂分期的《理財(cái)產(chǎn)品銷售合同》，如對(duì)方存在違規(guī)行為和重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，我行可隨時(shí)終止與其合作。在我行代銷期間，我行持續(xù)跟蹤""的業(yè)績表現(xiàn)，每期均能保本并實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益。
(二)內(nèi)部制度及執(zhí)行方面
從銷售流程方面，我行已制定《xx銀行股份有限公司理財(cái)業(yè)務(wù)管理辦法》、《xx銀行股份有限公司代理銷售理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù)操作流程》、《xx銀行股份有限公司代理銷售理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)核算辦法》，成立理財(cái)產(chǎn)品管理領(lǐng)導(dǎo)小組，明確相關(guān)部室在各環(huán)節(jié)的責(zé)任，環(huán)環(huán)相扣，沒有脫節(jié)。在實(shí)際操作中，總行各部門及各分支行相互配合，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，保證了我行該項(xiàng)業(yè)務(wù)各個(gè)環(huán)節(jié)運(yùn)行平穩(wěn)，從未出現(xiàn)差錯(cuò)�？傂卸ㄆ趯�(duì)銷售網(wǎng)點(diǎn)的理財(cái)業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查監(jiān)督，整理客戶及理財(cái)業(yè)務(wù)人員的意見及建議，總結(jié)相關(guān)問題，完善內(nèi)控制度。
(三)理財(cái)業(yè)務(wù)人員方面
我行已對(duì)理財(cái)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行多次培訓(xùn)，理財(cái)業(yè)務(wù)人員已具備銷售理財(cái)產(chǎn)品的業(yè)務(wù)素質(zhì)。經(jīng)排查，我行理財(cái)業(yè)務(wù)人員在銷售過程中，均能做好客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，將有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見告知客戶，嚴(yán)格遵守風(fēng)險(xiǎn)匹配原則，向客戶推介與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)的理財(cái)產(chǎn)品，充分揭示理財(cái)產(chǎn)品的.風(fēng)險(xiǎn)，在每一步做好客戶親筆簽字確認(rèn)。不存在向擅自推薦或銷售與客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配的理財(cái)產(chǎn)品或未經(jīng)批準(zhǔn)的第三方機(jī)構(gòu)產(chǎn)品的現(xiàn)象。
(四)業(yè)務(wù)流程方面
我行采取手工記賬和機(jī)器扣劃相結(jié)合的方式。由銷售人員建立手工臺(tái)賬，資金歸集行在募集期結(jié)束時(shí)從客戶理財(cái)賬戶批量扣劃資金，歸集我行的清算賬戶中，在資金劃轉(zhuǎn)日調(diào)撥到xx銀行指定的歸集賬戶中，到期日負(fù)責(zé)查收理財(cái)資金的本金、收益及管理費(fèi)用，并將理財(cái)資金及收益批量劃付至客戶的理財(cái)賬戶。所有的賬務(wù)處理均經(jīng)總行個(gè)人金融業(yè)務(wù)部授權(quán)后由資金歸集行來完成，不存在線下銷售或手工出單的情況。
(五)客戶投訴的處理
我行特制定了《xx銀行股份有限公司客戶投訴處理及管理辦法》，我行溝通機(jī)制靈活，對(duì)客戶的投訴能夠做出靈敏、迅速的反應(yīng)，及時(shí)解決問題。截止目前，我行還未接到關(guān)于代理銷售理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù)的客戶投訴。
三、自查總結(jié)
通過此次理財(cái)產(chǎn)品代理銷售業(yè)務(wù)自查工作，又一次全面梳理了我行代理銷售理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù)的整個(gè)業(yè)務(wù)流程，各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)都嚴(yán)格按照相關(guān)制度開展了理財(cái)產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)，不存在違規(guī)問題。今后，我行將繼續(xù)嚴(yán)格按照各項(xiàng)規(guī)章制度開展代銷業(yè)務(wù)，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)理財(cái)業(yè)務(wù)人員的投資理財(cái)業(yè)務(wù)專業(yè)知識(shí)的學(xué)習(xí)，提升業(yè)務(wù)人員的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)，并考取相關(guān)資格證書，進(jìn)一步帶動(dòng)我行理財(cái)業(yè)務(wù)的發(fā)展。
風(fēng)險(xiǎn)排查自查報(bào)告 5
關(guān)于員工參與非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查自查報(bào)告按照總行關(guān)于防范銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員參與非法集資的通知的要求，我支行高度重視，并立即行動(dòng)組織人員再次開展了員工參與非法集資的排查工作。
在接到通知后，我行及時(shí)將通知傳達(dá)到全體員工，要求員工認(rèn)真領(lǐng)會(huì)通知精神，統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)，認(rèn)清參與非法集資的危害性，并教育廣大員工必須嚴(yán)格遵守銀行業(yè)從業(yè)職業(yè)操守和行內(nèi)各項(xiàng)制度，自覺抵制非法集資。
同時(shí)加強(qiáng)對(duì)開戶、支付、結(jié)算、重要憑證管理、大額存取款、代客理財(cái)?shù)葮I(yè)務(wù)及員工行為的排查，防范被非法集資、民間借貸利用，切實(shí)防范因員工參與引發(fā)的重大案件和風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生。通過此次排查我行未發(fā)現(xiàn)員工有涉及社會(huì)融資行為。
此次自查是我行組織的第二次非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查，一直以來我行高度重視對(duì)員工參與非法集資的風(fēng)險(xiǎn)排查，把其視作一項(xiàng)長期工作來抓，進(jìn)行了有效的組織與安排。
一、組織學(xué)習(xí)，提高認(rèn)識(shí)、統(tǒng)一思想
組織員工進(jìn)行了非法集資相關(guān)知識(shí)和案例的學(xué)習(xí)，提高了員工對(duì)非法集資的認(rèn)識(shí)，認(rèn)清了非法集資的危害性。通過對(duì)相關(guān)法律及《致加西亞的信》、《用心去工作》等圖書的共同學(xué)習(xí)，有效的強(qiáng)化了員工的法律和責(zé)任意識(shí)，進(jìn)一步統(tǒng)一了員工的思想。使得員工能夠自覺抵制非法集資，并對(duì)身邊的人進(jìn)行抵制非法集資的宣傳，使更多的人免受非法集資的.危害。
二、相互監(jiān)督，加強(qiáng)溝通
1、員工之間形成相互監(jiān)督，要求既要關(guān)注員工工作狀況，也要關(guān)注員工工作以外的生活情況，最后責(zé)任落實(shí)到各部門負(fù)責(zé)人。要求部門負(fù)責(zé)人對(duì)員工行為定期排查，及時(shí)匯報(bào)。形成監(jiān)督的雙向結(jié)合，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了有效防控。
2、在春節(jié)長假期間，支行領(lǐng)導(dǎo)對(duì)員工進(jìn)行逐一家訪，既是對(duì)員工的一種慰問，同時(shí)也是一次對(duì)員工的深入了解。通過家訪進(jìn)一步加強(qiáng)了上下級(jí)的溝通，增強(qiáng)了行內(nèi)對(duì)員工工作之外生活的掌握。
三、自查自糾，加強(qiáng)內(nèi)控管理水平
組織“不規(guī)范經(jīng)營行為”、“結(jié)算工作”、“金融統(tǒng)計(jì)工作”以及季度內(nèi)控全面自查，并形成自查報(bào)告，就發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)整改，有效的提高了內(nèi)控管理水平。
此次排查雖然結(jié)束，但在今后的工作中我支行會(huì)繼續(xù)緊抓“非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查”不放松，持續(xù)保持案防的高壓態(tài)勢。對(duì)員工異常行為進(jìn)行分析監(jiān)測，規(guī)范員工行為。做到有效預(yù)防和及早發(fā)現(xiàn)、化解案件風(fēng)險(xiǎn)，為全行又好又快發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)的保障。
風(fēng)險(xiǎn)排查自查報(bào)告 6
5月27日至29日，省檔案安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查整治工作第二檢查組在我市開展檔案安全風(fēng)險(xiǎn)隱患抽查。xx市檔案館、市自然資源和規(guī)劃局等9家單位受檢。檢查發(fā)現(xiàn)，各受檢單位檔案工作體制機(jī)制較健全，檔案收集整理和開發(fā)利用較規(guī)范，但仍存在館庫硬件、安全管護(hù)、消防隱患等方面的問題。為大力推進(jìn)檔案安全體系建設(shè)，扎實(shí)做好檔案安全各項(xiàng)工作，根據(jù)省檔案局要求，現(xiàn)將整改情況報(bào)告如下：
一、高度重視，督促抓好整改
市檔案局高度重視此次檔案安全整改工作，市委辦主要負(fù)責(zé)同志親自部署安排，要求受檢單位務(wù)必對(duì)照省檢查組反饋的.問題，逐一整改落實(shí)；市檔案局督促各受檢單位立即成立整改領(lǐng)導(dǎo)小組，由主要負(fù)責(zé)同志任組長，分管負(fù)責(zé)同志任副組長，相關(guān)業(yè)務(wù)科室及專、兼職檔案員具體負(fù)責(zé)，針對(duì)反饋問題認(rèn)真制定整改措施、明確責(zé)任人、整改要求及整改時(shí)限，上報(bào)整改方案。xx月xx日，市檔案局審核通過xx家單位整改方案，并將整改方案上報(bào)省檔案局。
二、過程控制，逐一抓好指導(dǎo)
xx家單位陸續(xù)啟動(dòng)整改工作，在電話指導(dǎo)過程中，我們發(fā)現(xiàn)各單位的問題主要分為以下四類：
一是硬件配置不標(biāo)準(zhǔn)，如未安裝防光窗簾、未安裝防盜窗、未配置二氧化碳滅火器、電器線路隱患較大等；
二是管理制度不到位，如檔案安全工作制度不完善、未簽訂《檔案安全崗位責(zé)任書》、未制定應(yīng)急預(yù)案等；
三是檔案用房不達(dá)標(biāo)，如檔案用房不符合設(shè)計(jì)要求、未實(shí)現(xiàn)檔案用房“三分開”等；
四是檔案整理不規(guī)范，如檔案資料收集不齊全不完整、檔案保管期限劃分混亂、檔案數(shù)字化建設(shè)滯后等。
解決方案：
一是督促各單位及時(shí)將所需硬件設(shè)備、設(shè)施按要求配置；
二是指導(dǎo)各單位完善檔案安全管理制度，簽訂相關(guān)責(zé)任書；
三是與相關(guān)整改單位共同研究如何重新劃分檔案辦公區(qū)域，保障檔案用房使用達(dá)標(biāo)；
四是組織各單位對(duì)專、兼職檔案管理人員培訓(xùn)，加快各類檔案的收集歸檔和分類整理。
市檔案局在電話指導(dǎo)的同時(shí)，擬在xx月下旬對(duì)xx家單位的實(shí)際整改情況進(jìn)行現(xiàn)場檢查指導(dǎo)，確保整改工作不走樣，整改措施有實(shí)效，整改時(shí)限不拖延。
三、把握節(jié)點(diǎn)，限時(shí)抓好驗(yàn)收
根據(jù)受檢單位上報(bào)的整改時(shí)限，擬在xx月底前對(duì)此批整改單位進(jìn)行核查驗(yàn)收，對(duì)照檢查組反饋的問題，逐一簽單銷號(hào)。對(duì)于檔案館（室）用房建筑標(biāo)準(zhǔn)不達(dá)標(biāo)等暫時(shí)難以整改到位的問題，要求整改單位提供臨時(shí)替代方案，并將解決方案列入單位工作計(jì)劃。驗(yàn)收完畢后，市檔案局將驗(yàn)收情況上報(bào)省檔案局。
四、舉一反三，全面抓好查改。
市檔案局將以此次省檔案局抽查活動(dòng)為契機(jī)，結(jié)合我市“雙隨機(jī)一公開”檔案檢查工作，對(duì)全市檔案館（室）檔案安全情況進(jìn)行抽查，以檢查組反饋的問題為重點(diǎn)，舉一反三進(jìn)行查改，要求各縣、區(qū)檔案館（室）在健全檔案安全制度、加強(qiáng)硬件保障和做好人員培訓(xùn)等方面下功夫，確保責(zé)任層層落實(shí)到位、檔案安全制度執(zhí)行到位。
風(fēng)險(xiǎn)排查自查報(bào)告 7
按照xx省檔案局下發(fā)《關(guān)于開展檔案安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查治理情況專項(xiàng)督查的通知》的相關(guān)要求，為做好我鎮(zhèn)檔案安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查治理工作，自查情況如下：
在縣檔案局的指導(dǎo)幫助下，認(rèn)真貫徹落實(shí)有關(guān)法律法規(guī)，做好全鎮(zhèn)各類檔案的收集、整理、歸檔、管理、使用等各項(xiàng)工作，不斷加大投入，提高辦公條件，檔案管理水平不斷提高。
一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)安全責(zé)任
成立鎮(zhèn)檔案安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，從思想上、行動(dòng)上把檔案安全隱患排查治理工作放在重要位置，層層落實(shí)檔案安全隱患排查治理工作責(zé)任制，分解責(zé)任到具體人、每一個(gè)環(huán)節(jié)，確保檔案安全隱患排查治理工作思想到位、職責(zé)到位、指揮到位、措施到位。
鎮(zhèn)黨委、政府始終把檔案管理工作作為推動(dòng)全鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)及社會(huì)各項(xiàng)事業(yè)發(fā)展，解決矛盾糾紛的基礎(chǔ)性工作來抓。教育引導(dǎo)廣大檔案管理工作人員，特別是村、企事業(yè)主要負(fù)責(zé)人，提高對(duì)檔案工作重要性的認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)檔案管理的責(zé)任感和自覺性，提高管理水平。
二、認(rèn)真開展排查，及時(shí)消除隱患
按照要求，圍繞法律政策執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)、制度安全風(fēng)險(xiǎn)、資源安全風(fēng)險(xiǎn)、檔案實(shí)體安全風(fēng)險(xiǎn)、檔案信息管理風(fēng)險(xiǎn)、檔案保密開放與利用風(fēng)險(xiǎn)等方面的關(guān)鍵環(huán)節(jié)、薄弱領(lǐng)域和重點(diǎn)部位，進(jìn)行一次全面細(xì)致的安全排查，對(duì)于查出的問題隱患，要逐項(xiàng)記入臺(tái)賬，并確定隱患項(xiàng)目、隱患部位、整改措施、完成時(shí)間、整改結(jié)果、責(zé)任人，嚴(yán)格落實(shí)。
三、落實(shí)各項(xiàng)制度，建立長效機(jī)制
以本次檔案安全隱患排查治理工作為契機(jī)，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部管理，建立和完善各項(xiàng)規(guī)章制度，建立長效機(jī)制，認(rèn)真落實(shí)安全隱患排查治理工作責(zé)任制。為此，我們積極組織相關(guān)人員參加上級(jí)組織的.業(yè)務(wù)培訓(xùn)，定期組織各村、各企事業(yè)單位檔案員到檔案工作先進(jìn)單位學(xué)習(xí)，依法治檔的水平進(jìn)一步提高。嚴(yán)格按照規(guī)定整理歸檔，嚴(yán)格檔案借閱和使用制度，認(rèn)真保管好各種檔案資料，防止檔案的流失。我們將以這次檢查驗(yàn)收為契機(jī)，進(jìn)一步加大投入，不斷加大軟硬件建設(shè)力度，改善辦公條件，提高管理人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)，促進(jìn)全鎮(zhèn)檔案工作再上新水平。
風(fēng)險(xiǎn)排查自查報(bào)告 8
根據(jù)市行關(guān)于開展風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)的通知要求，我行立即組織開展全轄業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查活動(dòng)，制定方案、組織力量從1月20日開始，對(duì)公司業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面排查，現(xiàn)將排查情況報(bào)告如下。
一、公司業(yè)務(wù)排查情況
�。ㄒ唬┕緲I(yè)務(wù)賬戶排查
我行公司業(yè)務(wù)部共開立對(duì)公賬戶戶，其中基本存款賬戶戶，專用賬戶戶，臨時(shí)存款賬戶驗(yàn)資需要開立的戶。不存在同一營業(yè)機(jī)構(gòu)為同一存款人開立多個(gè)基本賬戶和一般賬戶及同一證明文件為存款人開立多個(gè)專用存款賬戶；單位開立賬戶使用的名稱符合規(guī)定；不存在開戶資料未經(jīng)有權(quán)人審查并簽署意見而開戶的問題。堅(jiān)持記賬與對(duì)賬分離原則，會(huì)計(jì)主管按月檢查往來對(duì)賬、銀企對(duì)賬情況，對(duì)未達(dá)賬進(jìn)行跟蹤核對(duì)。
在公司業(yè)務(wù)銀行結(jié)算賬戶的使用過程中不存在一般存款賬戶辦理現(xiàn)金支取業(yè)務(wù)問題�；緫舻绕渌麑Ｓ么婵钯~戶的現(xiàn)金支取符合規(guī)定。臨時(shí)存款賬戶不存在超過有效使用期限仍辦理資金收付業(yè)務(wù)的問題。注冊(cè)驗(yàn)資賬戶在驗(yàn)資期間不存在辦理對(duì)外支付業(yè)務(wù)問題，注冊(cè)驗(yàn)資的資金匯繳人與出資人名稱一致。
銀行結(jié)算賬戶的變更與撤銷。存款人變更賬戶名稱、法定代表人等開戶信息資料出具申請(qǐng)及有關(guān)部門的證明文件；及時(shí)修改客戶信息；存款人的印鑒做相應(yīng)變更。存款人撤銷銀行結(jié)算賬戶申請(qǐng)經(jīng)會(huì)計(jì)主管或主管審批，檢查銷戶前存款人貸款、應(yīng)收利息、結(jié)算費(fèi)用等應(yīng)收款項(xiàng)結(jié)清。存款人撤銷銀行結(jié)算賬戶時(shí)繳回未用重要空白憑證、結(jié)算憑證和開戶登記證；柜員審核無誤并將重要票據(jù)作作廢處理。在辦理單位銀行賬戶撤銷手續(xù)時(shí)，在其基本存款賬戶開戶登記證上注明銷戶日期并簽章；于賬戶撤銷之日起2個(gè)工作日內(nèi)向人民銀行報(bào)告。無頻繁開、銷戶，通過虛假交易進(jìn)行洗錢活動(dòng)。對(duì)已轉(zhuǎn)入“久懸未取專戶”的款項(xiàng)，存款人要求支取原賬戶款項(xiàng)時(shí)，提供了合法擁有賬戶支配權(quán)的證明文件，并經(jīng)過有關(guān)負(fù)責(zé)人審核后列支。
銀行結(jié)算賬戶重要資料的管理。建立了銀行結(jié)算賬戶管理檔案，并按會(huì)計(jì)檔案進(jìn)行管理。預(yù)留簽章為該單位的公章或財(cái)務(wù)專用章加其法定代表人（單位負(fù)責(zé)人）或其授權(quán)的代理人的簽名或者蓋章。單位結(jié)算賬戶印鑒卡片的管理安全、完整，不存在有賬戶無印鑒卡片、有印鑒卡片無賬戶問題。對(duì)印鑒卡丟失的賬戶，要求客戶提供印鑒卡丟失證明，防范賬戶風(fēng)險(xiǎn)。
�。ǘ┐箢~資金支付管理情況排查
大額資金支付管理。設(shè)立了相應(yīng)的崗位，分工明確，職責(zé)清晰；對(duì)于大額資金支付交易的報(bào)告范圍符合文件規(guī)定，不存在隨意擴(kuò)大或縮小范圍的現(xiàn)象；大額資金的支付交易的報(bào)告程序符合有關(guān)規(guī)定要求，不存在漏報(bào)等現(xiàn)象；對(duì)開戶單位建立客戶身份登記制度；辦理大額資金支付，有合法的支付憑證；對(duì)開戶單位大額支付資金的特點(diǎn)、來源與其經(jīng)營規(guī)模、經(jīng)營范圍等進(jìn)行分析監(jiān)測。
（三）重要空白憑證管理情況排查
重要空白憑證入庫管理。重要空白憑證按種類分類管理；從上級(jí)行領(lǐng)用的重要空白憑證入庫填制記賬憑證及時(shí)入賬，重要空白憑證入庫數(shù)與入庫的重要空白憑證實(shí)物一致；指定專人管理庫房重要空白憑證；柜員領(lǐng)用的重要空白憑證因故未用交回的，憑證管庫員作入庫處理。
重要空白憑證出庫管理。重要空白憑證出庫時(shí)，出庫手續(xù)符合制度規(guī)定；出庫的重要空白憑證實(shí)物與出庫單數(shù)相符；柜員領(lǐng)用重要空白憑證，填制記賬憑證經(jīng)有權(quán)人審批后，交憑證管庫員辦理出庫手續(xù)；
重要空白憑證出售管理。客戶購買重要空白憑證時(shí)，填制“領(lǐng)用憑證”，并加蓋單位預(yù)留銀行印鑒；預(yù)留印鑒核對(duì)一致；柜員及時(shí)選擇相關(guān)交易，錄入領(lǐng)用單位賬號(hào)、憑證種類和憑證號(hào)碼；出售給客戶的重要空白憑證加蓋領(lǐng)用單位賬號(hào)、開戶銀行名稱戳記。
二、公司業(yè)務(wù)排查活動(dòng)的收效
�。ㄒ唬⿴艄芾矸矫妗Ｙ~戶的管理，對(duì)公存款賬戶的開立、使用、變更與撤銷、資料的管理以及基本制度的落實(shí)情況、企業(yè)和銀行的對(duì)賬，重點(diǎn)是對(duì)賬和開戶制度執(zhí)行情況。
一是基本存款賬戶是存款人因辦理日常轉(zhuǎn)賬結(jié)算和現(xiàn)金收付需要開立的.銀行結(jié)算賬戶，開戶資料要素是否齊全，是否有開戶許可證；存款人日常經(jīng)營活動(dòng)的資金收付及其工資、獎(jiǎng)金和現(xiàn)金的支取，是否通過該賬戶辦理。
二是一般存款賬戶用于辦理存款人借款轉(zhuǎn)存、借款歸還和其他結(jié)算的資金收付，該賬戶是否只辦理現(xiàn)金繳存，不辦理現(xiàn)金支取。
三是專用存款賬戶用于辦理各項(xiàng)專用資金的收付。單位銀行卡賬戶的資金是否由其基本存款賬戶轉(zhuǎn)賬存入。該賬戶是否不辦理現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)。財(cái)政預(yù)算外資金專用存款賬戶是否不能支取現(xiàn)金。
四是臨時(shí)存款賬戶用于辦理臨時(shí)機(jī)構(gòu)以及存款人臨時(shí)經(jīng)營活動(dòng)發(fā)生的資金收付。臨時(shí)存款賬戶的有效期最長是否未超過2年。注冊(cè)驗(yàn)資的臨時(shí)存款賬戶在驗(yàn)資期間是否只收不付，注冊(cè)驗(yàn)資資金的匯繳人應(yīng)與出資人的名稱是否一致。
五是存款人撤銷銀行結(jié)算賬戶，是否與開戶銀行核對(duì)銀行結(jié)算賬戶存款余額，是否交回各種重要空白票據(jù)及結(jié)算憑證和開戶登記證，銀行是否核對(duì)無誤后才可辦理銷戶手續(xù)。存款人不能按規(guī)定交回各種重要空白票據(jù)及結(jié)算憑證的，是否出具相關(guān)證明，是否按規(guī)定對(duì)開戶資料進(jìn)行審查，致使單位開立虛假銀行結(jié)算賬戶的；是否按規(guī)定建立存款人信息數(shù)據(jù)檔案或收集的存款人信息數(shù)據(jù)；是否做到賬務(wù)核對(duì)換人復(fù)核，對(duì)發(fā)生額明細(xì)和余額是否進(jìn)行逐項(xiàng)核對(duì)。
�。ǘ┐箢~交易支付交易方面。
大額資金支付管理等各環(huán)節(jié)是否實(shí)行換人換崗復(fù)核制度，大額資金支付管理是否得到有效控制，短期內(nèi)資金是否分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出或集中轉(zhuǎn)入、分散轉(zhuǎn)出，資金收付頻率及金額與企業(yè)經(jīng)營規(guī)模是否明顯不符；資金收付流向與企業(yè)經(jīng)營范圍是否明顯不符，企業(yè)日常收付與企業(yè)經(jīng)營特點(diǎn)是否明顯不符；周期性發(fā)生大量資金收付與企業(yè)性質(zhì)、業(yè)務(wù)特點(diǎn)是否明顯不符；相同收付款人之間在短期內(nèi)是否頻繁發(fā)生資金收付，長期閑置的賬戶是否原因不明地突然啟用，且短期內(nèi)出現(xiàn)大量資金收付；短期內(nèi)是否頻繁地收取來自與其經(jīng)營業(yè)務(wù)明顯無關(guān)的個(gè)人匯款；是否頻繁開戶、銷戶，且銷戶前發(fā)生大量資金收付；是否有意化整為零，逃避大額支付交易監(jiān)測。
（三）重要空白憑證的管理方面重要空白憑證是否指定專人保管，貫徹“印、押、證分管”的原則。是否按重要空白憑證的種類設(shè)立登記簿。對(duì)重要空白憑證的領(lǐng)入、出售、使用時(shí)均是否逐筆記載登記簿，同時(shí)記錄號(hào)碼。每日營業(yè)終了，經(jīng)辦人是否將各登記簿余額之和與重要空白憑證科目余額核對(duì)一致；登記簿的號(hào)碼應(yīng)與實(shí)物號(hào)碼核對(duì)是否一致。通過此次活動(dòng)，增強(qiáng)了公司業(yè)務(wù)部人員的法規(guī)意識(shí)和責(zé)任感，有力地促進(jìn)了全員按制度辦事、依規(guī)程操作的自覺性，積極主動(dòng)地參與這次排查活動(dòng)，在排查中發(fā)現(xiàn)問題，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，為以后的工作打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
風(fēng)險(xiǎn)排查自查報(bào)告 9
現(xiàn)將我局開展檔案安全風(fēng)險(xiǎn)隱患治理情況自查簡要匯報(bào)如下：
一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)責(zé)任
檔案是機(jī)關(guān)工作的歷史記錄，是反映本機(jī)關(guān)主要職能活動(dòng)的.重要信息載體。我局領(lǐng)導(dǎo)對(duì)此高度重視，落實(shí)人員，明確責(zé)任，確保了此項(xiàng)工作順利開展。
二、認(rèn)真開展檔案安全風(fēng)險(xiǎn)隱患自查
按照區(qū)檔案局的要求，我局賡即組織對(duì)局檔案安全風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行了認(rèn)真排查檢查。
一是建立完善并嚴(yán)格執(zhí)行檔案保管、保密、檢查、立卷歸檔、管理人員崗位責(zé)任制等各項(xiàng)檔案管理制度；
二是檔案基礎(chǔ)設(shè)施上，我局現(xiàn)有檔案室一間，標(biāo)準(zhǔn)檔案柜兩個(gè)，室內(nèi)有電風(fēng)扇、濕度計(jì)、取曖器、取釘器、防潮殺蟲藥等基本的設(shè)備設(shè)施，檔案員辦公室、微機(jī)室、防火滅火裝置無安全隱患，確保了檔案的保管安全；
三是對(duì)檔案材料進(jìn)行經(jīng)常性的檢查，按期放置驅(qū)蟲藥物，確保檔案材料不生蟲、霉變；
四是對(duì)本機(jī)關(guān)的文件、材料按期進(jìn)行了收集、整理、立卷歸檔。
今后我局將認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹檔案法律法規(guī)和相關(guān)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步加強(qiáng)檔案安全管理，完善檔案門類，確保檔案的完整與安全，力爭檔案工作更上新臺(tái)階。
風(fēng)險(xiǎn)排查自查報(bào)告 10
依據(jù)河南省人民政府教育督導(dǎo)委員會(huì)辦公室及鄧教辦《關(guān)于開展20xx年春季開學(xué)暨學(xué)校安全風(fēng)險(xiǎn)防控專項(xiàng)督導(dǎo)檢查工作的通知》要求，我校重點(diǎn)對(duì)開學(xué)條件保障、學(xué)校校舍和食品飲水、衛(wèi)生防疫等安全隱患進(jìn)行了全面排查，并對(duì)部分隱患進(jìn)行了整改，達(dá)到了開學(xué)要求�，F(xiàn)將學(xué)校對(duì)校園保安、校舍安全、食品飲水、衛(wèi)生防疫、安全教育等評(píng)估內(nèi)容進(jìn)行了自查，現(xiàn)在把自查情況作如下匯報(bào)：
一、自查情況
�。ㄒ唬┬@安保：學(xué)校按標(biāo)準(zhǔn)配備安保器械，配齊配足安保人員（2人）；在校園關(guān)鍵部位安裝電子監(jiān)控；認(rèn)真落實(shí)外來人員進(jìn)出校園盤查詢問制度，并做好記錄，禁止外來車輛入校；在學(xué)生上下學(xué)、上操、下課期間等重要時(shí)段，學(xué)校安排保安和值班人員維持秩序，保障學(xué)生安全。
�。ǘ┬Ｉ嵩O(shè)施安全：我校教學(xué)樓三樓屬臨時(shí)搭建房，確實(shí)存在一定安全隱患，早已廢棄不用。平時(shí)加強(qiáng)對(duì)師生的安全教育和應(yīng)急演練；教室、實(shí)驗(yàn)室、寢室等重點(diǎn)部位安全管理到位；消防設(shè)施器材按標(biāo)準(zhǔn)配備并定期進(jìn)行檢修維護(hù)和保養(yǎng)；消防通道、安全出口暢通；后勤處加強(qiáng)用電、用火管理，不定時(shí)檢查整改。
�。ㄈ┦称沸l(wèi)生安全：學(xué)校建立了相關(guān)規(guī)章制度；嚴(yán)把學(xué)校超市和食堂從業(yè)人員營業(yè)資格、健康體檢、與從業(yè)人員簽訂安全責(zé)任書，建立傳染病防控工作預(yù)案，開展預(yù)防傳染病教育并落實(shí)相應(yīng)的.防控措施。
（四）師生人身安全：學(xué)校建立了完善的校園安全管理制度；開展安全教育，次次有主題；學(xué)校制定了完善的校園安全應(yīng)急預(yù)案并定期組織應(yīng)急演練；學(xué)校重視學(xué)生教學(xué)活動(dòng)、集體活動(dòng)的安全管理；學(xué)校與村委治保人員配合定期對(duì)校園門口、校園周邊進(jìn)行排查，到現(xiàn)在為止沒有發(fā)現(xiàn)高危人員和可能危及學(xué)生安全的各類隱患；學(xué)校能夠及時(shí)對(duì)學(xué)生之間、師生之間矛盾糾紛進(jìn)行排查化解；每學(xué)期進(jìn)行管制刀具排查不少于三次；學(xué)校相當(dāng)重視對(duì)學(xué)生進(jìn)行防溺水安全教育，層層簽訂責(zé)任書，落實(shí)了有關(guān)人員安全責(zé)任，預(yù)防學(xué)生溺水事故發(fā)生。學(xué)校重視對(duì)學(xué)生進(jìn)行交通安全教育；嚴(yán)格落實(shí)自行車管理，強(qiáng)制禁止不滿12周歲學(xué)生騎自行車上學(xué)。
二、發(fā)現(xiàn)的主要安全隱患有：
1、學(xué)校房屋部分門窗、玻璃破損。
2、部分滅火器壓力不足。
3、校門前沒有人行橫道線，限速標(biāo)識(shí)和限速帶需要安裝。
4、學(xué)校監(jiān)控覆蓋面不全。
三、整改措施和時(shí)限
1、加強(qiáng)值班教師的教育、管理和檢查。
2、盡快修繕門窗、玻璃，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)全體師生的應(yīng)急演練和教育。
3、把壓力不足的滅火器全部充壓、修整。
4、在學(xué)校門口兩側(cè)劃人行橫道線，安裝限速標(biāo)識(shí)和限速帶。
5、在合適位置安裝監(jiān)控?cái)z像頭，基本達(dá)到校園全覆蓋。
風(fēng)險(xiǎn)排查自查報(bào)告 11
我縣風(fēng)險(xiǎn)隱患排查工作在上級(jí)業(yè)務(wù)部門的領(lǐng)導(dǎo)下以“防風(fēng)險(xiǎn)、抓重點(diǎn)、補(bǔ)漏洞”為工作原則，按照“預(yù)警為主、重點(diǎn)突出”的思路，積極探索、開展了風(fēng)險(xiǎn)隱患排查工作，有效的防止了重特大風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生，有力地推動(dòng)了我縣經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展，為實(shí)現(xiàn)縣委、縣的“一鄉(xiāng)一鎮(zhèn)一業(yè)”的奮斗目標(biāo)提供了有力的人力資源和物力保證。
一、高度重視，積極探索風(fēng)險(xiǎn)隱患排查工作新模式
我縣經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨的形勢主要表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面：
一是基層組織建設(shè)有待加強(qiáng)。由于我縣基層組織機(jī)構(gòu)不夠充實(shí)，人員不足，缺乏專業(yè)人員，人員不足，工作難開展。
二是部室人員結(jié)構(gòu)不適應(yīng)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢發(fā)展需要。縣委縣對(duì)經(jīng)濟(jì)工作給予了高度重視，縣委、縣領(lǐng)導(dǎo)十分重視我縣工作，給予了高度重視，專門成立了領(lǐng)導(dǎo)小組，并由局長任組長，副局長為副組長，其它各單位的負(fù)責(zé)人為成員。并多次召集有關(guān)部門，由相近單位的人員，對(duì)我縣經(jīng)濟(jì)工作進(jìn)行了調(diào)度，明確了工作的目標(biāo)、任務(wù)和措施，形成了一把手負(fù)總責(zé)，相關(guān)科室具體抓，各司其職，齊抓共管的良好局面。
三是人員配備有待加強(qiáng)�？h委、縣領(lǐng)導(dǎo)對(duì)我縣經(jīng)濟(jì)工作給予了高度重視，并對(duì)我局的具體分管負(fù)責(zé)人進(jìn)行了培訓(xùn)，為我縣經(jīng)濟(jì)工作的開展打下了良好的基礎(chǔ)。
二、認(rèn)真落實(shí)各項(xiàng)制度，確保了各項(xiàng)工作有的放矢
縣委、縣十分重視基層組織建設(shè)，成立了以局長為組長、各相關(guān)科室為成員的基層組織工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確了各單位的職責(zé)，形成了一把手負(fù)總責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓，一級(jí)抓一級(jí)，層層抓落實(shí)的工作機(jī)制。并將各項(xiàng)制度上報(bào)到縣委、縣辦，確保了組織工作落到實(shí)處。
三、健全完善制度，切實(shí)抓好風(fēng)險(xiǎn)隱患排查工作
我縣是一個(gè)新的縣�？h級(jí)各部門的風(fēng)險(xiǎn)隱患排查工作是一項(xiàng)系統(tǒng)工作，需要做到有的放矢。因此，我們始終把這項(xiàng)工作作為一項(xiàng)重要的`工作來抓。
一是認(rèn)真開展基層組織建設(shè)。按照省、市、縣的統(tǒng)一部署，我縣在基層組織建設(shè)上，堅(jiān)持“統(tǒng)一部署、分工負(fù)責(zé)、齊抓共管”的原則，采取“統(tǒng)一指揮、統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)一行動(dòng)、統(tǒng)一檢查”的工作模式，采取有效措施加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。并以此為突破口，加大宣傳力度。
二是建立健全工作機(jī)制，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。成立了以縣委副為組長和縣副縣長為副組長的“風(fēng)險(xiǎn)隱患排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組”，由縣分管領(lǐng)導(dǎo)具體負(fù)責(zé)，局領(lǐng)導(dǎo)具體抓，并以此為切入點(diǎn)，認(rèn)真開展工作。并將各個(gè)崗位的職責(zé)和任務(wù)分解到人，確保了工作任務(wù)落到實(shí)處。
四、加強(qiáng)督查檢查，加大整改力度。
我縣的經(jīng)濟(jì)工作由于縣委縣的重視，各項(xiàng)工作的開展，得到了上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的充分肯定，在全縣形成了一個(gè)“一鄉(xiāng)一村”的良好工作氛圍，有力的促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)工作的開展。
五、加大督查力度，切實(shí)抓好風(fēng)險(xiǎn)隱患的排查
由于縣委、縣的正確領(lǐng)導(dǎo)，各相關(guān)單位的積極配合，全部人員齊心協(xié)力，狠抓工作落實(shí)，從而確保了我縣經(jīng)濟(jì)社會(huì)的持續(xù)健康發(fā)展，確保了我縣經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。
六、積極開展各種經(jīng)濟(jì)宣傳，擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)社會(huì)的'知名度
在縣內(nèi)，充分利用各種電臺(tái)、電視、報(bào)刊等媒體，加強(qiáng)了對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況的的宣傳。同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)各鄉(xiāng)鎮(zhèn)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況宣傳，增強(qiáng)了經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)鄉(xiāng)鎮(zhèn)的影響力。
七、認(rèn)真抓好了經(jīng)濟(jì)責(zé)任制的落實(shí)和各項(xiàng)工作任務(wù)的檢查
縣委、縣始終把經(jīng)濟(jì)責(zé)任制落實(shí)情況的督查工作作為重點(diǎn)來抓。并把各級(jí)責(zé)任制的落實(shí)情況納入年度考核。對(duì)于存在問題不能整改的，及時(shí)進(jìn)行了指導(dǎo)和限期整改，以便在年度考核中，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題，要求責(zé)任單位限期整改。對(duì)于存在問題的，要求責(zé)任單位限期整改，限期整改不到位，責(zé)任單位必須及時(shí)上報(bào)有關(guān)部門，并進(jìn)行經(jīng)濟(jì)責(zé)任追究。
八、認(rèn)真抓好了財(cái)務(wù)工作
我縣嚴(yán)格按照財(cái)務(wù)制度的要求，認(rèn)真做好了財(cái)務(wù)工作。一是認(rèn)真收取縣委、縣的各項(xiàng)支出，并按照縣財(cái)政局的.要求，及時(shí)撥付了縣級(jí)各項(xiàng)經(jīng)
風(fēng)險(xiǎn)排查自查報(bào)告 12
為進(jìn)一步加強(qiáng)環(huán)境安全隱患排查工作，切實(shí)維護(hù)xxx環(huán)境安全，根據(jù)縣政府《轉(zhuǎn)發(fā)省州關(guān)于在全省開展危險(xiǎn)廢物環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)大排查專項(xiàng)行動(dòng)的緊急通知》要求，鄉(xiāng)政府在全鄉(xiāng)范圍內(nèi)組織開展了危險(xiǎn)廢物環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)大排查專項(xiàng)行動(dòng)，現(xiàn)就有關(guān)情況自查如下：
一、提高認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)做好環(huán)境保護(hù)和環(huán)境安全工作的緊迫感和責(zé)任感
環(huán)境保護(hù)和環(huán)境安全是一項(xiàng)關(guān)系國計(jì)民生、涉及廣大人民群眾切身利益的重要工作，鄉(xiāng)黨委、政府對(duì)此高度重視，將其作為落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，建設(shè)小康社會(huì)和資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)的重要工作來抓。
一是立即召開會(huì)議研究部署環(huán)境保護(hù)和環(huán)境安全工作，要求各部門、各單位要重視此項(xiàng)工作，認(rèn)清形勢，查擺問題，克服麻痹大意思想，將排查整改環(huán)境安全隱患問題作為近一個(gè)時(shí)期的重點(diǎn)工作來抓，要求主管領(lǐng)導(dǎo)親自帶隊(duì)深入基層排查，發(fā)現(xiàn)問題立即要求整改，務(wù)求實(shí)效，堅(jiān)決不留死角，切實(shí)消除環(huán)境安全隱患。
二是明確責(zé)任，層層抓好落實(shí)。成立了以鄉(xiāng)紀(jì)委書記為組長，鄉(xiāng)安監(jiān)、司法、國土、派出所、衛(wèi)生院等為成員單位的危險(xiǎn)廢物環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)大排查專項(xiàng)檢查組，對(duì)全鄉(xiāng)進(jìn)行檢查。并落實(shí)包片管戶責(zé)任機(jī)制，要求包片人員對(duì)轄區(qū)內(nèi)環(huán)境保護(hù)和環(huán)境安全工作負(fù)直接責(zé)任，出現(xiàn)問題，依法追究責(zé)任，確保工作落到實(shí)處。
三是制訂完善突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案。為提高對(duì)突發(fā)環(huán)境事件的應(yīng)急能力，我鄉(xiāng)制訂了突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案，并著手建立部門聯(lián)動(dòng)機(jī)制，確保一旦出現(xiàn)環(huán)境事件，能夠及時(shí)處理，妥善解決。
二、突出重點(diǎn)，認(rèn)真開展危險(xiǎn)廢物環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)排查工作
通過自查，鄉(xiāng)內(nèi)沒有化工、重金屬、造紙、建材污染等行業(yè)，又無工業(yè)集中區(qū)。
（一）對(duì)有射線裝置單位的鄉(xiāng)中心衛(wèi)生院進(jìn)行了全面檢查。自查發(fā)現(xiàn)，中心衛(wèi)生院配有X光機(jī)1臺(tái)，建有醫(yī)療廢棄物收集池，處理方式采取焚燒方式，且切實(shí)做到日清日畢，清處及時(shí)；區(qū)域內(nèi)無亂堆亂放、無污水橫流現(xiàn)象；區(qū)域內(nèi)放射裝置標(biāo)志明顯，制定了環(huán)境安全管理制度和環(huán)境污染事故應(yīng)急計(jì)劃。
（二）為較好地整治校園及周邊環(huán)境安全，努力營造“平安校園”建設(shè)氛圍，我鄉(xiāng)尤為重視中小學(xué)校校園及周邊環(huán)境安全隱患的'排查。此次排查期間，對(duì)xxx初級(jí)中學(xué)及12所小學(xué)校園、校舍進(jìn)行了逐一排查，排查的整體情況是：落實(shí)了教師值日制度，每天有帶班領(lǐng)導(dǎo)和值日老師，確保了學(xué)校每日正常工作秩序；經(jīng)常性開展了一系列環(huán)境安全教育；成立了以校長為組長，教導(dǎo)主任為副組長，各班主任為成員的環(huán)境安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組。
三、下步工作打算
�。ㄒ唬┻M(jìn)一步健全環(huán)境安全隱患排查機(jī)制，建立隱患排查記錄，做到早防范、早報(bào)告，力爭把環(huán)境安全隱患消除在萌芽狀態(tài)。
�。ǘ┣袑�(shí)加強(qiáng)環(huán)境安全宣傳力度，做到各行業(yè)、領(lǐng)域皆知環(huán)境安全的重要性。
�。ㄈ﹪�(yán)把在建項(xiàng)目審批關(guān)，嚴(yán)格落實(shí)“三同時(shí)”制度，強(qiáng)化環(huán)境監(jiān)管力度。
風(fēng)險(xiǎn)排查自查報(bào)告 13
一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，提高認(rèn)識(shí)，全面推動(dòng)腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作
按照學(xué)校的統(tǒng)一部署，動(dòng)畫學(xué)院把腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控作為黨風(fēng)廉政建設(shè)的一項(xiàng)首要工作來抓，精心組織，認(rèn)真部署，扎實(shí)推進(jìn)腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作。
根據(jù)要求，我們認(rèn)真組織學(xué)習(xí)了學(xué)校關(guān)于推進(jìn)腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作的有關(guān)文件精神，把建立腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控機(jī)制工作作為一項(xiàng)重要的'政治任務(wù)來抓，列入重要的`議事日程，動(dòng)畫學(xué)院黨總支及時(shí)召開了黨員專門會(huì)議，對(duì)腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作進(jìn)行了認(rèn)真的組織部署。要求全體教師黨員干部、學(xué)生黨員要統(tǒng)一思想，提高對(duì)腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作重要性的認(rèn)識(shí)，不斷增強(qiáng)自我防控意識(shí)。
二、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，組建專門工作小組
為加強(qiáng)動(dòng)畫學(xué)院腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，成立了動(dòng)畫學(xué)院腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，黨總支書記為第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控機(jī)制工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由輔導(dǎo)員、辦公室秘書負(fù)責(zé)具體工作。另外，輔導(dǎo)員負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)學(xué)生黨支部建設(shè)，在學(xué)生黨員中宣傳黨風(fēng)廉政建設(shè)，培養(yǎng)學(xué)生黨員的廉潔自律意識(shí)。
三、加大宣傳教育力度、開展對(duì)腐敗風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的排查
為了進(jìn)一步推進(jìn)動(dòng)畫學(xué)院腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作，組織全體黨員干部學(xué)習(xí)有關(guān)文件精神，認(rèn)真研究分析當(dāng)前反腐敗斗爭的嚴(yán)峻形勢，從工作實(shí)際出發(fā)，認(rèn)真查找崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)，要求全體黨員干部要自覺接受監(jiān)督，增強(qiáng)黨員干部的腐敗風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，制定有效防范措施，積極化解腐敗風(fēng)險(xiǎn)。
在排查過程中，重點(diǎn)突出一個(gè)“細(xì)”字，圍繞崗位權(quán)力以及權(quán)力運(yùn)行過程中可能出現(xiàn)腐敗問題進(jìn)行查找，抓住重點(diǎn)部位和環(huán)節(jié)，從思想道德、崗位職責(zé)、外部環(huán)境等方面，認(rèn)真查找系部領(lǐng)導(dǎo)崗位、輔導(dǎo)員崗位、辦公室崗位等三個(gè)層次的腐敗風(fēng)險(xiǎn)，確保查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)無遺漏。
總之，動(dòng)畫學(xué)院在開展腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作中，從實(shí)際出發(fā)，認(rèn)真工作，取得了一定的成效，全體教職工防腐拒腐意識(shí)明顯增強(qiáng)、工作作風(fēng)明顯改進(jìn)、教學(xué)、管理效率不斷提高。在今后的工作中，我們將繼續(xù)努力，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，找出工作中的不足，邊學(xué)邊查，邊查邊改，查缺補(bǔ)漏，逐步完善，把腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作抓緊抓好、抓落實(shí)。
風(fēng)險(xiǎn)排查自查報(bào)告 14
根據(jù)市局《轉(zhuǎn)發(fā)陜西省重點(diǎn)行業(yè)企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)及化學(xué)品檢查質(zhì)量核查工作方案的通知》（漢環(huán)通字〔20xx〕57號(hào)）要求，我局確定專人對(duì)縣域內(nèi)企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)及化學(xué)品檢查開展情況、檢查對(duì)象準(zhǔn)備情況、數(shù)據(jù)填報(bào)情況及數(shù)據(jù)錄入情況等4方面進(jìn)行了認(rèn)真自查，現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：
一、自查情況
�。ㄒ唬┢髽I(yè)調(diào)查情況
此次檢查以第一次全國污染源普查為基礎(chǔ)，對(duì)縣域內(nèi)排放污染物的化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)的工業(yè)污染源進(jìn)行全面、細(xì)致的排查。全面調(diào)查了解重點(diǎn)行業(yè)企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防范措施的制定，應(yīng)急處置及救援資源的`儲(chǔ)備，掌握飲用水水源地周邊等環(huán)境敏感區(qū)域，化學(xué)品生產(chǎn)、貯存的種類、數(shù)量等情況，并建立企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和化學(xué)品檔案，做到一源一檔。對(duì)涉及危險(xiǎn)化學(xué)品、有毒有害物質(zhì)的重點(diǎn)企業(yè)、集中式飲用水水源地和人員密集場所等重要環(huán)境敏感區(qū)域加大力度，采取有力措施，認(rèn)真檢查，避免漏查情況發(fā)生。
經(jīng)排查，我縣涉及本次檢查的企業(yè)共計(jì)15家，其中化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)1家，醫(yī)藥制造業(yè)14家。另外，根據(jù)本次檢查工作的具體要求，在第一次污染源普查的基礎(chǔ)上，排除3家企業(yè)為重點(diǎn)行業(yè)企業(yè)，分別是：城固縣新世紀(jì)涂料廠、漢中市瑞豐生物科技有限責(zé)任公司、城固縣眾星林產(chǎn)品廠。
城固縣新世紀(jì)涂料廠、城固縣眾星林產(chǎn)品廠兩家企業(yè)已于20XX年之前因企業(yè)經(jīng)營不善，產(chǎn)品沒有銷路，已自行停產(chǎn)至今，今后不再繼續(xù)生產(chǎn)。漢中市瑞豐生物科技有限責(zé)任公司主要從事農(nóng)藥分裝，將成品的`農(nóng)藥分裝成小包裝銷售，沒有化學(xué)品的生產(chǎn)過程。故以上3家企業(yè)不納入本次檢查范圍內(nèi)。
�。ǘ┢髽I(yè)填報(bào)、網(wǎng)上錄入情況
截止8月22日，我縣共向12家企業(yè)送達(dá)了《檢查表》，完成《檢查表》填報(bào)10家，審核并網(wǎng)上錄入10家。
二、不足之處及今后工作
因前期天氣原因，檢查工作進(jìn)展速度較慢，加之企業(yè)填報(bào)人員素質(zhì)參差不齊，致使《檢查表》填報(bào)質(zhì)量較低，仍存在空表多、生產(chǎn)單位風(fēng)險(xiǎn)源缺項(xiàng)、產(chǎn)品和原料沒有儲(chǔ)存方式、生產(chǎn)關(guān)系邏輯錯(cuò)誤較多等現(xiàn)象。
下一步，我局將針對(duì)工作上遇到的疑點(diǎn)和難點(diǎn)問題，加強(qiáng)與被檢查單位的溝通聯(lián)系，確保數(shù)據(jù)上報(bào)準(zhǔn)確、詳實(shí)。同時(shí)，加強(qiáng)檢查工作各環(huán)節(jié)的協(xié)調(diào)配合，落實(shí)好表格填寫、交換審核、網(wǎng)上錄入、數(shù)據(jù)匯總、上報(bào)、檔案管理等工作。
風(fēng)險(xiǎn)排查自查報(bào)告 15
一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，積極動(dòng)員部署
一是加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，精心組織。為切實(shí)做好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，促進(jìn)干部廉潔從政，推進(jìn)懲治體系建設(shè)，確保各項(xiàng)防范措施落到實(shí)處，我局成立了以局長為組長，其他班子成員為副組長、各科室負(fù)責(zé)人為成員的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，加強(qiáng)對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督檢查，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，具體負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的日常運(yùn)作、檢查分析等各項(xiàng)工作。制定出臺(tái)了《xx民政局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施方案》，按照“一崗雙責(zé)”的要求，將風(fēng)險(xiǎn)防控工作納入全州民政系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制工作目標(biāo)，層層簽訂責(zé)任書，與黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制同部署、同落實(shí)、同考核。
二是積極動(dòng)員，提高認(rèn)識(shí)。組織召開由全局干部職工和下屬單位負(fù)責(zé)人參加的動(dòng)員會(huì)，學(xué)習(xí)傳達(dá)上級(jí)關(guān)于廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作文件精神及《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則(試行)》、《中央政治局關(guān)于改進(jìn)作風(fēng)密切聯(lián)系群眾的八項(xiàng)規(guī)定》、《云南省委改進(jìn)工作作風(fēng)密切聯(lián)系群眾十項(xiàng)規(guī)定》等，局長在動(dòng)員會(huì)上要求全局干部職工要深刻領(lǐng)會(huì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的必要性和重要意義，要認(rèn)真落實(shí)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的各項(xiàng)措施，準(zhǔn)確界定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，切實(shí)筑牢前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置三道防線，認(rèn)真抓好計(jì)劃、執(zhí)行、考核、修正四個(gè)環(huán)節(jié)，確保工作取得實(shí)效。通過學(xué)習(xí)，使大家認(rèn)識(shí)到開展廉政風(fēng)險(xiǎn)排查、建立防控機(jī)制是融教育、制度、監(jiān)督于一體，能從源頭上有效防控廉政風(fēng)險(xiǎn)的新機(jī)制，從而做到人人主動(dòng)參與，人人提高認(rèn)識(shí)。
二、夯實(shí)工作基礎(chǔ)，提升廉政防控水平
(一)查找崗位風(fēng)險(xiǎn)，構(gòu)建防控網(wǎng)絡(luò)。
一是查找廉政風(fēng)險(xiǎn)源。查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是有效防范風(fēng)險(xiǎn)的前提。采取自己找、同事幫、領(lǐng)導(dǎo)提、組織審的工作方法，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)崗位，重點(diǎn)查找在重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排、大額資金使用等方面存在的廉政防控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。中層崗位，重點(diǎn)針對(duì)審批、執(zhí)法、管理等環(huán)節(jié)查找在行使行政審批權(quán)、執(zhí)法權(quán)、內(nèi)部管理權(quán)過程中存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。直接承辦人，主要對(duì)照崗位職責(zé)與業(yè)務(wù)分工、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、工作制度，查找在履行職責(zé)、執(zhí)行制度、管理人財(cái)物過程中存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)納入風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找范圍。
二是查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。重點(diǎn)查找個(gè)人崗位風(fēng)險(xiǎn)、科室風(fēng)險(xiǎn)，分別填寫個(gè)人、科室《廉政風(fēng)險(xiǎn)防控登記表》。
三是評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。針對(duì)查找出的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，按照危害程度和發(fā)生頻率等進(jìn)行分析評(píng)估，確定不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。對(duì)已自查出的各類風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組審核把關(guān)后，予以公示備案。共核定內(nèi)部機(jī)構(gòu)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)24個(gè)，個(gè)人崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)53個(gè)，保證了廉政風(fēng)險(xiǎn)的查全、查深、查透、查準(zhǔn)。同時(shí)按照權(quán)力、崗位的`風(fēng)險(xiǎn)因素、發(fā)案頻率與可能造成的經(jīng)濟(jì)損失、社會(huì)影響等，將廉政風(fēng)險(xiǎn)劃分為“高”、“中”“低”三個(gè)等級(jí)，其中內(nèi)部機(jī)構(gòu)高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)9個(gè)，中級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)13個(gè)，低級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)2個(gè)；個(gè)人崗位高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)16個(gè)，中級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)27個(gè)，低級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)10個(gè)。
(二)規(guī)范權(quán)力運(yùn)行流程，進(jìn)行“流程再造”。針對(duì)民政工作面寬、點(diǎn)散、事雜的特點(diǎn)，按照“誰行使、誰清理”的原則，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)班子成員、各科室科長和直接承辦人在內(nèi)的崗位進(jìn)行了全員清理，確保橫向到邊、縱向到底、不留死角。按照職務(wù)崗位、業(yè)務(wù)崗位、內(nèi)部管理崗位重新規(guī)范了崗位職責(zé)，對(duì)民政業(yè)務(wù)每個(gè)工作環(huán)節(jié)加以修定完善。在全面清理權(quán)力項(xiàng)目的.基礎(chǔ)上，按照形式簡潔、操作簡便”為標(biāo)準(zhǔn)，以“規(guī)范運(yùn)行、提升效能”為目標(biāo)，繪制了11個(gè)權(quán)力運(yùn)行流程圖，進(jìn)行“流程再造”，進(jìn)一步明確職權(quán)名稱、內(nèi)容、辦理時(shí)限和法律依據(jù)，促使權(quán)力更加明晰、流程更加優(yōu)化、監(jiān)督更加到位、管理更加規(guī)范。
(三)健全制度，完善反腐倡廉規(guī)章。推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，制度是保障。先后建立健全集體領(lǐng)導(dǎo)和分工負(fù)責(zé)、重要情況通報(bào)和報(bào)告、重大決策征求意見等各項(xiàng)制度，建立決策失誤責(zé)任追究制度。落實(shí)集體領(lǐng)導(dǎo)與個(gè)人分工負(fù)責(zé)相結(jié)合的原則，完善內(nèi)部監(jiān)督約束機(jī)制和責(zé)任追究機(jī)制；落實(shí)民主生活會(huì)制度；完善領(lǐng)導(dǎo)干部述廉、目標(biāo)考核制度；完善并嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)干部重大事項(xiàng)請(qǐng)示、報(bào)告制度；完善黨內(nèi)民主集中制度，重大事項(xiàng)堅(jiān)持黨內(nèi)協(xié)商，共同決策；健全完善黨內(nèi)情況通報(bào)、情況反映和重大決策征求意見等制度，逐步推進(jìn)財(cái)務(wù)、采購等各項(xiàng)政務(wù)黨務(wù)公開。真正形成用制度管權(quán)，按制度辦事，靠制度管人的有效機(jī)制。
(四)全方位防控，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。在全面清權(quán)查險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)廉政風(fēng)險(xiǎn)的危害程度、形成原因等，制定了130條防控措施，并借助內(nèi)部管控、全面公示和社會(huì)監(jiān)督三個(gè)平臺(tái)建立全方位的防控網(wǎng)絡(luò)。在工作中，注重構(gòu)筑三道防線，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)管理。
一是落實(shí)前期預(yù)防，就是針對(duì)黨員干部日常生活中可能出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，從加強(qiáng)黨性修養(yǎng)、思想道德建設(shè)和制度機(jī)制層面主動(dòng)做好防范，最大限度地從源頭上排除可能發(fā)生不廉潔問題的隱患，增強(qiáng)其廉潔自律的主動(dòng)性和監(jiān)督制約機(jī)制的有效性。
二是落實(shí)事中監(jiān)控，就是結(jié)合崗位廉政教育，運(yùn)用內(nèi)部監(jiān)控、信息預(yù)警等形式及時(shí)發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題，實(shí)現(xiàn)事中控制。
三是做好事后處置，就是對(duì)有明顯表現(xiàn)的個(gè)人及時(shí)進(jìn)行糾錯(cuò)和提醒；對(duì)有輕微違紀(jì)行為，群眾有較大反映的，采取批評(píng)教育、誡勉談話、責(zé)令整改等方式，進(jìn)行超前防范和動(dòng)態(tài)監(jiān)督；對(duì)整改不力，群眾仍有反映的，按照相關(guān)規(guī)定予以追究，努力做到?jīng)]有問題早預(yù)防，有了問題早發(fā)現(xiàn)，發(fā)現(xiàn)問題早糾正，嚴(yán)重問題早查處。
三、積極防控、注重效果，努力提升部門新形象
(一)增強(qiáng)了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)。在崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)中，局機(jī)關(guān)干部職工經(jīng)過學(xué)習(xí)動(dòng)員、相互討論、崗位查找、措施制定，進(jìn)一步提高了對(duì)各自工作崗位重要性的認(rèn)識(shí)，通過正反典型教育、廉政文化教育等多種形式的教育，進(jìn)一步明確了自己的權(quán)限和職責(zé)，牢固樹立了有崗位就有職責(zé)，有職責(zé)就有權(quán)力，有權(quán)力就有風(fēng)險(xiǎn)的觀念，增強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和廉政意識(shí)，
(二)規(guī)范了內(nèi)部防控措施。廉政風(fēng)險(xiǎn)排查是對(duì)各崗位人員職責(zé)履行的督查，根據(jù)各崗位人員的工作內(nèi)容、任務(wù)和責(zé)任，結(jié)合有關(guān)規(guī)定，接受領(lǐng)導(dǎo)和社會(huì)監(jiān)督。通過全面清權(quán)、科學(xué)分權(quán)、公開“曬”權(quán)和民主評(píng)權(quán)等防控措施，進(jìn)一步簡化了行政審批環(huán)節(jié)，提升了為民辦事效率。通過搭建內(nèi)部管控、全面公示和社會(huì)監(jiān)督三個(gè)平臺(tái)，統(tǒng)籌利用民主評(píng)議黨風(fēng)、政風(fēng)、行風(fēng)的監(jiān)督效應(yīng)和整體社會(huì)輿論等監(jiān)督資源，形成了有效的監(jiān)督機(jī)制，督促廣大黨員干部正確、健康、有效地履行職責(zé)，遠(yuǎn)離風(fēng)險(xiǎn)。通過開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，有力推動(dòng)了各項(xiàng)權(quán)力的規(guī)范、公開和高效運(yùn)行，使廣大黨員干部的服務(wù)意識(shí)明顯增強(qiáng)，工作效率和服務(wù)水平明顯提高，工作作風(fēng)明顯好轉(zhuǎn)，機(jī)關(guān)效能建設(shè)水平進(jìn)一步提升。
風(fēng)險(xiǎn)排查自查報(bào)告 16
根據(jù)自治區(qū)高校工委、教育廳《關(guān)于開展教育系統(tǒng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作檢查的通知》(桂黨高工紀(jì)20xx17號(hào))要求，我校已對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)行了自查，現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告于下：
一、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作整體情況
我校認(rèn)真貫徹落實(shí)上級(jí)工作精神和部署，堅(jiān)持“治標(biāo)兼治本、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的方針，嚴(yán)格按照要求，結(jié)合自身情況認(rèn)真開展了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作。通過學(xué)習(xí)傳達(dá)上級(jí)文件精神，以崗位廉政教育為基礎(chǔ)，以重點(diǎn)崗位監(jiān)控為重點(diǎn)，以制度機(jī)制建設(shè)為保障，著力構(gòu)建我校懲治和預(yù)防腐敗體系，統(tǒng)一了教職工思想，進(jìn)一步深化了校務(wù)公開制度，為深入推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作打下了優(yōu)良的思想基礎(chǔ)，推動(dòng)我校各項(xiàng)工作又好又快發(fā)展。
二、學(xué)校廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作主要做法
(一)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作五項(xiàng)規(guī)定動(dòng)作即梳理職權(quán)、編繪權(quán)利(主要業(yè)務(wù)程序)運(yùn)行流程圖、排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、制定防控措施的開展和完成情況
1.嚴(yán)格按照廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作五項(xiàng)規(guī)定動(dòng)作開展工作注重預(yù)防原則，重視預(yù)防為先，重視廉政教育和制度建設(shè)，加強(qiáng)監(jiān)督，弘揚(yáng)正氣，自上而下形成廉政光榮、腐敗可恥的思想觀念和廉政氛圍。
2.認(rèn)真編繪權(quán)利(主要業(yè)務(wù)程序)運(yùn)行流程圖
進(jìn)一步建立和完善各項(xiàng)廉潔從政的規(guī)章制度，在領(lǐng)導(dǎo)決策、中層干部任免、財(cái)務(wù)管理、初高中招生考試、基建維修、政府物資采購等方面做到凡事有制度，制度抓落實(shí)，落實(shí)有監(jiān)管。
3.切實(shí)排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
主動(dòng)探索學(xué)校黨風(fēng)廉政建設(shè)工作的特點(diǎn)和規(guī)律，根據(jù)不同崗位、不同層面、不同職級(jí)的工作實(shí)際，不斷改進(jìn)方法，規(guī)范工作流程，強(qiáng)化權(quán)力在陽光下操作。
4.劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
突出抓好重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)人員和重點(diǎn)環(huán)節(jié)的管理，規(guī)范廉潔從政的制度建設(shè)，樹立嚴(yán)于律已、廉潔從政的干部隊(duì)伍形象，努力構(gòu)建全面覆蓋、層層管理、重點(diǎn)防控、責(zé)任到人的廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控體系。
5.制定防控措施
在大額資金使用、基建維修、人員招聘、學(xué)校招生考試、中層干部任用等方面做到亮制度、講落實(shí)、重監(jiān)督，最大限制地減少不廉潔行為。
(二)廉政風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)方面(思想道德、權(quán)利運(yùn)行、制度機(jī)制)和三個(gè)層次(單位部門、領(lǐng)導(dǎo)干部、崗位個(gè)人)對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)高的的單位和環(huán)節(jié)的防控情況，包括三重一大決策制度，考試招生考試、員工人士、招標(biāo)采購、基建工程、財(cái)務(wù)管理、研究經(jīng)費(fèi)、學(xué)術(shù)道德等
1.加強(qiáng)政策學(xué)習(xí)
校黨支部和行政班子召開會(huì)議，認(rèn)真學(xué)習(xí)《關(guān)于中國共產(chǎn)黨黨員干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》、《關(guān)于實(shí)行黨政領(lǐng)導(dǎo)干部問責(zé)的暫行規(guī)定》等黨內(nèi)法規(guī)，讓全體黨員干部掌握廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控的基本要求、主要內(nèi)容、方法步驟，達(dá)到統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，形成氛圍，增強(qiáng)做好廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找的自覺性，為廉政風(fēng)險(xiǎn)管理奠定優(yōu)良的思想基礎(chǔ)和工作基礎(chǔ)。
2.制定防控方案
按照上級(jí)文件要求，召開推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控機(jī)制建設(shè)動(dòng)員會(huì)，從廉政風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)方面(思想道德、權(quán)利運(yùn)行、制度機(jī)制)和三個(gè)層次(單位部門、領(lǐng)導(dǎo)干部、崗位個(gè)人)對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)高的.的單位和環(huán)節(jié)的防控，包括三重一大決策制度，考試招生考試、員工人士、招標(biāo)采購、基建工程、財(cái)務(wù)管理、研究經(jīng)費(fèi)、學(xué)術(shù)道德等方面研究并制定《北海五中深入強(qiáng)化廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施方案》。
3.查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
根據(jù)自治區(qū)高校工委、教育廳《關(guān)于開展教育系統(tǒng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作檢查的通知》(桂黨高工紀(jì)20xx17號(hào))要求，對(duì)照每個(gè)工作崗位、工作職責(zé)和工作流程上履行職責(zé)、執(zhí)行制度情況，全員參與，從領(lǐng)導(dǎo)干部開始，認(rèn)真查找和梳理個(gè)人職責(zé)范圍內(nèi)可能存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
(三)干部教師工作崗位因知識(shí)、能力不足造成廉政風(fēng)險(xiǎn)的情況和單位采取的防控措施
1.查找崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
每個(gè)領(lǐng)導(dǎo)干部和相關(guān)工作人員結(jié)合自身崗位職責(zé)，本著對(duì)組織、對(duì)工作、對(duì)自己負(fù)責(zé)的態(tài)度，采取自己找、相互幫、領(lǐng)導(dǎo)提、組織審四個(gè)程序，認(rèn)真查找和分析個(gè)人在履行崗位職責(zé)等方面存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
2.查找科室風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)結(jié)合年級(jí)、科室工作重點(diǎn)，對(duì)照職責(zé)定位和履行情況，分別查找出業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制等方面存在或可能存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并認(rèn)真分析和細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容與表現(xiàn)形式，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審定后，報(bào)校黨總支和行政審核。
3.查找單位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
學(xué)校黨政領(lǐng)導(dǎo)班子成員結(jié)合自身崗位工作特點(diǎn)，重點(diǎn)查找在落實(shí)“三重一大”規(guī)定等方面容易產(chǎn)生腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容及其表現(xiàn)形式，查找學(xué)校風(fēng)險(xiǎn)，并把實(shí)踐中的有效做法從制度上固定下來。
(四)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控中采取的創(chuàng)新思路及做法。
舉例說明：
1.加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)
學(xué)校成立了“廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組”，學(xué)校黨支部書記為組長，學(xué)校副校級(jí)領(lǐng)導(dǎo)為副組長，黨總支書記、各部門主要負(fù)責(zé)人為領(lǐng)導(dǎo)組成員。為加強(qiáng)對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的工作指導(dǎo)和督促檢查，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，主任由校辦公室主任兼任，以便保證辦公室工作的高效運(yùn)行。
2.強(qiáng)化制度建設(shè)
結(jié)合學(xué)校實(shí)際情況，經(jīng)校黨總支討論研究制定了《廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施方案》，明確了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的指導(dǎo)思想、目標(biāo)要求、主要內(nèi)容、工作重點(diǎn)和實(shí)施步驟，作為全校開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的指導(dǎo)性文件，進(jìn)一步落實(shí)和修訂完善現(xiàn)有規(guī)章制度，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，提高制度執(zhí)行力，切實(shí)加強(qiáng)制度建設(shè)，真正形成用制度管權(quán)、管人、管事的長效機(jī)制。
3.廣泛發(fā)動(dòng)動(dòng)員組織召開了校廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作動(dòng)員會(huì)，校長結(jié)合學(xué)�！读L(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施方案》，介紹了防控工作的指導(dǎo)思想和目標(biāo)，對(duì)我校開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)行動(dòng)員和部署，教育和引導(dǎo)廣大教職員工全面掌握開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的重要意義、基本要求、主要內(nèi)容和政策辦法，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)，克服畏難情緒，消除抵觸心理，改變錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)，扎實(shí)開展好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控各項(xiàng)工作。
4.加強(qiáng)宣傳報(bào)道
學(xué)校依托校園網(wǎng)、廣播站、電子屏、宣傳板等宣傳陣地加強(qiáng)對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的宣傳和引導(dǎo)，介紹上級(jí)有關(guān)政策精神和其他兄弟學(xué)校加強(qiáng)防控工作的好做法、好經(jīng)驗(yàn)，及時(shí)反映學(xué)校和校內(nèi)各單位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的開展情況，廣泛接受群眾意見、建議和監(jiān)督。
三、開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作面臨的主要問題與困難，建議或者意見
(一)面臨的主要問題與困難
1.準(zhǔn)確定位難。如梳理職權(quán)、編繪權(quán)利(主要業(yè)務(wù)程序)運(yùn)行流程圖、排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、劃分風(fēng)險(xiǎn)，形成機(jī)制完善、推進(jìn)制度化、規(guī)范化、程序化、法制化建設(shè)等。
2.圍繞中心難。學(xué)校的中心工作是教育教學(xué)。廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作要在這方面創(chuàng)造性設(shè)計(jì)、務(wù)實(shí)性推進(jìn)，做到廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控目標(biāo)與提高教育教學(xué)相結(jié)合、與干部群眾對(duì)反腐倡廉建設(shè)的期望相適應(yīng)，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展?fàn)I造風(fēng)清氣正、廉潔高效的優(yōu)良環(huán)境，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展比較難。
3.突破重點(diǎn)難。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)是一項(xiàng)創(chuàng)新性很強(qiáng)的工作，涉及的工作領(lǐng)域廣，對(duì)象層面多，必須明確重點(diǎn)。但在實(shí)際操作過程中突破重點(diǎn)比較難。如工程項(xiàng)目建設(shè)和民生保障等重點(diǎn)領(lǐng)域，如何抓住人、財(cái)、物管理和權(quán)力運(yùn)行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，在具體操作層面上如何突破風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別真實(shí)性和客觀性，突破工作常規(guī)性和長效性，突破工作創(chuàng)新性，突破工作復(fù)雜性等都比較難。
(二)建議
1.建立長效預(yù)警制度
學(xué)校應(yīng)該建立廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控長效機(jī)制，定期聽匯報(bào)、查資料、走訪、信息監(jiān)控、民主評(píng)議、不定期抽查等方法，對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、工作制度、預(yù)防措施、監(jiān)督管理等項(xiàng)工作開展情況進(jìn)行檢查。對(duì)查出的問題，按照分級(jí)管理的原則，及時(shí)糾正和處置權(quán)力運(yùn)行中的失誤和偏差，化解廉政風(fēng)險(xiǎn)，避免苗頭性、傾向性問題轉(zhuǎn)變?yōu)檫`紀(jì)違法行為。
2.開展承諾公示
廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及的校級(jí)、中層領(lǐng)導(dǎo)干部，要簽訂《領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控承諾書》，就建立的防控措施和制度公開作出執(zhí)行承諾，自覺接受監(jiān)督。
3.健全完善制度
針對(duì)不斷出現(xiàn)的新情況新問題，主動(dòng)探索監(jiān)督新舉措，防止腐敗行為發(fā)生，保障廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控機(jī)制有效運(yùn)行，形成持續(xù)和不斷完善的循環(huán)機(jī)制。
4.建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控平臺(tái)
以崗位職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)類別、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)表現(xiàn)形式、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、防控措施等為主要內(nèi)容，對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行常態(tài)化、動(dòng)態(tài)化管理。每個(gè)步驟完成后，由領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行全面總結(jié)，提升認(rèn)識(shí)，對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)查缺補(bǔ)漏，對(duì)防控措施豐富完善，提高工作水平。
風(fēng)險(xiǎn)排查自查報(bào)告 17
今年以來，根據(jù)紀(jì)委文件和上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)要求，我認(rèn)真開展自查工作，查找自身存在的問題，采取了有效措施進(jìn)行整改，現(xiàn)將我的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控自查情況匯報(bào)如下。
一、在思想方面
1、平時(shí)對(duì)政治學(xué)習(xí)不夠，以后要注意加強(qiáng)這方面的學(xué)習(xí)，另外不斷加強(qiáng)世界觀改造，提高黨性修養(yǎng)，增強(qiáng)理想信念和廉潔從政意識(shí)。
2、杜絕不思進(jìn)取，得過且過，脫離實(shí)際形式主義、官僚主義、鋪張浪費(fèi)等現(xiàn)象。
二、個(gè)人崗位職責(zé)方面
1、明確崗位職責(zé)
查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，首先明確崗位責(zé)任，我采取了自查為主，單位內(nèi)部互查為鋪的方式開展，全面的查找日常工作中潛在存在的工作風(fēng)險(xiǎn)，了解違規(guī)、違紀(jì)、違法行為將要承擔(dān)的行政責(zé)任和紀(jì)律法規(guī)責(zé)任。
2、全面開展排查
我個(gè)人將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行了歸納，分為：思想道德風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)、外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)四類風(fēng)險(xiǎn)，通過自己找、單位內(nèi)部互查、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)等方法，進(jìn)行了仔細(xì)梳理，力求把風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)找全。最后基本查明、理清了自身存在的'`廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
三、下步工作打算
1、從思想上提高意識(shí)，自覺識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，積極防范風(fēng)險(xiǎn)，工作之余加強(qiáng)法律知識(shí)的學(xué)習(xí)。
2、制定整改方案，將梳理出來的風(fēng)險(xiǎn)制定整改方案，確確實(shí)實(shí)的進(jìn)行整改進(jìn)行落實(shí)。
3、進(jìn)一步完善機(jī)制，和領(lǐng)導(dǎo)同事們一塊探討如何建立健全機(jī)制，把提醒和建章立制放在前面。
風(fēng)險(xiǎn)排查自查報(bào)告 18
全面風(fēng)險(xiǎn)防控能力是商業(yè)銀行核心競爭力的具體表現(xiàn)，操作風(fēng)險(xiǎn)是商業(yè)銀行的主要風(fēng)險(xiǎn)，它不僅可能給銀行造成巨額的財(cái)產(chǎn)損失，更可能帶來不可估量的聲譽(yù)影響�；鶎訖C(jī)構(gòu)是商業(yè)銀行經(jīng)營管理的最前沿，既是業(yè)務(wù)拓展的“橋頭堡”，也是操作風(fēng)險(xiǎn)與案件的“多發(fā)區(qū)”。多年來，銀行操作風(fēng)險(xiǎn)呈現(xiàn)點(diǎn)多、面廣、成因復(fù)雜、管理難度大且不易見效的特點(diǎn)，加之基層機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)拓展壓力大、人員緊、內(nèi)控薄弱，使得基層機(jī)構(gòu)操作風(fēng)險(xiǎn)管理成為銀行風(fēng)險(xiǎn)管理體系中最為薄弱的一環(huán)。商業(yè)銀行基層要構(gòu)筑基層銀行操作風(fēng)險(xiǎn)立體防線，應(yīng)從長效管理機(jī)制的建立入手，完善操作風(fēng)險(xiǎn)防控能力。
一、打造“學(xué)習(xí)型”銀行，促規(guī)章制度內(nèi)化于心
規(guī)章制度是銀行經(jīng)營管理的基礎(chǔ)。商業(yè)銀行規(guī)章制度不可謂不多、不可謂不細(xì)，但違規(guī)違章事件和案件仍不斷發(fā)生，主要原因是規(guī)章制度沒有得到有效的執(zhí)行，而影響執(zhí)行力的一個(gè)重要因素是規(guī)章制度管理不到位。必須從打造“學(xué)習(xí)型”銀行入手，進(jìn)行制度重檢，使一項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)僅由一份制度文件受控；制度文件按崗位分類，在內(nèi)部網(wǎng)站上發(fā)布，便于員工查詢。銀行還應(yīng)強(qiáng)化制度學(xué)習(xí)培訓(xùn)與測試，使員工將規(guī)章制度內(nèi)化于心，促使制度文件成為員工業(yè)務(wù)操作的標(biāo)準(zhǔn)、工作檢查的依據(jù)和崗位培訓(xùn)的教材，以最大限度地降低基層員工因不了解、不熟知業(yè)務(wù)規(guī)定而產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)。
二、強(qiáng)化崗位管理，前移風(fēng)險(xiǎn)管理關(guān)口
銀行應(yīng)進(jìn)行科學(xué)的崗位設(shè)計(jì)，前移風(fēng)險(xiǎn)管理關(guān)口，明晰崗位職責(zé)，落實(shí)崗位責(zé)任，實(shí)施差別授權(quán)。在崗位安排上要防止不相容崗位由一人兼任或不同時(shí)期兼任，在人員調(diào)配上要向基層一線傾斜。因不同崗位的“風(fēng)險(xiǎn)度”不同，基層機(jī)構(gòu)應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)三類崗位人員的管理。
一是新上崗人員。要把好從業(yè)人員入關(guān)口，防止有賭博、吸毒、詐騙等劣行的人員進(jìn)入銀行；要加強(qiáng)對(duì)新員工的崗前培訓(xùn)，把獲得崗位資格作為員工上崗的必備條件。
二是重要崗位人員。不僅要關(guān)注其8小時(shí)內(nèi)的工作表現(xiàn)，還要關(guān)注其經(jīng)濟(jì)往來、社會(huì)交往和家庭關(guān)系等方面出現(xiàn)的異�，F(xiàn)象，及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查；同時(shí)要認(rèn)真落實(shí)重要崗位人員的強(qiáng)制休假、輪崗或異地交流頂崗制度。
三是基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。他們承擔(dān)著所在機(jī)構(gòu)操作風(fēng)險(xiǎn)防范的首要責(zé)任，其本身的行為和態(tài)度對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)管理具有重大影響。當(dāng)前對(duì)基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的管理，普遍存在上級(jí)監(jiān)督太遠(yuǎn)、同級(jí)監(jiān)督太軟、下級(jí)監(jiān)督太難等問題。銀行除了需在基層機(jī)構(gòu)推行行務(wù)公開、任期考核、民主評(píng)議、離任審計(jì)等制度外，還要在人員任用上堅(jiān)持德才兼?zhèn)涞脑瓌t，防止“帶病提拔”、“一用就病”的現(xiàn)象發(fā)生。
三、開展教育警示活動(dòng)，營造合規(guī)經(jīng)營、誠實(shí)守信氛圍
銀行是經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的.特殊行業(yè)，國際上不少金融機(jī)構(gòu)發(fā)生重大操作風(fēng)險(xiǎn)損失或倒閉，往往不是因?yàn)槿狈︼L(fēng)險(xiǎn)控制的機(jī)制、流程，而是因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)文化不能使這些機(jī)制、流程發(fā)揮作用，如巴林銀行倒閉案�！敖逃尽狈ň褪峭ㄟ^培訓(xùn)、參觀、考察、演講、報(bào)告會(huì)、內(nèi)部刊物、多媒體課堂等生動(dòng)活潑的形式，著眼于人生觀和職業(yè)道德教育，引導(dǎo)員工愛崗敬業(yè)、克己奉公，對(duì)自己、家庭、銀行、社會(huì)負(fù)責(zé)；著眼于法規(guī)和廉潔從業(yè)教育，引導(dǎo)員工“慎微”、“慎獨(dú)”，做到“身在錢海常筑壩”、“常在河邊不濕鞋”；著眼于健康風(fēng)險(xiǎn)文化的培育，引導(dǎo)員工樹立“內(nèi)控優(yōu)先”、“合規(guī)守法”、“速度、規(guī)模、質(zhì)量和效益的協(xié)調(diào)發(fā)展”等理念，讓先進(jìn)、健康的風(fēng)險(xiǎn)文化內(nèi)化為員工的職業(yè)信念和工作習(xí)慣。在風(fēng)險(xiǎn)文化的培塑過程中，尤其不能忽視基層機(jī)構(gòu)管理團(tuán)隊(duì)的行為和表率作用。基層機(jī)構(gòu)管理團(tuán)隊(duì)要成為健康風(fēng)險(xiǎn)文化的倡導(dǎo)者、建設(shè)者、傳播者和模范執(zhí)行者，促進(jìn)合規(guī)經(jīng)營、防范風(fēng)險(xiǎn)、廉潔從業(yè)、誠實(shí)守信成為一種工作氛圍。
四、進(jìn)行員工風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)，提升風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、防范能力
風(fēng)險(xiǎn)管理有個(gè)著名的“三倍定律”，即3/4的損失可以通過風(fēng)險(xiǎn)的事前識(shí)別和化解予以控制，而當(dāng)問題出現(xiàn)時(shí)再去化解，則一般只能挽回不到1/4的損失。通過員工根據(jù)崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)及管理流程，識(shí)別主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，重點(diǎn)關(guān)注制度本身有無缺陷、制度執(zhí)行是否有效、業(yè)務(wù)操作系統(tǒng)有無缺陷、哪些環(huán)節(jié)存在控制缺失或控制過度或容易出現(xiàn)操作不當(dāng)?shù)葐栴}，形成《員工風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》后報(bào)上一級(jí)管理部門研究解決�！白晕以u(píng)估”法不僅有利于基層員工主動(dòng)提示風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)問題的及時(shí)解決，減少管理層與基層機(jī)構(gòu)之間的信息不對(duì)稱問題，也有利于提高員工工作的參與度和滿意度，促進(jìn)員工熟識(shí)崗位風(fēng)險(xiǎn)因素并有意識(shí)地進(jìn)行防范。
五、有的放矢，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)監(jiān)控
銀行的業(yè)務(wù)品種多、操作流程復(fù)雜、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)也多，不分輕重緩急平均用力的操作風(fēng)險(xiǎn)控制并不可取。事件發(fā)生頻率較高、影響程度較大的重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)時(shí)段和重點(diǎn)對(duì)象則是操作風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)。就基層機(jī)構(gòu)而言，柜員卡、現(xiàn)金單證、印章印鑒、賬戶和代客服務(wù)是重點(diǎn)環(huán)節(jié)，節(jié)前假末是重點(diǎn)時(shí)段，基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人是重點(diǎn)對(duì)象。對(duì)重點(diǎn)環(huán)節(jié)，應(yīng)通過加強(qiáng)崗位制衡、檢查稽核、授權(quán)控制、計(jì)算機(jī)和錄相監(jiān)控、行為排查等措施實(shí)施管理；對(duì)重點(diǎn)時(shí)段，基層機(jī)構(gòu)應(yīng)保持高度的警惕，投入更多的精力；重點(diǎn)人員的管理，則應(yīng)從人員甄選、制度約束和考核評(píng)價(jià)等方面入手。
六、檢查糾正到位，整改提高
檢查工作貴在效率、重在效果，實(shí)施中應(yīng)注意做到“四個(gè)到位”。
一是籌劃到位。針對(duì)種類繁多的全面檢查、專項(xiàng)檢查、定期檢查、突擊檢查、外部檢查、內(nèi)部檢查、專項(xiàng)審計(jì)等，應(yīng)在年初制定好檢查工作計(jì)劃，整合檢查力量，開展集中檢查，避免大量交叉重復(fù)檢查。要區(qū)分檢查重點(diǎn)，對(duì)管理好、內(nèi)控等級(jí)高的基層機(jī)構(gòu)，檢查頻率可低一些，檢查內(nèi)容可少一些，或者實(shí)行階段性的免檢制；對(duì)經(jīng)常發(fā)生操作風(fēng)險(xiǎn)事件或案件的基層機(jī)構(gòu)，則應(yīng)增加檢查的頻度和力度。
二是準(zhǔn)備到位。每次檢查前要做好充分準(zhǔn)備，選派合適人員、組織檢查前培訓(xùn)，選取可疑點(diǎn)或關(guān)鍵點(diǎn)進(jìn)行有目的、有重點(diǎn)的檢查。
三是整改到位。除了對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題下發(fā)整改通知書外，還要跟蹤問題整改落實(shí)情況，將問題整改率作為基層機(jī)構(gòu)操作風(fēng)險(xiǎn)管理考評(píng)的重要依據(jù)之一，并加強(qiáng)責(zé)任追究，嚴(yán)格紀(jì)律約束，避免屢查屢犯。
四是糾正到位。管理部門要組織例會(huì)對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行專題研究，查清風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的原因，檢討制度的適宜性和可操作性，從源頭上進(jìn)行糾正。對(duì)增加控制環(huán)節(jié)的糾正措施應(yīng)格外慎重，因?yàn)樵黾涌刂骗h(huán)節(jié)意味著管理成本加大，還可能產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)。
七、建立健全激勵(lì)約束機(jī)制，確保風(fēng)險(xiǎn)防控措施落實(shí)到位
基層機(jī)構(gòu)數(shù)量多、人員多，離管理中心遠(yuǎn)，容易出現(xiàn)關(guān)心和激勵(lì)不足問題。應(yīng)通過細(xì)化員工級(jí)別、實(shí)施分級(jí)管理，對(duì)責(zé)任心強(qiáng)、綜合素質(zhì)高的基層員工提升工資待遇、打通晉升通道；同時(shí)，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)違規(guī)違章人員的約束和問責(zé)。從基層機(jī)構(gòu)發(fā)生的操作風(fēng)險(xiǎn)損失和案件看，執(zhí)行力不足是導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)和案件發(fā)生的根本原因。因此，還應(yīng)通過違規(guī)違章處罰制度和積分管理制度，將警告、經(jīng)濟(jì)處罰、記過、降職乃至開除作為常規(guī)的處罰手段，對(duì)造成重大損失甚至案件的違規(guī)行為，還要追究機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和上級(jí)管理人員的`責(zé)任。問責(zé)工作要“嚴(yán)”字當(dāng)頭，嚴(yán)肅、嚴(yán)格、嚴(yán)厲、嚴(yán)查，不能“失之于寬”、“失之于軟”、“失之于情”。
八、運(yùn)用“IT”法，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防范科技化
操作風(fēng)險(xiǎn)往往由人為因素引起，通過手工控制、事后檢查等人工方式防控操作風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)際效果并不好。因此，應(yīng)加大信息技術(shù)開發(fā)運(yùn)用的投入，實(shí)現(xiàn)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)，促使業(yè)務(wù)和流程操作的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化，將風(fēng)險(xiǎn)控制的有關(guān)要求嵌入流程系統(tǒng)，從而控制因簡化操作、逆程序操作、越權(quán)操作等違規(guī)行為引發(fā)的操作風(fēng)險(xiǎn)。然而目前銀行機(jī)構(gòu)在計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的開發(fā)和運(yùn)用方面，普遍存在著重業(yè)務(wù)操作輕管理活動(dòng)、重過程管理輕預(yù)警監(jiān)測問題，因此，應(yīng)充分發(fā)揮計(jì)算機(jī)系統(tǒng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警和實(shí)時(shí)監(jiān)控作用，建立關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的預(yù)警監(jiān)測指標(biāo)，將有關(guān)指標(biāo)和信息預(yù)設(shè)在系統(tǒng)中，當(dāng)發(fā)生可疑或異常的交易活動(dòng)、異常的數(shù)據(jù)信息時(shí)，系統(tǒng)會(huì)進(jìn)行預(yù)警和提示，以此實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)、遠(yuǎn)程、集中的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。基層機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的學(xué)習(xí)和運(yùn)用，嚴(yán)格規(guī)范操作，利用計(jì)算機(jī)系統(tǒng)數(shù)據(jù)和預(yù)警監(jiān)測信息，匯總整理發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警公告，引導(dǎo)員工正確進(jìn)行業(yè)務(wù)處理，關(guān)注關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素。
九、建立應(yīng)急管理制度，防范突發(fā)事件
基層機(jī)構(gòu)操作風(fēng)險(xiǎn)管理不僅體現(xiàn)在對(duì)人員、系統(tǒng)、流程的管理，還體現(xiàn)在對(duì)突發(fā)性事件的應(yīng)急管理。應(yīng)急管理就是要確保突發(fā)性事件（如自然災(zāi)害、系統(tǒng)故障、通訊中斷、人為破壞、服務(wù)提供者出現(xiàn)故障以及其他環(huán)境因素等）發(fā)生時(shí)，銀行能及時(shí)作出應(yīng)對(duì)，使業(yè)務(wù)得以繼續(xù)開展或盡快恢復(fù)正常運(yùn)作，將損失減至最低。作為客戶營銷主渠道的基層機(jī)構(gòu)，需要進(jìn)行應(yīng)急和危機(jī)管理的事項(xiàng)很多，如營業(yè)場所的防搶、防騙、防盜、消防、重大客戶糾紛、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)丟錯(cuò)賬等。應(yīng)制定應(yīng)急和危機(jī)管理預(yù)案，開展員工培訓(xùn)，組織方案演練，定期檢查應(yīng)急物資、應(yīng)急設(shè)施的準(zhǔn)備和管理情況，確保能夠有效應(yīng)對(duì)。
十、筑牢“三道防線”，倡導(dǎo)“群防群治”
銀行的操作風(fēng)險(xiǎn)存在于所有產(chǎn)品和業(yè)務(wù)流程中，操作風(fēng)險(xiǎn)防范不能僅僅依靠風(fēng)險(xiǎn)管理部門或風(fēng)險(xiǎn)管理人員，銀行中的所有部門和所有人員都承擔(dān)著風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。目前，銀行普遍建立了“三道防線”：業(yè)務(wù)部門是第一道防線，是操作風(fēng)險(xiǎn)的直接承擔(dān)者和管理者；風(fēng)險(xiǎn)管理、法律事務(wù)、合規(guī)管理等職能部門是第二道防線，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、評(píng)估、監(jiān)督各業(yè)務(wù)部門及后臺(tái)保障部門的操作風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)；審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察部門是第三道防線，負(fù)責(zé)對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)管理、控制、監(jiān)督體系進(jìn)行再監(jiān)督和責(zé)任追究。操作風(fēng)險(xiǎn)管理的“三道防線”涉及所有部門、所有人員，“三道防線”需要分兵把守、密切協(xié)作、共同打造。只有全行聯(lián)動(dòng)、全員防范，群策群力、群防群治，才能有效防范操作風(fēng)險(xiǎn)和案件的發(fā)生。
風(fēng)險(xiǎn)排查自查報(bào)告 19
xx隊(duì)集中學(xué)習(xí)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控，深刻認(rèn)識(shí)到此項(xiàng)工作的必要性，廉政風(fēng)險(xiǎn)防控學(xué)習(xí)。
一是開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控是加強(qiáng)廉政建設(shè)的客觀需要。實(shí)行廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的目的，在于貫徹落實(shí)上級(jí)黨委決策部署，堅(jiān)持標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防的方針，運(yùn)用現(xiàn)代管理理念和科學(xué)管理方法，加大預(yù)防腐敗力度，增強(qiáng)預(yù)防腐敗工作的創(chuàng)新性、科學(xué)性和可操作性，進(jìn)一步提高反腐倡廉建設(shè)水平。
二是開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控是貫徹落實(shí)《實(shí)施綱要》和貫徹執(zhí)行《廉政準(zhǔn)則》的具體舉措，使拒腐防變教育長效機(jī)制初步建立，反腐倡廉法規(guī)制度比較健全，權(quán)力運(yùn)行監(jiān)控機(jī)制基本形成。
三是開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控是強(qiáng)化對(duì)權(quán)力運(yùn)行監(jiān)督的有效手段。針對(duì)權(quán)力運(yùn)行中的風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)督管理中的薄弱環(huán)節(jié)，主動(dòng)預(yù)防，超前防范，可以有效實(shí)現(xiàn)監(jiān)督關(guān)口的前移。
要搞好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作必須全面貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，將風(fēng)險(xiǎn)管理理論引入懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，緊緊圍繞行政審批、行政執(zhí)法、人事管理、財(cái)務(wù)管理、工程項(xiàng)目管理等重點(diǎn)崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，運(yùn)用教育、制度、監(jiān)督等有效措施，把廉政風(fēng)險(xiǎn)查到點(diǎn)、懲防體系建到崗，著力抓好對(duì)要害部位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)廉政風(fēng)險(xiǎn)的防范，最大限度地降低腐敗發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，營造風(fēng)清氣正的良好環(huán)境。
一、通過學(xué)習(xí)提高了我們黨員自身的思想政治素質(zhì)，增強(qiáng)了拒腐防變能力，使黨員干部樹立了正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀、權(quán)利觀。在物欲橫流的當(dāng)今社會(huì)，人們無利不往來，少數(shù)黨員干部放任自流，給國家和人民造成了巨大的財(cái)產(chǎn)流失，同時(shí)也帶壞了一批干部，從而形成了不良的社會(huì)風(fēng)氣，在整個(gè)學(xué)習(xí)過程和觀看過程中，我們做到了認(rèn)認(rèn)真真的學(xué)，扎扎實(shí)實(shí)的學(xué)，并深刻體會(huì)到了黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭的重要性，使自己有強(qiáng)烈的責(zé)任感和緊迫感，在工作中切實(shí)找到切入點(diǎn)，并做到學(xué)以致用，在自己的崗位上要發(fā)揮黨員的先鋒模范作用，起到帶頭和帶動(dòng)作用。
二、通過學(xué)習(xí)，認(rèn)識(shí)到查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，重點(diǎn)在思想道德、崗位職責(zé)、制度機(jī)制等三方面查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，針對(duì)自己的工作找到風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)后，盡量進(jìn)行自我防控。我決定在工作中，要筑牢反腐防線，吸取他人的教訓(xùn)，防患于未然，堅(jiān)持防微杜漸，時(shí)刻為自己敲醒警鐘，要明白自己該做什么，不該做什么。俗話說：一失足成千古恨。然而真正品嘗了其中的滋味，那后悔可就晚亦。所以，強(qiáng)化自律意識(shí)，構(gòu)筑廉潔從政的警世防線，是對(duì)每個(gè)黨員干部地考驗(yàn)。由于各方面因素的影響，使少數(shù)腐敗人員有機(jī)可乘，這已經(jīng)成為廣大人民群眾注目的一個(gè)焦點(diǎn)。在與時(shí)俱進(jìn)的今天，我們相應(yīng)采取了一系列反腐倡廉的警示教育，通過講座、報(bào)紙、去、宣傳欄等多種多樣的形式開展警示教育，使我局的廉潔自律意識(shí)明顯提高。
三、通過學(xué)習(xí)，進(jìn)一步明晰了工作思路。
一是查找廉政風(fēng)險(xiǎn)。要按照自己找、群眾提、互相查、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、組織評(píng)、建檔案等六個(gè)程序做到查準(zhǔn)、查全、查深。在查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基礎(chǔ)上準(zhǔn)確評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和制定初步的個(gè)人防控措施。
二是要制定防控措施。通過前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置三個(gè)階段對(duì)可能發(fā)生的腐敗行為實(shí)施有效控制。
三是要加強(qiáng)監(jiān)督考核和義務(wù)追究。對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作開展應(yīng)當(dāng)實(shí)行全程監(jiān)督，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防范承諾、防控措施落實(shí)情況及時(shí)監(jiān)督檢查，并按照黨風(fēng)廉政建設(shè)義務(wù)制和廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作考核辦法，嚴(yán)肅追究未落實(shí)的.義務(wù)人義務(wù)。
四、通過學(xué)習(xí)，我更深切體會(huì)到了立黨為公，執(zhí)政為民的必要性。把”三個(gè)代表”重要思想作為自己的工作實(shí)踐，結(jié)合自己的工作實(shí)際，做謙虛樸實(shí)、嚴(yán)于律己、廉潔奉公的表率。在生活中，我的人生格言是：堂堂正正做人，認(rèn)認(rèn)真真做事，快快樂樂生活。強(qiáng)化反腐倡廉意識(shí)是我作為一名黨員義不容辭的責(zé)任，在錯(cuò)綜復(fù)雜的社會(huì)中我要找準(zhǔn)自己的人生航標(biāo)，始終保持奮發(fā)進(jìn)取的精神狀態(tài)，真正筑牢拒腐防變的思想道德防線。
風(fēng)險(xiǎn)排查自查報(bào)告 20
為了進(jìn)一步推進(jìn)懲防體系建設(shè)，強(qiáng)化對(duì)部門權(quán)力運(yùn)行的內(nèi)部制約和監(jiān)督，不斷提高預(yù)防腐敗工作水平，逐步健全完善糾風(fēng)工作長效機(jī)制，按照中央和省、市紀(jì)委關(guān)于廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作部署要求，根據(jù)市委反腐辦《xx市20xx年廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的實(shí)施意見》(莆城委［20xx］4號(hào))文件和區(qū)反腐辦《xx區(qū)進(jìn)一步深化廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施方案》，結(jié)合我鎮(zhèn)實(shí)際情況，自20xx年5月1日起，通過“找、防、控”三個(gè)環(huán)節(jié)，認(rèn)真排查我鎮(zhèn)各部門在廉政方面存在的顯性和隱形、個(gè)性和共性的問題，全面開展以人為點(diǎn)、以程序?yàn)榫�、以機(jī)制為面的環(huán)環(huán)相扣的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工程，建立起融教育、制度、監(jiān)督于一體，從源頭上建立有效防控廉政風(fēng)險(xiǎn)的新機(jī)制，扎實(shí)推進(jìn)懲防體系建設(shè)，廉政風(fēng)險(xiǎn)防范和行政權(quán)力運(yùn)行監(jiān)控機(jī)制工作取得明顯成效�，F(xiàn)將廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作第二階段自查情況匯報(bào)如下：
一、精心組織，扎實(shí)推進(jìn)
為了切實(shí)做好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作，確保各項(xiàng)防范管理措施落到實(shí)處，通過認(rèn)真分析查找我鎮(zhèn)各部門和村權(quán)力運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和薄弱環(huán)節(jié)。按照《東海鎮(zhèn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施方案》的總體要求，各單位根據(jù)已查找的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定有針對(duì)性和可操作性的防控措施，并對(duì)防控廉政風(fēng)險(xiǎn)措施落實(shí)過程進(jìn)行認(rèn)真分析，做出客觀的.評(píng)估，對(duì)脫離實(shí)際、針對(duì)性、操作性不強(qiáng)、難以落實(shí)、效果不好的制度措施，予以廢止或修訂完善。對(duì)已被實(shí)踐證明的是在、管用、便捷的具體措施，要及時(shí)加以上升到制度機(jī)制層面，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防控制度化；在具體防控過程中發(fā)現(xiàn)還存在制度漏洞的.時(shí)，要及時(shí)研究出臺(tái)相關(guān)制度措施，堵塞漏洞，有效防控廉政風(fēng)險(xiǎn)。我鎮(zhèn)共排查出單位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1個(gè)，風(fēng)險(xiǎn)部門20個(gè)，部門風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)134個(gè)，崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)166個(gè)，制定單位風(fēng)險(xiǎn)防控措施16條，部門風(fēng)險(xiǎn)防控措施131條，崗位風(fēng)險(xiǎn)防控措施164條。填寫了《單位廉政風(fēng)險(xiǎn)登記表》、《科室廉政風(fēng)險(xiǎn)登記表》、《崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)登記表》、《重點(diǎn)選題廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施登記表》、《廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施統(tǒng)計(jì)匯總表》。
二、積極制定廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施，健全教育督導(dǎo)、預(yù)警機(jī)制
預(yù)警處置是廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是對(duì)未嚴(yán)格執(zhí)行防范措施，違反黨風(fēng)廉政建設(shè)規(guī)定，已經(jīng)出現(xiàn)了錯(cuò)誤苗頭、錯(cuò)誤傾向的單位和個(gè)人進(jìn)行主動(dòng)防范和控制風(fēng)險(xiǎn)的一種制度。
一是建立預(yù)警信息收集制度。部門的廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息的收集由部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，懲防體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)組辦公室承擔(dān)具體工作，負(fù)責(zé)收集、整理、匯總預(yù)警信息。各部門要定期上報(bào)預(yù)警信息，同時(shí)要通過對(duì)防范措施執(zhí)行情況跟蹤檢查，對(duì)及時(shí)發(fā)現(xiàn)的苗頭性、傾向性問題，不定期上報(bào)；
二是建立預(yù)警信息分析制度。逐步建立預(yù)警信息民調(diào)制度、民主測評(píng)和評(píng)議制度、信訪舉報(bào)制度及保密制度。通過對(duì)收集的預(yù)警信息進(jìn)行分析，建立預(yù)警信息分析制度，逐步形成了客觀全面的廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息分析系統(tǒng)。
三是建立了預(yù)警信息反饋制度。
(1)談話提醒。對(duì)預(yù)警信息涉及的議論性、現(xiàn)象性、一般性問題的部門和個(gè)人，及時(shí)予以談話提醒。
(2)內(nèi)部通報(bào)。對(duì)一段時(shí)間內(nèi)帶有集中性、普遍性的違反黨風(fēng)廉政建設(shè)要求的問題，以內(nèi)部通報(bào)形式進(jìn)行警示。
三、權(quán)力梳理，制定權(quán)力運(yùn)行流程圖和廉政風(fēng)險(xiǎn)防控流程圖
根據(jù)第一階段排查出的風(fēng)險(xiǎn)部門和部門、崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，我鎮(zhèn)認(rèn)真制定了8個(gè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作流程圖，并依托網(wǎng)站、公開欄、辦事指南等途徑，向社會(huì)公開，促進(jìn)行政權(quán)力規(guī)范、高效、公開運(yùn)行。大力推廣陽光政務(wù)，完善權(quán)力運(yùn)行綜合電子監(jiān)察平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)控。
風(fēng)險(xiǎn)排查自查報(bào)告 21
資溪縣工商局認(rèn)真貫徹落實(shí)上級(jí)關(guān)于開展崗位風(fēng)險(xiǎn)廉能管理工作的有關(guān)要求，以崗位廉能風(fēng)險(xiǎn)的查找、防范、控制為主線，以權(quán)力的清理、制約、監(jiān)督為核心，以反腐倡廉制度建設(shè)、規(guī)范、執(zhí)行為主要內(nèi)容，從崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制、工作效率和外部環(huán)境等方面，圍繞行政審批、行政執(zhí)法、隊(duì)伍管理及“三重一大”等事項(xiàng)職權(quán)，確定市場監(jiān)管、行政許可、行政執(zhí)法、行政收費(fèi)、人事管理、財(cái)務(wù)管理六個(gè)易發(fā)風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，全面開展崗位風(fēng)險(xiǎn)廉能管理工作，查找出不同類型的廉能風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)148種，并建全完善了相關(guān)防控制度，制定了業(yè)務(wù)流程圖，制作各類崗位風(fēng)險(xiǎn)警示牌并上墻上桌，推行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分級(jí)預(yù)警防控，初步構(gòu)建了具有工商行業(yè)特色的風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作新機(jī)制�，F(xiàn)將開展工作情況報(bào)告如下：
一、著力“三個(gè)到位”開展崗位風(fēng)險(xiǎn)廉能管理工作
(一)組織領(lǐng)導(dǎo)到位。成立了以縣局黨組書記、局長桂忠任組長，其他黨組成員任副組長，機(jī)關(guān)各股室主要負(fù)責(zé)人為成員的崗位風(fēng)險(xiǎn)廉能管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，一級(jí)抓一級(jí)，層層責(zé)任落實(shí)到人。縣局監(jiān)察室負(fù)責(zé)雙風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作的組織、協(xié)調(diào)、督導(dǎo)、考核，各分局、機(jī)關(guān)各科室指定專人負(fù)責(zé)，各單位負(fù)責(zé)人對(duì)該項(xiàng)工作負(fù)總責(zé)。形成了上下聯(lián)齊抓共管的工作格局。
(二)思想發(fā)動(dòng)到位。召開了全縣系統(tǒng)開展崗位風(fēng)險(xiǎn)廉能管理工作動(dòng)員大會(huì)，進(jìn)行了思想發(fā)動(dòng)。組織開展各類廉政主題教育活動(dòng)，充分利用宣傳欄等媒體，加強(qiáng)宣傳工作，形成全員參與、人人受教育的濃厚氛圍。
(三)工作思路到位。制定了工作方案，確定了以“崗位為點(diǎn)、程序?yàn)榫�、制度為面”環(huán)環(huán)相扣的工作思路，采取學(xué)習(xí)教育和動(dòng)員部署同時(shí)開展、查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和修訂制度同步進(jìn)行、防范措施在推進(jìn)中逐步完善的工作方式，健全了風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作責(zé)任分解體系，確保了工作任務(wù)層層落實(shí)。
二、著眼“四個(gè)突出”推進(jìn)崗位風(fēng)險(xiǎn)廉能管理工作
(一)突出一個(gè)“找”字，做到風(fēng)險(xiǎn)查找全面準(zhǔn)確深入。
一是崗位自查。召開了風(fēng)險(xiǎn)查找動(dòng)員會(huì)，就風(fēng)險(xiǎn)查找的重點(diǎn)、方法、步驟進(jìn)行了專題培訓(xùn)；繪制了風(fēng)險(xiǎn)查找流程圖，指導(dǎo)每個(gè)干部職工根據(jù)所在工作崗位的特點(diǎn)，進(jìn)行深入自查，填寫崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查表。
二是股室互查。各股室結(jié)合各自職能，對(duì)本股室職權(quán)行使的每個(gè)工作環(huán)節(jié)可能存在的廉能風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行深入排查，填寫科室風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查表。
三是領(lǐng)導(dǎo)評(píng)查。局班子成員按照職責(zé)分工，對(duì)分管部門及分管崗位人員廉能風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作進(jìn)行評(píng)審，加強(qiáng)對(duì)崗位及科室風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的監(jiān)督和把關(guān)，完善自查，彌補(bǔ)遺漏，確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查到位，不留死角。
四是集體審查。采取召開局領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議等多種形式，對(duì)各單位和每一個(gè)崗位確定的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行認(rèn)真細(xì)致的審定。對(duì)查找不準(zhǔn)、不全、不深等問題，責(zé)令其重新查找，直到審定通過為止。通過認(rèn)真排查，全系統(tǒng)共查找出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)148個(gè)，確定風(fēng)險(xiǎn)崗位39個(gè)，其中一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)人員16個(gè)，二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)人員13個(gè)，三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)人員10個(gè)。
(二)突出一個(gè)“防”字，做到制度建設(shè)具體實(shí)在管用。
一是強(qiáng)化教育，筑牢思想道德防線。圍繞崗位教育、示范教育和警示教育，重點(diǎn)開展以《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》為主要內(nèi)容的反腐倡廉教育活動(dòng)，筑牢干部職工廉潔自律的思想道德防線。
二是細(xì)化規(guī)定，筑牢制度機(jī)制防線。針對(duì)權(quán)力透明運(yùn)行中存在的突出問題，先后制定和完善行政審批、行政執(zhí)法、市場監(jiān)管、“三重一大”事項(xiàng)決策及人財(cái)物管理等監(jiān)管制度27項(xiàng)。
三是實(shí)行公開，筑牢群眾監(jiān)督防線。建立了集黨務(wù)公開、政務(wù)公開和辦事公開為一體的'立體式公開模式，將行政審批事項(xiàng)、行政執(zhí)法程序、行政處罰類別、“三重一大”決策事項(xiàng)等向干部職工和群眾公開，接受社會(huì)和群眾的監(jiān)督，確保權(quán)力在陽光下運(yùn)行。
(三)突出一個(gè)“控”，做到風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警實(shí)時(shí)快捷科學(xué)。
一是預(yù)警監(jiān)控分級(jí)化。建立“前期預(yù)警提醒、中期預(yù)警評(píng)估、后期預(yù)警處置”的模式，實(shí)行了風(fēng)險(xiǎn)崗位預(yù)警三級(jí)管理，目前正積極收集預(yù)警信息。
二是市場監(jiān)管網(wǎng)格化。加大基層監(jiān)管模式改革力度，全力實(shí)施“網(wǎng)格化”監(jiān)管，按照“定區(qū)域、定人員、定職責(zé)、定任務(wù)、定獎(jiǎng)懲”的要求，將各項(xiàng)監(jiān)管工作直接納入“網(wǎng)格”，明確每個(gè)干部職工的“責(zé)任田”，促進(jìn)職權(quán)、責(zé)任相輔相成、相互統(tǒng)一，有效防止了在監(jiān)管源頭腐朽行為的產(chǎn)生。
三是執(zhí)法監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)化。建立網(wǎng)上行政執(zhí)法案件管理系統(tǒng)，抓住行政處罰案件的“立、查、審、結(jié)”全過程，實(shí)現(xiàn)了辦案程序的規(guī)范化、執(zhí)法效能的最大化、案件監(jiān)控的陽光化。從技術(shù)上有效防止了行政執(zhí)法過程中辦人情案、關(guān)系案、以案謀私等行為的產(chǎn)生。
(四)突出一個(gè)“實(shí)”字，做到風(fēng)險(xiǎn)防控立足行業(yè)特點(diǎn)。
圍繞日常工作，實(shí)施“四個(gè)重點(diǎn)抓好”。
一是重點(diǎn)抓好干部提拔使用過程中的風(fēng)險(xiǎn)防范。嚴(yán)格按照《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》的規(guī)定把好程序、民主推薦、考察、廉政審核、集體研究“五關(guān)”，規(guī)范干部選拔使用工作程序，堅(jiān)持全面、客觀、公正地提拔任用干部。
二是重點(diǎn)抓好執(zhí)法辦案過程中的風(fēng)險(xiǎn)防范。加強(qiáng)對(duì)調(diào)查取證、暫扣罰沒物資處置、行政處罰自由裁量權(quán)使用等行政執(zhí)法全過程的監(jiān)督，推行案件回訪制，嚴(yán)防辦案過程中違法違紀(jì)違規(guī)行為的發(fā)生。
三是重點(diǎn)抓好市場監(jiān)管失缺的風(fēng)險(xiǎn)防范。全面拓展社會(huì)監(jiān)督渠道，推行行政許可結(jié)果、執(zhí)法辦案結(jié)果、優(yōu)惠政策享受結(jié)果、服務(wù)承諾落實(shí)結(jié)果“四公示”；積極組織開展述職述廉評(píng)廉活動(dòng)，加大對(duì)履職行為的監(jiān)督力度，嚴(yán)查不作為、亂作為等行為，促進(jìn)依法履職。
四是重點(diǎn)抓好“三重一大”事項(xiàng)決策和實(shí)施過程中的風(fēng)險(xiǎn)防范。凡有“三重一大”事項(xiàng)，紀(jì)檢監(jiān)察全程介入，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督；嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目報(bào)批、招投標(biāo)和政府采購等有關(guān)規(guī)定，實(shí)行公開透明的程序化運(yùn)作。
三、著重“四個(gè)建立” 打造高素質(zhì)工商干部隊(duì)伍
(一)建立廉政教育長效機(jī)制。始終堅(jiān)持教育在先的原則，把風(fēng)險(xiǎn)防范教育納入反腐倡廉宣傳教育總體部署，不斷改進(jìn)教育方法、豐富教育內(nèi)容、創(chuàng)新教育形式，做到警鐘長鳴、自覺防范。開展廉政教育。結(jié)合“創(chuàng)先爭優(yōu)”、“創(chuàng)業(yè)服務(wù)年”等活動(dòng)的創(chuàng)建要求，采取多種手段和形式，開展廉政教育。
一是注重廉政文化建設(shè)。利用辦公樓走廊、宣傳欄等場所，大力開展廉政文化宣傳。
二是開展反腐倡廉教育�？h局黨組高度重視反腐教育工作，把反腐倡廉教育作為重要學(xué)習(xí)內(nèi)容，黨支部也不定期組織進(jìn)行專題學(xué)習(xí)。
三是開展廉政心得體會(huì)征集活動(dòng)，增強(qiáng)了黨員干部的廉政意識(shí)。
(二)建立風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作制度體系。認(rèn)真清理原有的規(guī)章制度，堅(jiān)持“適用的保留、不適用的剔除、缺失的建立和完善”的原則，重點(diǎn)圍繞行政審批權(quán)、行政執(zhí)法權(quán)和隊(duì)伍管理權(quán)，健全完善風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作總體措施， 形成用制度管人、靠制度辦事的工作機(jī)制。
(三)建立權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督機(jī)制。以落實(shí)防范措施為關(guān)鍵，強(qiáng)化對(duì)崗位權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督和制約。抓好“一崗雙責(zé)”的落實(shí)，推行領(lǐng)導(dǎo)干部監(jiān)督五項(xiàng)監(jiān)督制度，采取行政效能監(jiān)察、廉政和行政指導(dǎo)、警示提醒、誡勉糾錯(cuò)、明察暗訪和發(fā)動(dòng)社會(huì)各界監(jiān)督的辦法，形成良好的監(jiān)督制約機(jī)制。
(四)建立科學(xué)可行的考核問責(zé)機(jī)制。將風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作納入單位績效考核和公務(wù)員個(gè)人年度考核內(nèi)容之中，作為評(píng)先選優(yōu)、干部提拔使用的重要依據(jù)。出臺(tái)問責(zé)辦法，對(duì)廉政、監(jiān)管、作風(fēng)等問題予以問責(zé)處理，促進(jìn)全縣工商干部廉潔從政。
按照學(xué)校的統(tǒng)一部署，動(dòng)畫學(xué)院把腐朽風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控作為黨風(fēng)廉政建設(shè)的一項(xiàng)首要工作來抓，精心組織，認(rèn)真部署，扎實(shí)推進(jìn)腐朽風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作。
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