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企業(yè)內控的自查報告

時間：2023-01-11 17:25:27 自查報告我要投稿

關于企業(yè)內控的自查報告

　　在生活中，我們都不可避免地要接觸到報告，通常情況下，報告的內容含量大、篇幅較長。那么什么樣的報告才是有效的呢？下面是小編為大家收集的關于企業(yè)內控的自查報告，僅供參考，大家一起來看看吧。

關于企業(yè)內控的自查報告

關于企業(yè)內控的自查報告1

　　區(qū)政府法制辦：

　　根據林區(qū)人民政府辦公室關于開展《中華人民共和國中小企業(yè)應對法》和《湖北省實施辦法》執(zhí)行情況檢查的通知，企業(yè)應對法自查報告。松柏鎮(zhèn)黨委政府圍繞此次執(zhí)法檢查的主要內容和重點，對《中小企業(yè)應對法》頒布以來的貫徹落實情況進行了認真總結和自查，現報告如下。

　　一、精心組織，深入貫徹落實《中小企業(yè)促進法》

　　自《中小企業(yè)應對法》頒布以來，為確保推動“一法一辦法”的貫徹落實，松柏鎮(zhèn)采取多種形式深入宣傳貫徹《中小企業(yè)應對法》和《湖北省實施辦法》。松柏鎮(zhèn)黨委政府圍繞中小企業(yè)的發(fā)展現狀，深入開展宣傳工作，購買了300多份《中小企業(yè)應對法》相關的法律法規(guī)資料，并分發(fā)到全鎮(zhèn)各中小企業(yè)主管部門和相關單位。舉辦了《中小企業(yè)應對法》及《實施辦法》的專題法制講座，組織機關干部職工開展中小企業(yè)應對法的學習、培訓，推動《中小企業(yè)應對法》及《實施辦法》的貫徹落實。同時，我們還通過組織企業(yè)辦宣傳欄、印發(fā)資料、開座談會、組織學習培訓等方式，結合“五五”普法活動的開展，及時宣傳貫徹《中小企業(yè)應對法》及《實施辦法》，使其深入人心、深入到每一戶中小企業(yè)，收到了很好的效果。

　　二、優(yōu)化環(huán)境，切實做好中小企業(yè)治亂減負工作

　　為切實減輕企業(yè)負擔，做好企業(yè)治亂減負工作，松柏鎮(zhèn)成立領導小組，領導小組下設辦公室，負責全鎮(zhèn)企業(yè)治亂減負工作的組織協(xié)調，整改報告《企業(yè)應對法自查報告》。近年來，松柏鎮(zhèn)進一步加強領導，充實人員，健全機構，落實責任，嚴格考核，把中小企業(yè)的治亂減負工作作為治理企業(yè)發(fā)展環(huán)境的`工作重點，加大對“亂收費、亂攤派、亂檢查”的整治力度，對各種“吃、拿、卡、要”的行為進行嚴肅查處，千方百計保護中小企業(yè)的合法權益。積極協(xié)助林區(qū)政府組織開展整治企業(yè)發(fā)展環(huán)境服務活動。為有效防止對企業(yè)的亂收費行為，松柏鎮(zhèn)還制發(fā)了涉企收費項目明白卡，每年定期進行檢查，保證了涉企收費各項政策規(guī)定的貫徹落實。通過落實減輕中小企業(yè)負擔的各項政策措施，加大對“三亂”的治理力度，不但保護了中小企業(yè)的合法權益，而且使松柏鎮(zhèn)中小企業(yè)的發(fā)展環(huán)境得到了明顯的改善，吸引了更多的投資者來松柏鎮(zhèn)辦企業(yè)，對促進地方經濟的發(fā)展發(fā)揮了積極的作用。三、強化措施，為中小企業(yè)健康發(fā)展創(chuàng)造良好條件

　　作為鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府，我們堅持“積極扶持、加強引導、完善服務、依法規(guī)范、保障權益”的方針，加快推進中小企業(yè)的培育和發(fā)展。一是大力推進中小企業(yè)技術改造和科技創(chuàng)新。鎮(zhèn)黨委政府把推進中小企業(yè)技術改造和科技創(chuàng)新作為提升中小企業(yè)核心競爭力的關鍵來抓，著力推進中小企業(yè)的產業(yè)提升和產品升級。二是大力開展中小企業(yè)招商引資。企業(yè)多、規(guī)模小、總量小是松柏鎮(zhèn)中小企業(yè)的主要特點之一。松柏鎮(zhèn)堅持大力開展中小企業(yè)招商引資，以此推動中小企業(yè)的嫁接改造和重組擴張，促進中小企業(yè)做大做強。三是加快中小企業(yè)建立現代企業(yè)制度，提高中小企業(yè)的經營管理水平。我們通過加大對企業(yè)生產經營管理的指導力度，不斷推動企業(yè)建立適應市場經濟體制的現代企業(yè)制度，從企業(yè)產權制度改革、內部管理創(chuàng)新入手，不斷增強中小企業(yè)的活力，使中小企業(yè)在質量管理、成本管理、營銷管理、安全管理等方面得到了明顯的改善。四資金短缺是制約松柏鎮(zhèn)中小企業(yè)發(fā)展的一大瓶頸。為解決中小企業(yè)流動資金、技改資金緊張的矛盾，幫助企業(yè)開辟融資渠道，松柏鎮(zhèn)黨委政府致力于加強中小企業(yè)信用擔保體系建設，為中小企業(yè)融資建起了新的融資平臺。

關于企業(yè)內控的自查報告2

　　一、執(zhí)業(yè)人員責任制落實情況

　　為了明確責任，成立了以公司經理為組長，分管副經理為副組長，以造價咨詢公司經理和主任為成員的自查小組。在自查工作中樹立“以人為本，質量第一”的理念，對執(zhí)業(yè)人員提出了嚴格的要求。各執(zhí)業(yè)人員在本次的自查中均嚴格要求，落實了各項責任制度，并對各有關人員責任制度進行了層層分解，嚴格落實責任主體，真正做到職責明確，責任到人，各司其職，確保了本次自查工作促進各執(zhí)業(yè)人員業(yè)務的提升。

　　二、檢查情況

　　1、各執(zhí)業(yè)人員責任的落實情況；

　　2、辦公場所標牌的懸掛情況；

　　3、工程資料是否規(guī)范齊全，問題整改落實及消案情況；

　　4、各級執(zhí)業(yè)人員持證上崗情況。

　　這次主要檢查了王口彌河閘管所項目、羊口文化小區(qū)項目、北洛彌景苑等工程項目的`結算、割算資料。檢查表明，各執(zhí)業(yè)人員的的工程資料管理意識有了很大提高，執(zhí)業(yè)能力有所加強，能夠認真落實好各項責任制度，配備了專職資料管理人員，工程造價咨詢資料逐步規(guī)范化，職能科室設備設置到位，滿足現代化辦公需要。

　　值得一提的是，我們各執(zhí)業(yè)人員能牢固樹立“百年大計，質量第一”的意識，積極開展“質量標準化示范工程”創(chuàng)建活動，其執(zhí)業(yè)能力和服務水平不斷增強，得到業(yè)主部門的好評。

　　三、存在問題

　　1、思想教育：個別員工對造價咨詢文件質量工作存在麻痹思想，存在質量與我無關的麻痹心態(tài)，工作之中違反勞動紀律，存在僥幸心理。

　　2、咨詢資料：少數項目項目未能按照公司咨詢項目資料管理辦法的規(guī)定進行收集整理，致使造價咨詢資料不全，影響以后對有關問題的查詢。

　　四．處理意見

　　對在此自查工作中，未能按照公司要求達到標準的，要求整改落實到位并給予通報批評及按公司制度進行處罰。

　　五．下階段工作

　　1、要求各執(zhí)業(yè)人員牢固樹立“百年大計，質量第一”的方針，加強領導、增強自身的質量責任感，真正落實好質量興業(yè)工作。

　　2、認真學習法律法規(guī)及相關規(guī)定，進一步落實各級責任制，做好各項業(yè)務的指導工作，嚴格執(zhí)行質量操作規(guī)程，加大對員工的質量教育和培訓，進一步完善咨詢工程資料的規(guī)范化。

　　3、加大對工作內容的自查自訓力度，嚴格執(zhí)行執(zhí)業(yè)人員持證上崗制度，大力開展執(zhí)業(yè)人員的質量宣傳教育，進一步提高從業(yè)人員質量意識。

　　4、突出重點，繼續(xù)深化質量問題的【第八區(qū)】專項整治，進一步推進質量標準化管理工作。定期組織質量檢查，做到每月一小檢，每季一大檢，切實加強過程檢查力度，將質量問題消滅在萌芽狀態(tài)。

關于企業(yè)內控的自查報告3

　　一、重大投資項目情況

　　1、20xx—20xx年重大項目投資情況，項目決策、實施程序是否規(guī)范；

　　2、已完工（完成投資）項目的效益情況，對達不到預期效益的，分析查找原因；在建項目進展情況，投資中遇到的困難和問題，是否存在重大風險，是否制定風險防控措施；

　　3、工程建設項目落實責任制、招投標制、合同制、監(jiān)理制等規(guī)定情況，是否存在超概算、超預算現象；

　　4、境外項目投資情況，存在的問題、原因及對策；

　　5、項目跟蹤審計和后評價工作開展情況。

　　二、投資計劃執(zhí)行情況

　　1、近五年投資計劃編制、執(zhí)行情況，投資規(guī)模與方向，實際投資與計劃的偏差及原因，是否嚴格控制計劃外投資；

　　2、投資資金籌集、到位情況，投資對企業(yè)資金安全的影響，是否存在較大財務風險；

　　3、年度投資計劃與戰(zhàn)略規(guī)劃、財務預算的銜接情況，圍繞“轉、調、創(chuàng)”，分析企業(yè)的.投資方向、結構、領域；

　　4、戰(zhàn)略性新興產業(yè)和現代服務業(yè)投資情況，分析投資效果；

　　5、分析近五年投資對企業(yè)相關經濟指標拉動影響，對加快企業(yè)主業(yè)發(fā)展、結構調整、增強創(chuàng)新能力、提升核心競爭力等方面的影響促進作用。

　　三、投資管理制度及機制

　　1、企業(yè)投資決策、實施、后評價、責任追究等內部管理制度建設、執(zhí)行情況；

　　2、投資內部職責權限劃分情況，投資管理機構運行是否科學有效，是否對權屬企業(yè)投資實施有效管控；

　　3、是否嚴格執(zhí)行《山東省省管企業(yè)投資管理暫行辦法》等規(guī)定。

關于企業(yè)內控的自查報告4

　　公司自上市以來，董事會一直嚴格按照中國證監(jiān)會、深圳交易所的有關規(guī)定，注重改進和完善公司的治理結構。在浙江監(jiān)管局轄區(qū)內曾率先引入符合有關條件和專業(yè)能力很強的四位獨立董事;人數所占比例為公司董事會總人數的三分之一以上;并較早設立了董事會四個專業(yè)委員會，每年能按有關規(guī)定正常開展活動;為積極發(fā)揮獨立董事的作用提供機制和工作平臺。

　　報告期內，為加強和改善公司治理結構及內部控制制度的建立和健全，公司主要做了以下幾方面工作：

　　1、成立了以董事長聶忠海為組長的公司治理專項活動領導小組,通過認真學習有關文件精神;制定詳細的專項工作實施計劃;對照公司治理現狀進行自查，形成了《公司“關于加強上市公司治理專項活動”的自查報告及整改計劃》,經公司第三屆董事會十三次會議審議通過,于20xx年6月16日在巨潮資訊網上公布。同時設立并公告了專門的電話、傳真和網絡平臺聽取投資者和社會公眾的意見和建議。

　　2、按照深圳交易所《上市公司內部控制指引》和中國證監(jiān)會《關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》中自查事項和公司《關于內部控制體系基本規(guī)范》，已重新修訂及制定了《公司信息披露管理制度》、《關于外派董事、監(jiān)事的管理辦法》、《關于控股(參股)公司的管理辦法》、《關于內部控制體系基本規(guī)范》、《公司募集資金管理制度》、《公司內部審計制度》、《公司內部審計制度實施細則》、《公司關于累積投票實施細則》、《公司股東大會網絡投票實施細則》，并獲公司董事會或股東大會審議通過。

　　3、同時，公司還在《“關于加強上市公司治理專項活動”的自查報告及整改計劃》中對每一項需整改的內容明確了由董事牽頭的責任落實人。日前，已經制訂或正在制訂的內部控制制度有：《董事會審計委員會工作規(guī)程》、《獨立董事年報工作制度》、《總經理工作制度》、《公司財務預算管理》、《職務授權制度》、《危機管理、風險防范制度》等。這些制度的制訂，將為建立、健全內部審計、內部控制體系和保證正常運作提供良好的基礎。

　　4、公司一直遵循公平、公開、公允的原則，所制訂的《公司關聯交易的管理辦法》，對關聯交易的原則、關聯人和關聯關系、關聯交易的決策程序、關聯交易的信息披露等作了詳盡的規(guī)定。公司每年發(fā)生的日常關聯交易，嚴格依照公司《公司關聯交易的管理辦法》的規(guī)定公告，并經公司年度股東大會審議通過后執(zhí)行。

　　5、公司章程中還明確規(guī)定了對外擔保的基本原則、提出和審議程序、公告披露等。報告期內，公司沒有除控股子公司以外的對外擔保事項。公司對子公司的擔保，嚴格遵守、履行相應的審批和授權程序。對照深交所《內部控制指引》的有關規(guī)定，公司內部嚴格控制、審核對外擔保的事項，從未發(fā)生違反《內部控制指引》的情形。公司財務處理實行審慎原則，負責進行審計公司財務會計報告的浙江東方會計師事務所及上海普華永道會計師事務所連續(xù)多年來均出具了無保留意見的審計報告。

　　6、公司建立了對高管以《公司高管年薪考核方案》為依據，以公司經營責任目標為主要內容的考評、激勵和約束機制。相關的獎勵制度從上市之初就建立起來并根據實際情況不斷地進行修改和完善，實施至今。報告期內，公司四屆二次董事會審議通過的《公司高管年薪考核方案》(20xx年修訂)，在該方案中修訂了具體考核指標，進一步明確了公司高管人員的責權、薪酬之間的約束機制。

　　7、四屆二次董事會表決通過了董事會審計委員會提出的“健全完善內部審計機構”的議案，主要內容有：(1)公司內部審計機構直接向董事會負責，并向董事會匯報工作;(2)公司內部審計機構在董事會授權范圍內，在董事會審計委員會指導下具體開展工作;(3)公司內部審計機構隸屬部門暫掛董事會辦公室，待基本條件成熟時設立為獨立的部門;(4)公司內部審計機構配置一名負責人，職級建議為公司處級。內部審計機構工作人員不低于三名，在20xx年底前基本到位;(5)公司監(jiān)事會在公司內審功能的機構設置、人員配置，以及執(zhí)行《公司內部審計制度》、《公司內部審計實施細則》的情況實行有效的監(jiān)督。

　　8、20xx年9月14日浙江證監(jiān)局監(jiān)管處有關領導來公司就“公司治理專項活動”進行了現場回訪檢查，對公司進一步深化公司治理提出了意見及要求。浙證監(jiān)上市字[20xx]172號《關于對杭汽輪公司治理情況綜合評價和整改建議的通知》的文件中對我公司自上市以來，在公司治理結構、三會決策制度、內控制度、會計核算、信息披露方面作了充分的肯定，但同時指出：公司應進一步完善內審部門的人員構成和職能，充分發(fā)揮內審部門的作用。

　　目前，公司高管層已按照監(jiān)管部門及董事會審計委員會提出的.“健全完善內部審計機構”的意見和要求基本落實了整改，20xx年一季度末已按有關規(guī)定成立了隸屬董事會領導的內部審計機構，配備了專職人員，基本具備開展相對獨立的內部審計工作，實施公司內部控制的監(jiān)察的職能。

　　公司內部控制情況自我評價:

　　1、公司已基本建立了符合現代管理要求的法人治理結構及內部組織結構，形成的決策機制、執(zhí)行機制和監(jiān)督機制，基本能夠保證公司經營管理目標的實現，基本能夠確保公司信息披露的真實、準確、完整和公平，基本能夠確保國家有關法律法規(guī)和公司內部控制制度的貫徹執(zhí)行。

　　2、公司建立的風險控制系統(tǒng)基本健全且行之有效，基本能夠保證公司各項業(yè)務活動的健康運行。

　　3、公司的內部控制制度(包括內部審計制度)，基本能夠實現堵塞漏洞、消除隱患，防止并及時發(fā)現和糾正各種錯誤，保護公司財產的安全完整的目標。

　　對照深交所《內部控制指引》的有關規(guī)定，公司內部控制工作基本符合中國證監(jiān)會、深交所的相關要求。

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