在證券公司的實習報告通用15篇
在現(xiàn)實生活中，報告對我們來說并不陌生，寫報告的時候要注意內(nèi)容的完整。那么什么樣的報告才是有效的呢？以下是小編為大家整理的在證券公司的實習報告，希望能夠幫助到大家。
在證券公司的實習報告1
xx年7月14日至xx年8月31日我到××證券有限公司××營業(yè)部進行了為期一個半月的實習，實習內(nèi)容為了解證券公司營業(yè)部的結構熟悉證券交易的流程了解證券市場行情。
一、公司介紹
××證券股份有限公司前身為××證券有限責任公司，是在原××證券有限責任公司、××市國際信托投資公司、××信托投資公司、××北方國際信托投資公司、××濱海信托投資有限公司等四家信托機構的證券營業(yè)部合并重組的基礎上，吸收國內(nèi)多家有影響、有實力的企業(yè)共同參股組建的大型證券公司。
xx年4月30日，經(jīng)中國證監(jiān)會《關于核準××證券有限責任公司變更為股份有限公司的批復》核準，××證券有限責任公司變更為股份有限公司，變更后的公司名稱為渤海證券股份有限公司。
公司總部設在××，下設××管理總部，在全國擁有31家證券營業(yè)部和11家證券服務部。公司秉承“誠信、和諧、高效、共贏”的經(jīng)營理念、“團隊拼搏，創(chuàng)新圖強”的企業(yè)精神和“客戶至上、服務領先”的基本原則，在團結高效的經(jīng)營團隊帶領下，全體員工通過自身的不懈努力，始終堅持守法合規(guī)經(jīng)營、嚴格控制各類風險、大力拓展各項業(yè)務、為客戶提供專業(yè)化的金融服務。公司努力把握中央關于加快濱海新區(qū)開發(fā)開放的歷史性機遇，立足天津，面向全國，努力成為全國一流券商，以優(yōu)良的經(jīng)營業(yè)績回報股東、回報社會。
二、證券交易流程
投資者入市操作一般涉及開立帳戶、委托買賣、資金劃轉(zhuǎn)、證券交易、清算交割、掛失、銷戶等業(yè)務環(huán)節(jié)。
�。ㄒ唬╅_立證券帳戶
不論機構或個人，在x圳、上海證券交易所進行證券交易，首先需要開立證券帳戶卡（股東代碼卡），它是用于記載投資者所持有的證券種類、名稱、數(shù)量及相應權益和變動情況的帳冊，是股東身份的重要憑證。每個投資者在每個市場只允許開立一個證券帳戶卡。
1、證券帳戶的分類
上海證券交易所的證券帳戶根椐投資者的性質(zhì)分為五類。各類證券帳戶通過編號加以區(qū)別（證券帳戶的編號由一個大寫英文字母與9位數(shù)字組成，最后一位數(shù)字為校驗位）。
2、開立證券帳戶的地點
�、俑鞔笞C券公司營業(yè)部及營業(yè)網(wǎng)點
�、谧C券中央結算公司指定的各地代理開戶機構
3、開立證券帳戶的必備資料
個人投資者：本人親往辦理的，提供本人中華人民共和國居民身份證（以下簡稱身份證）及其復印件；境外自然人持境外居民身份證（護照）及其復印件可開立x、xb股帳戶。由他人代辦的，還須提供代辦人身份證及其復印件、經(jīng)公證的授權委托書。
機構投資者：辦理人須提供下列資料：
①法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書原件和復印件或加蓋發(fā)證機關確認章的復印件；
②法定代表人授權委托書與法人代表證明書；
③法定代表人身份證明文件復印件；
�、芙�(jīng)辦人的身份證及其復印件。
4、開立證券帳戶的處理流程
�、俚綘I業(yè)柜臺辦理時，如實填寫《自然人證券帳戶注冊申請表》或《機構證券帳戶注冊申請表》的"申請人填寫"欄；
�、诮患{費用；
�、鄞_戶柜員輸入資料，合法開戶信息返回后，打印，領回證券帳戶卡。
（二）開立資金帳戶
有了證券帳戶您就可以申請開立資金帳戶了，資金帳戶是用于記載您買賣證券的資金變動及余額情況的帳戶。資金帳戶由證券公司營業(yè)部為投資者開設。您可以根據(jù)您所在地區(qū)您選擇一家證券營業(yè)部，作為自己買賣證券的代理人，并與它簽定《證券買賣代理協(xié)議》及相關協(xié)議。
1、開立資金帳戶的必備資料
個人投資者：本人親往辦理的，提供本人身份證、證券帳戶及其復印件；
機構投資者：須提供工商行政管理機關頒發(fā)的法人營業(yè)執(zhí)照副本原件和復印件或民政部門或其它主管部門頒發(fā)的法人注冊登記證書原件和復印件、法定代表人授權委托書和經(jīng)辦人的'身份證及其復印件。
2、營業(yè)部現(xiàn)場開戶流程
�、賹x證券帳戶卡原件、身份證原件及簽署的《證券買賣委托合同》等資料交柜臺審核；
�、诠駟T將資料輸入，客戶自行輸入交易密碼及取款密碼，成功注冊為某券商的證券交易客戶；身份證、證券帳戶卡復印留底；
�、郢@得某券商的證券客戶號或資金帳號。
3、預約上門開戶服務
大多數(shù)的券商各證券營業(yè)部提供預約上門開戶服務
（三）資金劃轉(zhuǎn)
可以采用銀證轉(zhuǎn)帳的方式將證券買賣資金從銀行存折（卡）劃撥到證券資金帳戶。同樣您也可以采用銀證轉(zhuǎn)帳的方式將證券買賣資金轉(zhuǎn)回您的銀行存折（卡）。您保證金帳上的資金余額跟存在銀行一樣，證券公司會按銀行活期存款利率定期計息。銀證轉(zhuǎn)帳的途徑與證券交易的途徑相同，對外服務時間為正常交易日9：00—1：30。
1、買賣過程中的資金變動
當您每次委托買入指令成功，交易系統(tǒng)將相應扣除保證金帳上的資金。每次委托賣出成功后，交易系統(tǒng)將立即把相應的賣出金額添加到保證金帳上，這稱為“資金當日回轉(zhuǎn)”，當日回轉(zhuǎn)資金可以用于買入，用于其他用途（如轉(zhuǎn)入銀行帳戶）需遵循證券交易所有關資金清算的時間約定：a股、基金、債券為t+1日（即t日賣出返回的資金余額，t+1日可取款）；b股的資金清算為t+3。
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1、交易時間和委托時間
上海證券交易所和x圳證券交易所的通常交易時間是：每周一至周五：上午（前市）：9：1至9：2（集合競價時間）；9：30至11：30（連續(xù)競價時間）。下午（后市）：13：00至1：00（連續(xù)競價時間）。雙休日和證交所公布的休市日休市。與交易時間相對應，投資者下達委托的時間通常為每一交易日的9：00—1：00。
2、委托方式
證券公司各營業(yè)部為投資者提供的主要委托方式有：
a。當面柜臺委托：需要投資者本人提供資金帳戶卡，填寫委托單并簽章。委托完畢，請投資者注意妥善保存委托單。
b。自助終端委托：通過證券營業(yè)部提供的電腦自助操作設備進行委托與查詢。
c。電話委托：通過撥打券商提供的專用委托電話進行交易與查詢：
d、網(wǎng)上交易：網(wǎng)上交易是通過因特網(wǎng)進行證券委托買賣的簡稱。
3、委托申報
委托通常應在規(guī)定的交易營業(yè)時間內(nèi)辦理。委托一般當天有效，即委托有效期從委托申報開始至當天閉市結束。在辦理委托時，請您注意申報清楚以下內(nèi)容：
a、證券的名稱或證券交易代碼；
b、買賣方向：即買進或賣出；
c、買進或賣出的數(shù)量；
d、買進或賣出的價格（債券回購價格指是每百元資金的年收益率）。
4、委托數(shù)量和委托價格的相關規(guī)定
證券交易所對委托的數(shù)量和價格有特定的要求。委托數(shù)量的規(guī)定主要包括：
（1）交易單位，即委托數(shù)量應該是一個交易單位為起點的整數(shù)倍。
�。�2）最高申報上限，單筆委托的委托數(shù)量不得超過一定的上限。不同證券種類的交易單位和最高申報上限各不相同。需要特別說明的是：對股票和基金買入數(shù)量須是一個交易單位的整數(shù)倍，但小于一個交易單位的證券余額可以一次性委托賣出。
委托價格的規(guī)定主要包括：
�。�1）幣種的規(guī)定，通常情況下，委托價格的單位是人民幣元，但部分證券并非以人民幣元作為報價幣種。
�。�2）價格檔位的規(guī)定，即委托價格所應遵循的最小變動單位。
（3）漲跌停板的規(guī)定，為防范股價異常波動，證券交易所規(guī)定了不同證券的當日最高漲幅和最高跌幅，超出此范圍的委托一律無效。不同證券種類的價格檔位和漲跌停板也各不相同。
5、委托的執(zhí)行
證券營業(yè)部接受投資者委托后，將立即通過電腦聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)將有關指令轉(zhuǎn)發(fā)相應的證券交易所。交易所對所有委托采用電腦集中競價，并根據(jù)價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則進行撮合成交，并向證券營業(yè)部回報行情和成交情況。投資者的委托如未能一次全部成交，其剩余委托仍可繼續(xù)執(zhí)行，直到有效期結束。委托成交后，投資者應該對符合委托條件的成交結果給予承認，并請按期履行交割手續(xù)。
6、委托的撤銷與變更
在委托未成交之前，您有權變更或撤銷委托。變更委托，視同重新辦理委托。
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1、交割制度
目前，證交所對a股股票、基金、債券及其回購，實行t+1交割制度，即在委托買賣的次日（第二個交易日）進行交割。對b股股票，則實行t+3交割制度，即在委托買賣后（含委托日）的第四個交易日進行交割。
2、辦理交割手續(xù)
為確定成交與否，請您在委托后及時到開戶的證券營業(yè)部，辦理證券清算交割手續(xù)，領取書面交割憑證（如《成交交割通知單》等），以及時了解證券帳戶和資金帳戶的庫存余額情況。
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上海證券交易所對投資者實行全面指定交易制度。即凡在上海證券交易所從事證券交易的投資者，須事先明確指定一家證券營業(yè)部作為該投資者委托交易、證券清算的代理機構，并將該投資者的證券帳戶指定于該營業(yè)機構所屬的席位號，然后才可以進行證券的交易。
由于營業(yè)部搬遷等原因，投資者想重新選擇證券營業(yè)部時，則須辦理指定交易轉(zhuǎn)移手續(xù)。即先向原所在的證券營業(yè)部申請辦理撤銷原指定交易，再在新的一家證券營業(yè)部重新辦理指定交易。隨后投資者便可在這家新的證券營業(yè)部進行證券的委托買賣。指定交易一般在指令送達交易所時即時生效。
�。ㄆ撸┺D(zhuǎn)托管
投資者從一個營業(yè)部搬到另一個營業(yè)部進行交易時，如果涉及x圳股票的轉(zhuǎn)移，必須辦理證券的轉(zhuǎn)托管。轉(zhuǎn)托管必須到轉(zhuǎn)出營業(yè)部辦理，辦理轉(zhuǎn)托管時須持有三證，而且還需要填寫轉(zhuǎn)入營業(yè)部的x圳托管席位號。
�。ò耍┓墙灰走^戶
證券發(fā)生繼承、饋贈、分割時，在經(jīng)過公證后，需要進行非交易過戶。上海證券過戶時，證券受讓人可持本人身份證、資金帳戶、證券帳戶及公證書到指定交易證券營業(yè)部申請辦理證券的非交易過戶。x圳證券的非交易過戶目前還需到x圳證券登記中心在各地的代理機構方能辦理。
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1、紅股上市流程
（1）上市公司在指定報刊上刊登權益分派公告，確定股權登記日（r）、除權除息日（通常為r+1）和紅股上市流通日（通常為r+2）；
�。�2）從紅股上市流通日開始，投資者可以賣出其所得紅股。
2、紅利派發(fā)流程
xx證券交易所上市公司紅利或債券利息均自動劃到投資者的資金帳戶上，投資者可以打印對帳單，查看股息到帳情況。
x市紅利派發(fā)流程：
�。�1）上市公司在指定報刊上刊登權益分派公告，確定股權登記日（r）；
�。�2）r+2日，各券商收到中央證券登記結算公司轉(zhuǎn)來的派息款，并將其劃入投資者開設的資金帳戶；
�。�3）r+3日起，投資者可通過查詢其資金帳戶變動情況，了解紅利到帳情況；
�。�4）特別說明：x市代理市值配售的x市上市股票（證券代碼為003xxx）現(xiàn)金紅利將根據(jù)上市公司確定的現(xiàn)金紅利發(fā)放日（一般在r+日之后）到達投資者資金帳戶。
x市紅利派發(fā)流程：
�。�1）上市公司在指定報刊上刊登權益分派公告，確定股權登記日（r）和現(xiàn)金紅利發(fā)放日（一般在r+日之后）；
�。�2）現(xiàn)金紅利將根據(jù)上市公司確定的現(xiàn)金紅利發(fā)放日（一般在r+日之后）到達投資者資金帳戶。
在證券公司的實習報告2
前言：20xx年4月份，我有幸被xx證券選中，從而開始了我一個月左右的實習生活。在這一段時間里，我近距離接觸了廣發(fā)證券鄭州營業(yè)部，在了解廣發(fā)證券的發(fā)展歷程、公司文化的同時，更多的知道了營業(yè)部各部門的職能、其日常業(yè)務的流程、以及營業(yè)部的特色服務;同時深入學習了中國證券市場行業(yè)的相關知識,并且在與客戶交流的過程中鍛煉了自己溝通、交流和處理問題的能力。
正文部分：
一、公司簡介
二、具體實習內(nèi)容
我被安排在客戶服務部工作，主要在柜臺跟著xx學習。我從以下幾個方面來介紹下我的實習生活：
首先，每天早晨8：30之前到公司，8：30---9：00晨讀，主要在大戶室讀報，有《中國證券報》、《證券時報》等。主要了解國家的宏觀經(jīng)濟政策、財經(jīng)要聞、以及證券市場最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要是分析市場熱點和讀一些股評。
其次，晨讀結束后，我就開始忙著準備下前臺開戶要用的東西，因為前臺主要的工作就是開戶，再加上現(xiàn)在的股市一直牛得要死，導致越來越多的人熱衷于炒股，于是開戶的人變得異常的多。開戶是證券公司最一般也是最基礎的業(yè)務，因此對于開戶流程，我們都要進行詳細的了解和認真的學習。下面就簡單的介紹下個人開戶的流程：
1、個人開戶需提供身份證原件及復印件，深、滬證券賬戶卡原件及復印件;若是代理人，還需與委托人同時臨柜簽署《授權委托書》并提供代理人的身份證原件和復印件;
2、填寫開戶資料并與證券營業(yè)部簽訂《證券買賣委托合同》;
3、證券營業(yè)部為投資者開設資金賬戶 ;
4、辦理開通證券營業(yè)部銀證轉(zhuǎn)賬;
機構開戶的流程和個人差不多，只是要提供的證件和添的合同不一樣。
前臺另一個主要的工作就是柜臺服務。例如：客戶需要在柜臺辦理各種業(yè)務，如轉(zhuǎn)托管，撤消指定交易，變更客戶資料和密碼的重置銀證轉(zhuǎn)帳的開通和取消等等。在整個前臺工作的過程中，我們一大部分的時間要用在指導客戶填寫辦理各種業(yè)務的表單并復印身份證，銀行卡及股東代碼卡等，以提高工作效率。同時也跟著老員工習怎樣和客戶交流，并及時了解客戶的需求。
另外，在整個工作的過程中，我們也提供簡單的咨詢服務，和客戶進行溝通。經(jīng)過培訓和多天的觀察學習，我們可以根據(jù)我們的知識對客戶的有關意見、相對簡單的問題進行處理。但更重要的是我們要多發(fā)現(xiàn)問題，多學習證券知識。由于平時在校學習比較少關注股市，更準確的.說是對證券市場了解的并不多，因此也比較少運用些股票軟件進行分析。在實習期間，工作相對較少的時候，我們比較關注股市動態(tài)。熟悉了滬深兩市許多上市公司，并對一些各股運用各種指標進行了分析和討論，把所學的相關知識又回顧了一遍，熟練并且能充分的操作股票行情分析軟件，對股票市場比原來有了更深刻的認識。
最后，當一天的工作基本結束后，我們就開始了另一項重要的內(nèi)容：整理客戶資料。客戶資料包括開戶申請書、開戶合同書、銀證對應申請書、客戶資料變更表，及客戶身份證、銀行卡、股東代碼卡復印件等。所做的相關工作大致包括以下三個方面內(nèi)容：
1、理清相關的客戶資料，并及時核對下當天業(yè)務所產(chǎn)生的各項單據(jù)，確保完整準確、沒有遺漏。如果有什么缺失，一定要及時的給予糾正。很長一段時間弄得我們都對單據(jù)特敏感，呵呵，總怕有什么閃失似的;
2、把理清整理過的客戶資料，按順序裝入客戶檔案袋，然后寸到檔案柜子里;
3、有時間我們要把當天產(chǎn)生的自然人注冊表和身份證的復印件表掃描到各個業(yè)務科目目錄下，然后統(tǒng)一發(fā)往總部。
整理客戶資料在實習中占了一定分量的工作。這是一個簡單但相當煩瑣的的過程，需要細心和耐心;客戶資料檔案的有序整理是為了將來需要時能夠方便迅速的查找，所以工作人員對我們進行認真的指導。
在我們實習的過程中，廣發(fā)證券的工作人員對我們進行了熱情的接待和指導,感謝他們的關心,在這里要特別感謝李婉姐,在批評和表揚我日常工作的同時，更多的教我為人處事的道理.
三、自己的一些心得和建議
實習之前，總感覺證券公司是有點神秘的，畢竟對證券市場還不太熟悉，具體到實務方面就更不清楚了。經(jīng)過這次實習，對證券公司及其日常業(yè)務有了比較深刻的了解和認識，與此同時也思考了一些問題：
1、關于工作時間
股市開市是周一至周五上午9：30---11：30，下午1：00---3：00，證券公司辦理各種業(yè)務也是同步的，以股市為中心展開，這有點難為了好多上班族，因為對他們來說，要辦理各種業(yè)務的話必須請假來營業(yè)部，真的很不方便。
2、區(qū)分客戶
和銀行一樣，證券公司也都會根據(jù)客戶的資產(chǎn)將客戶分成大、中、散戶三類，重視發(fā)展大客戶并為之提供完善的服務，這一點從營業(yè)部設有眾多專門的單獨大客戶室就可以看出。另外，大客戶還可以申請到更加優(yōu)惠的交易傭金費率;而小客戶則沒有以上的種種待遇，他們要早早的到散戶區(qū)占機子，有什么問題也能解決但可能不是很及時的;
3、交易所交易機制
滬市實行全面指定交易制度，即凡在上海證券交易所交易市場從事證券交易的投資者，均應事先明確指定一家證券營業(yè)部作為其委托、交易清算的代理機構，并將本人所屬的證券賬戶指定于該機構所屬席位號后方能進行交易。如果要到其他證券營業(yè)部做股票交易，需要先撤銷原指定再做新指定;轉(zhuǎn)托管，是專門針對深交所上市證券托管轉(zhuǎn)移的一項業(yè)務，是指投資者將其托管在某一證券商那里的深交所上市證券轉(zhuǎn)到另一個證券商處托管，是投資者的一種自愿行為。投資者在哪個券商處買進的證券就只能在該券商處賣出，投資者如需將股份轉(zhuǎn)到其它券商處委托賣出，則要到原托管券商處辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)。投資者在辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)時，可以將自己所有的證券一次性地全部轉(zhuǎn)出，也可轉(zhuǎn)其中部分證券或同一券種中的部分證券。雖然二者有些相似，但好多股民都不是很了解，特別是關于轉(zhuǎn)托管費這個問題，轉(zhuǎn)出證券公司收了30元，而轉(zhuǎn)入證券公司又給予報銷了，很有點報復性的味道。自我感覺很是麻煩;
4、銀證轉(zhuǎn)帳和第三方存管制度
隨著銀行和證券公司合作為不斷深入，最近的銀證轉(zhuǎn)帳和第三方存管制度等證券交易方式，對傳統(tǒng)的證券交易模式提出了挑戰(zhàn)，在業(yè)界引起了高度重視。
在證券公司的實習報告3
八月中旬，我步入了漫長而充實的暑假，這已經(jīng)是我大學生涯第二個暑假了，所以我要盡己所能讓這個假期過得與眾不同值得回味。
在老師的介紹下來到了一家證券公司實習----西南證券股份有限公司 西南證券股份有限公司是西部地區(qū)成立最早的一家綜合類券商，成立于1999年12月28日，注冊資本16.3億元，是在重慶市原四家證券經(jīng)營機構基礎上經(jīng)資產(chǎn)重組和增資擴股組建而成的證券公司。xx年x月x日，西南證券股份有限公司在上海證券交易所掛牌上市，股票簡稱“西南證券”，股票代碼“600369”。
公司前身西南證券有限責任公司成立于1999年12月28日，是唯一一家注冊地在重慶的綜合性證券公司，也是重慶地區(qū)第一家金融類上市公司。
xx年x月x日我來到了西南證券大渡口區(qū)營業(yè)部投入了我的實習中。雖然只有短短三個星期的實習時間，但是收獲頗豐，不僅對證券公司的日常工作流程有了大體的了解，更重要的是結識了一批有十幾年證券從業(yè)經(jīng)驗的專業(yè)人士。在與長輩和同齡人的交流中，我對于證券行業(yè)的認識實現(xiàn)了從理論到實踐的飛躍。
實習的第一周，我被安排在了高潔經(jīng)理的辦公室見習。證券公司對我來說是陌生的，而我所學的又是會計專業(yè)，可以說我對證券一點都不了解。高經(jīng)理考慮到了這點，他沒有實質(zhì)的教我什么很專業(yè)的東西，只是讓我看了很多公司的資料，比如公司經(jīng)紀業(yè)務的稽查日志，
客戶經(jīng)理的管理細則，開戶合同書等等。我看了這些資料后，知道了營業(yè)部各部門的職能、其日常業(yè)務的流程以及營業(yè)部的特色服務。雖然有些東西看起來很抽象，但是我還是很認真地看完了，不是很懂，總也有收獲。高經(jīng)理還教我使用他平時工作用的軟件，很簡單的，就像我們用金算盤軟件做業(yè)務一樣，我?guī)徒?jīng)理做了經(jīng)紀業(yè)務的稽查。就是使用軟件查詢經(jīng)紀業(yè)務，比如查詢今天有多少個客戶開戶，有多少客戶來查賬等等，要稽查的東西很多，都是一步一步慢慢來的。
實習的第二周行政部的吳老師帶我到柜臺熟悉前臺業(yè)務。柜臺人員的舉止和專業(yè)化程度是一個公司形象的首要體現(xiàn)。柜臺主管是個很有魅力的人，她很耐心的教了我們很多。前臺工作人員就是要以客戶為中心，以客戶需求為中心。為客戶辦理業(yè)務并保證客戶資料和資產(chǎn)的保密和安全性是我們的主要任務。我們的原則是確保客戶和證件的匹配性、真實性;客戶身份證的有效性和合法性;客戶資料的真實性、完整性。主顧和所有的柜臺人員都讓我們深切體會到一個柜員應具備的職業(yè)操守就是謹慎的對待工作和親和的'對客戶。
在柜臺的學習中我了解西南證券股份有限公司概況和前臺的基本流程和常規(guī)工作主要包括：開戶、辦理轉(zhuǎn)托管、銷戶、開通創(chuàng)業(yè)板、推銷新產(chǎn)品等。我重新認識了很多表格還有掌握了一些比較少見表格的用途如：跨市場業(yè)務申請表、激活小額休眠賬戶申請表、非上市公司股份認權申請表，同時熟悉了下打印機、掃描儀、讀卡器的操作。主管讓我自由學習積極提問，現(xiàn)在我已經(jīng)了解了一些基本業(yè)務，懂得看表還原業(yè)務，還能親自帶客戶開戶，同時學習了一些接待客戶的技巧。
開戶是證券公司最一般也是最基礎的業(yè)務，因此對于開戶流程，我都進行詳細的了解和認真的學習。下面就簡單的介紹下個人開戶的流程：
1、個人開戶需提供身份證原件及復印件，深、滬證券賬戶卡原件及復印件;若是代理人，還需與委托人同時臨柜簽署《授權委托書》并提供代理人的身份證原件和復印件;
2、填寫開戶資料并與證券營業(yè)部簽訂《證券買賣委托合同》;
3、證券營業(yè)部為投資者開設資金賬戶 ;
4、辦理開通證券營業(yè)部銀證轉(zhuǎn)賬;
現(xiàn)在開戶越來越嚴格，開戶資料必須要本人填寫，有些老人寫字比較困難，想讓我們幫他們填寫資料，我們都沒辦法。除此之外還多了一項以前沒有的，就是要進行電子攝像。
前臺另一個主要的工作就是柜臺服務。例如：客戶需要在柜臺辦理各種業(yè)務，如轉(zhuǎn)托管，撤消指定交易，變更客戶資料和密碼的重置，銀證轉(zhuǎn)賬的開通和取消等等。在整個前臺工作的過程中，我一大部分的時間要用在指導客戶填寫辦理各種業(yè)務的資料并復印身份證及股東代碼卡等，以提高工作效率。同時我也跟著老員工學習怎樣和客戶交流，并及時了解客戶的需求。另外，我也提供簡單的咨詢服務。經(jīng)過多天的觀察學習，我可以對客戶的有關意見、相對簡單的問題進行處理。但我覺得更重要的是要多發(fā)現(xiàn)問題，多學習證券知識。由于平時在校學習比較少關注股市，更準確的說對證券市場了解得并不多，
因此也幾乎不用股票軟件進行分析。在實習期間，工作相對較少的時候，我比較關注股市動態(tài)。熟悉了滬深兩市和很多上市公司，并對各股運用各種指標進行了分析，把所學的知識回顧了一遍，雖然不能熟練操作股票行情分析軟件，但對股票市場也有了比原來更深刻的認識。
在實習的最后一周里我的工作主要是輔助經(jīng)理聯(lián)系客戶，為客戶介紹我們的服務。而聯(lián)系顧客的主要途徑就是電話營銷，每天我們都會打上百個電話，由于是第一次打電話，上手不久就遇到了許多困難，顧客無情的掛電話，使我的信心備受打擊，雖然經(jīng)理已經(jīng)給我作了思想準備，但是那種失落感還是有的。我不斷地在嘗試著克服，但是效率仍然很低，肯搭理的人還是很少。而其他人中也有埋怨的聲音，也有馬上掛電話的，這樣更打擊我的激情。我告訴自己：要忍耐，要堅持。一直到我被掛電話已成為家常便飯的時候，我知道我終于過了自己那一關，我跨越了心中的阻礙。我的聲音很硬，我就盡量放軟，讓客戶感覺到我很有耐心和誠意。漸漸地，和我談話的人多了，我更有積極性了。人是很奇妙的，和人談話我能學到很多，也讓我見識到了各種各樣的人。有些人他們一聽我說就知道我是新人，我知道談話的時候我表現(xiàn)得不是很專業(yè)，才讓他們有這種感覺。為了避免這種情況，就要表現(xiàn)出專業(yè)，而要表現(xiàn)出專業(yè)，就要加強自己的證券方面的基礎知識，還要不斷提高電話營銷技術，深刻了解他們的需要，讓他們接受我們的服務，把潛在的客戶發(fā)掘出來。
為期三周的實習結束了，回顧這三個星期來的實習，我發(fā)現(xiàn)了自身許多不足。如在面對客戶時表現(xiàn)的不夠自然，在處理問題時不夠主動。信心來于專業(yè)，細節(jié)決定成敗!所以在后期實習中我會不斷總結、改進!在此我也了解到作為新人我們要多學多看多做，有什么問題盡量自己先思考有了自己的觀點后再提問，這樣才能更深刻的理解并培養(yǎng)創(chuàng)新的意識!
實習是大學生走向社會的一道門檻，其中充滿著磨礪與再學習的機會，這對未涉世的我們來說是非常重要的。從實習期間的每一件小事中，我體會到了人際關系、機會、評價、競爭、成功、失敗等各種我們今后經(jīng)常會遇到的事件，相信這些寶貴的經(jīng)驗會成為我今后成功的重要基石。此次的實習我學到了很多書上沒有的知識，也讓我意識到今后努力的方向，收獲頗豐，為真正跨入社會走上工作崗位打下了堅實基礎。
在證券公司的實習報告4
我所實習單位的是證券公司，這是我一次接觸到這個行業(yè)，看到了很多、也學到了很多。
一、具體實習內(nèi)容
在這里我是以見習客戶經(jīng)理的身份進入的。首先是先期培訓，后是跟隨老的客戶經(jīng)理進入實務學習。作為客戶經(jīng)理要掌握的知識很多，主要有：
證券交易流程
投資者入市操作一般涉及開立賬戶、委托買賣、資金劃轉(zhuǎn)、證券交易、清算交割、掛失、銷戶等業(yè)務環(huán)節(jié)。
�。ㄒ唬╅_立證券賬戶
不論機構或個人，在深圳、上海證券交易所進行證券交易，首先需要開立證券賬戶（股東代碼卡），它是用于記載投資者所持有的證券種類、名稱、數(shù)量及相應權益和變動情況的，是股東身份的重要憑證。每個投資者在每個市場只允許開立一個證券賬戶。
1、開立證券賬戶的必備資料
個人投資者：本人親往辦理的，提供本人中華人民共和國居民身份證（以下簡稱身份證）及其復印件；境外自然人持境外居民身份證（護照）及其復印件可開立深、滬B股賬戶。由他人代辦的，還須提供代辦人身份證及其復印件、經(jīng)公證的授權委托書。
機構投資者：辦理人須提供下列資料：
①法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書原件和復印件或加蓋發(fā)證機關確認章的復印件；
�、诜ǘù砣耸跈辔袝c法人代表證明書；
�、鄯ǘù砣松矸葑C明文件復印件；
④經(jīng)辦人的身份證及其復印件。
2、開立證券賬戶的處理流程
�、俚綘I業(yè)柜臺辦理時，如實填寫《自然人證券賬戶注冊申請表》或《機構證券賬戶注冊申請表》等一系列資料；
�、诮患{費用（現(xiàn)金證券公司一般都不收取的）；
③待開戶柜員輸入資料，合法開戶信息返回后，打印，領取股東代碼卡。
�。ǘ╅_立資金賬戶
有了證券賬戶您就可以申請開立資金賬戶了，資金賬戶是用于記載您買賣證券的資金變動及余額情況的賬戶。資金賬戶由證券公司營業(yè)部為投資者開設。您可以根據(jù)您所在地區(qū)您選擇一家證券營業(yè)部，作為自己買賣證券的代理人，并與它簽訂《證券買賣代理協(xié)議》及相關協(xié)議。
1、開立資金賬戶的必備資料
個人投資者：本人親往辦理的，提供本人身份證、證券賬戶及其復印件；
機構投資者也幾乎同上開立證券賬戶。
2、營業(yè)部現(xiàn)場開戶流程其實在開立證券賬戶的同時就可以把資金賬戶開出來了。
�。ㄈ┵Y金劃轉(zhuǎn)
可以采用銀證轉(zhuǎn)賬的方式將證券買賣資金從銀行存折（卡）劃撥到證券資金賬戶。同樣您也可以采用銀證轉(zhuǎn)賬的方式將證券買賣資金轉(zhuǎn)回您的銀行存折（卡）。您保證金帳上的資金余額與存在銀行一樣，證券公司會按銀行活期存款利率定期計息。銀證轉(zhuǎn)賬的途徑與證券交易的途徑相同，對外服務時間為正常交易日9：00—15：30。
�。ㄋ模┪匈I賣
1、交易時間和委托時間
上海證券交易所和深圳證券交易所的通常交易時間是：每周一至周五：上午（前市）：9：15至9：25（集合競價時間）；9：30至11：30（連續(xù)競價時間）。下午（后市）：13：00至15：00（連續(xù)競價時間）。雙休日和證交所公布的休市日休市。與交易時間相對應，投資者下達委托的時間通常為每一交易日的9：00—15：00。
2、委托方式
證券公司各營業(yè)部為投資者提供的主要委托方式有：
A、當面柜臺委托：需要投資者本人提供資金賬戶卡，填寫委托單并簽章。委托完畢，請投資者注意妥善保存委托單。
B、自助終端委托：通過證券營業(yè)部提供的電腦自助操作設備進行委托與查詢。
C、電話委托：通過撥打券商提供的專用委托電話進行交易與查詢。
D、網(wǎng)上交易：網(wǎng)上交易是通過因特網(wǎng)進行證券委托買賣的簡稱。
3、委托的執(zhí)行
證券營業(yè)部接受投資者委托后，將立即通過電腦聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)將有關指令轉(zhuǎn)發(fā)相應的證券交易所。交易所對所有委托采用電腦集中競價，并根據(jù)價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則進行撮合成交，并向證券營業(yè)部回報行情和成交情況。投資者的委托如未能一次全部成交，其剩余委托仍可繼續(xù)執(zhí)行，直到有效期結束。委托成交后，投資者應該對符合委托條件的成交結果給予承認，并請按期履行交割手續(xù)。
（五）清算交割
交割制度：目前，證交所對A股股票、基金、債券及其回購，實行T+1交割制度，即在委托買賣的次日（第二個交易日）進行交割。對B股股票，則實行T+3交割制度，即在委托買賣后（含委托日）的第四個交易日進行交割。
�。┲付ń灰�
上海證券交易所對投資者實行全面指定交易制度。即凡在上海證券交易所從事證券交易的投資者，須事先明確指定一家證券營業(yè)部作為該投資者委托交易、證券清算的代理機構，并將該投資者的證券賬戶指定于該營業(yè)機構所屬的席位號，然后才可以進行證券的交易。
�。ㄆ撸┺D(zhuǎn)托管
投資者從一個營業(yè)部搬到另一個營業(yè)部進行交易時，如果涉及深圳股票的轉(zhuǎn)移，必須辦理證券的轉(zhuǎn)托管。轉(zhuǎn)托管必須到轉(zhuǎn)出營業(yè)部辦理，辦理轉(zhuǎn)托管時須持有三證，而且還需要填寫轉(zhuǎn)入營業(yè)部的深圳托管席位號。
�。ò耍┓墙灰走^戶
證券發(fā)生繼承、饋贈、分割時，在經(jīng)過公證后，需要進行非交易過戶。上海證券過戶時，證券受讓人可持本人身份證、資金賬戶、證券賬戶及公證書到指定交易證券營業(yè)部申請辦理證券的非交易過戶。深圳證券的非交易過戶目前還需到深圳證券登記中心在各地的代理機構方能辦理。
�。ň牛╀N資金戶
若想銷資金賬戶，須持本人身份證、資金賬戶、證券賬戶到營業(yè)部的柜臺辦理。如果曾經(jīng)辦理過委托書的，還必須提交委托書原件。銷戶時，營業(yè)部將收回資金賬戶和委托書，并付清保證金余額及應付利息。您在辦理銷戶前，請注意一定要先辦理好撤銷指定交易及深圳證券轉(zhuǎn)托管手續(xù)。
二、自己的一些心得和建議
實習之前，總感覺證券公司是有點神秘的，畢竟對證券市場還不太熟悉，具體到實務方面就更不清楚了。經(jīng)過這次實習，對證券公司及其日常業(yè)務有了比較深刻的了解和認識，與此同時也思考了一些問題：
1、關于工作時間
股市開市是周一至周五上午9：30———11：30，下午1：00———3：00，證券公司辦理各種業(yè)務也是同步的，這有點難為了好多上班族，因為他們要辦理業(yè)務必須請假來營業(yè)部。
2、區(qū)分客戶
和銀行一樣，證券公司也都會根據(jù)客戶的資產(chǎn)將客戶分成大、中、散戶三類，重視發(fā)展大客戶并為之提供完善的服務。另外，大客戶還可以申請到更加優(yōu)惠的交易傭金費率。
3、交易所交易機制
滬市實行全面指定交易制度；深交所實行轉(zhuǎn)托管制度，轉(zhuǎn)戶當中關于轉(zhuǎn)托管費這個問題，轉(zhuǎn)出證券公司收了30元，而轉(zhuǎn)入證券公司又給予報銷了，很有點報復性的味道。
4、銀證轉(zhuǎn)帳和第三方存管制度
銀證轉(zhuǎn)賬業(yè)務，一方面，投資者可以就近到相關銀行辦理存取資金，另一方面，可以隨時通過電話劃賬，方便投資者的.投資活動。
第三方存管制度是指證券公司將客戶證券交易結算資金交由銀行等獨立第三方存管。建立客戶證券交易結算資金第三方存管制度，旨在從源頭切斷證券公司挪用客戶證券交易結算資金的通道，從制度上杜絕證券公司挪用客戶證券交易結算資金現(xiàn)象的發(fā)生，從根本上建立起確�？蛻糇C券交易結算資金安全運作的制度，達到控制行業(yè)風險、防范道德風險、保護投資者利益、維護金融體系穩(wěn)定的目的。
三、經(jīng)過實習，在此也想對廣大股民朋友提一些建議：
1、正確認識股票投資與人生的關系
股票投資之所以這樣吸引人，主要在于它的刺激性。它能夠在很短的時間里為投資者帶來巨大的財富，同時也能讓你的財富化為烏有。對于投資者來說，要想在股票投資上獲得成功，就必須正確認識股票投資。只有正確認識股票與人生的關系以及對人生的作用之后，才能夠以平和的心態(tài)，在股市里游刃有余。
2、樹立屬于自己的投資觀念與原則
作為一個股票投資者，要想獲得成功，首先要做的就是樹立正確的屬于自己的投資觀念。
巴菲特成功的關鍵，就在于樹立了正確的投資觀念。他的投資觀念非常獨特，且非常實用。在巴菲特眼里，注重股票內(nèi)在價值，買進市場價格低于其內(nèi)在價值的股票，長期持有，重視企業(yè)的贏利能力，不理會市場變化，也不擔心短期的股票波動。這樣，成功就不會是一件遙遠的事情。巴菲特常告誡那些投身于一日數(shù)變的股市或者希望股票投資來發(fā)大財?shù)娜�，必須樹立一個正確的投資觀念，然后堅持到底。這一點，很多股票投資者無法做到。原因是他們無法克服浮躁的情緒。其實巴菲插自己，也為成功交納了許多學費，遭遇失敗使他立即總結經(jīng)驗，逐漸樹立自己的投資觀念與原則。
總之，還要要做到止損、分散風險。我不知道該怎么樣強調(diào)這幾個字的重要，我也不知道該怎么解釋這幾個字，但這是炒股的最基本的行為準則。
在證券公司的實習報告5
尊敬的XX領導：
20xx年11月份，我有幸到xx證券公司，從而開始了我兩個月左右的實習生活，在這一段時間里，我近距離接觸了xx證券xxxx營業(yè)部，在了解xx證券發(fā)展歷程、公司文化的同時，更多的知道了營業(yè)部各部門的職能，其日常的業(yè)務流程，以及營業(yè)部的特色服務，同時深入學習了中國證券市場行業(yè)的相關知識，并且在與客戶交流中鍛煉了自己的溝通、交流和處理問題的能力。
實習內(nèi)容
我被安排在營銷部工作，主要跟xx學習。我從以下幾個方面介紹我的實習工作；
首先是每天9：00上班，早到的話可以在公司的大廳閱讀證券報刊、雜志。了解國家的宏觀經(jīng)濟政策，財經(jīng)要聞，以及證券市場最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要分析市場熱點和讀一些股評。
接下來就是開始一天的基本工作
整理客戶資料，客戶資料包括開戶申請書，開戶合同書，銀證對應申請書，客戶資料變更表。及客戶身份證，銀行卡，股東代碼卡等復印件，所作的相關工作大致包括以下三個方面：
1、理清相關的客戶資料，并及時核對當天業(yè)務所產(chǎn)生的各項單據(jù)，確保完整準確，沒有遺漏。如果有什么缺失，一定要及時給予糾正。有什么出入大的問題要上報反映。很長一段時間弄得我們都對單據(jù)特別敏感，總怕有什么閃失。
2、把理清整理過的客戶資料按順序裝入客戶的檔案袋。然后歸到檔案的柜子里。
3、有時間我們要把當天產(chǎn)生的自然人注冊表和身份證的復印件，開戶文本一同掃描到各個業(yè)務科目目錄下，然后統(tǒng)一發(fā)到總部。
整理客戶資料在實習中占了一定分量工作，這是一個簡單但是相當繁瑣的過程，需要細心和耐心；客戶資料檔案的有序整理是為了將來需要時能夠方便迅速查找，所以工作人員對我們進行認真的指導，還有就是對開戶文本的掃描。對新開戶和以前開戶還沒有掃描的文件都要統(tǒng)一進行掃描以電子版的形式保存。
在我們實習的過程中，xx證券的.工作人員對我們進行了熱情的接待和指導，感謝他們的關心，在這里特別要感謝xx和xx，在表揚我日常工作的同時，更多的教我們?yōu)槿颂幨碌牡览怼?/p>
此次實習不管在知識的鞏固還是經(jīng)驗的積累上都使我有很大的進步。在證券市場這個大海洋里，個人只有不斷磨練直到成熟才能取得成功。雖然實習只有兩個月，但是使我十分受益。在這次實習中學院努力為我們爭取這個難得的實習機會，在他們的努力下我們才能順利地完成此次實習。在今后的時間里我還需要尋找機會不斷地鍛煉自己，并積累經(jīng)驗，為自己以后從事這個方面的工作奠定基礎。
建議
進過我們這次實習，讓我想到要對學院說：希望學院能對我們金融專業(yè)的學生，做一些考證的要求。例如證券證，保險證，基金證等，并組織培訓的教師團體和課程授課，這樣能夠?qū)窈蠼鹑谶@個專業(yè)的同學有明確的就業(yè)方向和選擇。引進多些與金融專業(yè)相關的實訓平臺，讓同學更深入學習金融專業(yè)的知識。
特此報告
XX
XXXX年XX月XX日
在證券公司的實習報告6
一、實習目的
面臨畢業(yè)，這次的實習對我有很大的意義。首先，畢業(yè)生面臨尋找工作的壓力，為了在即將到來的社會工作中能夠盡快適應，必須掌握更多的實踐知識和社會經(jīng)驗，而這次的實習就提供了一個的機會;其次，大學三年以來，這次是自己學找實習工作，也能從側面反映什么樣的工作更適合自己，為自己定下所找工作性質(zhì)，也能借大學最后一學期好好學習自己所欠缺的知識，為將來的工作打下基礎。其次初步認識社會，進一步了解證券投資與管理的相關知識，把從學校學到的理論知識與實際工作聯(lián)系起來。通過本次實習在以后從業(yè)打下堅實的基礎，利于以后職業(yè)生涯的發(fā)展。
二、公司簡介
國元證券股份有限公司是由原安徽省國際信托投資公司和原安徽省信托投資公司作為主發(fā)起人，于xx年10月成立。20xx年10月30日以股權分置改革為契機，公司借殼“北京化二”成功在深圳證券交易所上市，注冊資本近20億元。
公司經(jīng)營范圍：證券經(jīng)紀;證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;證券承銷與保薦等業(yè)務。自xx年成立以來，連續(xù)九年在全國證券市場經(jīng)紀業(yè)務行業(yè)排名第一，多次榮獲年度“中國內(nèi)地經(jīng)紀業(yè)務機構”、“中國內(nèi)地債券承銷機構”、“影響力投行”等殊榮。
國元太原營業(yè)部成立于20xx年3月，位于新建南路127號，營業(yè)面積1200平米。營業(yè)部秉承“誠信為本?規(guī)范運作?客戶至上?優(yōu)質(zhì)高效”的經(jīng)營理念竭誠為三晉客戶提供全方位個性化的服務。
三、實習過程
(一)崗前培訓
培訓內(nèi)容主要包括：證券基礎知識的培訓;理財投資分析;營銷培訓;法律法規(guī)以及銀行駐點經(jīng)驗等等。比如在基礎知識培訓過程中主要溫習所學的知識，對股票，基金，債券更為具體了解，同時穿插了一些分析以及講師的營銷經(jīng)驗，使之幫助我們在營銷過程中對客戶講解證券具有較強的專業(yè)術語，從而取得客戶的信賴等。
(二)咨詢崗
熟悉開戶相關業(yè)務。開戶柜臺包括開立股東戶、資金戶，具體操作主要要求仔細，保證客戶信息的真實完整，避免操作失誤。咨詢柜臺主要是接電話，回答來電客戶咨詢的問題，專業(yè)知識要求很高。維護柜臺主要是對于那些老客戶，比如開通網(wǎng)上交易，打印交割單，補充資料等等。在咨詢崗我主要是做整理客戶資料，這項工作要求工作人員有耐心，認真。必須要認真核對客戶信息，確保客戶的資料正確，完整主要是來我營業(yè)部開戶的客戶，必須客戶本人持身份證親自到營業(yè)部，這中間注意事項主要是復印身份證，親自簽名，當場拍照以及在填寫信息過程中保證客戶信息準確完整，同時為客戶講解風險和相關提示以及提示客戶及時把三方連好。
(三)客戶經(jīng)理崗
作為一個實習期間的客戶經(jīng)理每天行基本業(yè)務的學習，接銀行的客戶群，了解客戶的投資意向以及風險承受能力，通過自己所學的專業(yè)知識和對所了解的市場信息為其講解現(xiàn)在市場行情和經(jīng)濟運行趨勢，進而實現(xiàn)客戶的挖掘和開發(fā)。比如，通過問題式詢問客戶，從中得出客戶屬于保守型，穩(wěn)健型還是激進型客戶，可以據(jù)此給予客戶推薦不同的投資品種，針對保守型客戶可以建議買國債，銀行存款等;穩(wěn)健性客戶可以買保本型基金，貨幣型基金等;對于激進型客戶可以買股票，股票型基金等。
四、實結及體會
通過在國元證券營業(yè)部為期三個多月的實習，我對于自己的專業(yè)有了更深刻的了解，同時鞏固所學的知識，提高處理實際問題的能力，為自己能順利與社會環(huán)境接軌做好準備。以下是我的實結和體會：
(一)證券公司應該加強證券經(jīng)紀人的分工與合作
(1)明確定位與分工。證券公司應定位在交易支持、專業(yè)培訓到信息咨詢等多方面，并以此來支持與配合證券經(jīng)紀人;而將展業(yè)等逐步由證券經(jīng)紀人逐步取代。
證券經(jīng)紀人應準確定位于有專長、有特色的專業(yè)技術服務，加強新業(yè)務的拓展，尤其在為客戶提供合理財富管理方面。在專業(yè)化分工的業(yè)務流程中，證券經(jīng)紀人承擔前端的客戶開發(fā)、理財方案制作和平時的日常服務損等。在市場開發(fā)中，證券經(jīng)紀人應借鑒國外先進經(jīng)驗，采用市場導向型的開發(fā)模式，力爭在傳統(tǒng)中求創(chuàng)新，充分尊重并理解客戶需求，提供量身定做的個性化服務。
證券公司與證券經(jīng)紀人通過準確的市場定位與合理的專業(yè)分工，兩者形成一種既聯(lián)系緊密又相互、相互制約的關系。證券公司與證券經(jīng)紀人兩者良性互動，共同推動證券市場的繁榮。
(2)信息技術與資源共享。加強證券經(jīng)紀人與證券公司的合作是一項系統(tǒng)工程，涉及到證券產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平。證券公司應該適當考慮開放電子信息平臺權限，讓經(jīng)紀人主動參與到客戶的維護當中去。
(二)客戶經(jīng)理應該擴寬營銷思路，把握未來的營銷趨勢
客戶不再主動踏入公司的大門，而是需要客戶經(jīng)理來挖掘潛在的客戶群。這時就是客戶經(jīng)理實現(xiàn)自我價值的時候——營銷。對于客戶經(jīng)理來說，一定要不斷的更新自己的頭腦，否則就會落伍，跟不上客戶的需求所在�，F(xiàn)在的客戶不僅僅只是滿足于前臺禮貌的服務，更希望有后續(xù)跟進的服務，例如，有價值的新聞，而不是僅僅只有每天的大盤走勢和成交量;再如，客戶經(jīng)理對客戶操作思路的引導，進而建立正確的投資理念，而不是為了自己當前的蠅頭小利讓客戶頻繁操作，只有設身處地的為客戶著想才能獲得最忠誠的客戶群。
證券公司要向理財方向發(fā)展，這是今后的必然趨勢，客戶需要的不僅僅是單一的股票、債券、基金而需要一種適合自己收入水平和風險承受能力的個性化的理財。無論是富人還是窮人都需要把自己有限的資源進行整合，然后創(chuàng)造價值，使其化。在現(xiàn)在的證券公司中，理財只能是客戶經(jīng)理的私人行為，只有建立在與客戶之間充分的信任和了解的基礎上，客戶經(jīng)理根據(jù)情況為客戶指定理財規(guī)劃，進行各種金產(chǎn)和固定資產(chǎn)的配置，達到客戶收益化。所以，客戶經(jīng)理首要要做的就是充實自己，不論是在證券公司能接觸到的金融產(chǎn)品，還是駐點銀行的理財產(chǎn)品，更需要了解保險公司的保單品種及適合人群。
與此同時，要在證券公司里生存下去，必須要有自己的一套生存法寶，要不然遲早會被淘汰出局的。所以必須要有扎實的專業(yè)基礎知識和純熟的業(yè)務技能。比如說現(xiàn)在傭金戰(zhàn)激烈的時代，我們必須靠自己比別人更專業(yè)來贏取客戶的信賴,這樣我們需要非常專業(yè)的知識和業(yè)務技能。同時，在證券公司工作我們必須保持著不斷學習的習慣。我們公司每天下午舉行講課，從最基礎股票債券基金到技術分析的k線形態(tài)等。因為證券行業(yè)的.所有東西都可以說是不確定的，很多的東西都是在不斷變化，所以要保持不斷的學習習慣，才能更加的值得客戶的認可，同時使自己更能適合以后時代發(fā)展的步伐。
經(jīng)過在xx證券營業(yè)部兩個星期的實習，我從客觀上對自己在學校里所學的知識有了感性的認識，我可以感受到公司“以人為本”的管理思想，始終把顧客的需要放在第一位，這是作為一間公司逐漸形成了良好的企業(yè)文化，也就是說，公司已經(jīng)具備了足夠的親和力和一個良好的工作環(huán)境。通過這段時間的學習，從無知到認知，漸漸的我了解到這個全新的專業(yè)，讓我深刻的體會到學習的過程是最美的。
實習中，對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務有了深刻而且較為全面的了解。我想對我的工作做以下簡要報告：
1.開戶與轉(zhuǎn)戶的流程
第一：經(jīng)紀人所開發(fā)客戶需帶齊以下證件親臨公司與經(jīng)紀人聯(lián)系辦理業(yè)務。
第二：新開戶的：填寫自然人申請表兩張并復印本人身份證在其(兩張自然人申請表)的背面，然后去打股東賬戶卡。
第三：在辦理完相關業(yè)務后，若所用的銀行卡由要求到銀行去確認第三方存款的，則拿柜臺人員所交的資料去所對應的銀行辦理相關業(yè)務。
2.客戶開發(fā)的方式
第一種就是電話營銷
第二種就是銀行駐點
第三種方式就是客戶轉(zhuǎn)介紹
3.如何選擇股票
在公司的實習過程中還要學習如何選擇股票。
總的來說選擇股票就得有一套自己的標準，因為每個人的看法都是不一樣的。
但是其中的一點確實每個人都要考慮的，那就是這只股票他的公司經(jīng)營狀況和經(jīng)營前景如何。
在實習過程中還認識一些朋友，每天我們一起工作，一起下班，自然也成為了好朋友，這也就讓我學會了怎么在公司里與同事相處。這也是一筆寶貴的財富。實習是一個認識社會，認識職場很好的途徑，特別是對于我們這些還在校園中的學生們來說。在這個過程中一定要虛心學習，多聽，多看，多想，多做，畢竟很多我們都還是不懂的。
xx證券公司給了我這么好的一個學習臺，讓我可以在公司各個不同的部門學習知識，我就充分利用好這得來不易的資源，好好學習。
在證券公司的實習報告7
在柜臺實習的時間盡管短暫,但是卻讓我學到了很多東西,這 對我今后的工作將有很大的幫助. 下面我把我在柜臺實習的情況及收獲,感悟整理成文.不光是為了完成工作任務,更重要的是為了總結 經(jīng)驗與不足,為做好今后的工作奠定基礎. 在整個實習期間,我了解到證券柜臺業(yè)務包括開立股東賬戶,資金賬戶,辦理各種委托方式,銀證聯(lián)網(wǎng),查詢,交割單打印,對帳單打印等.經(jīng)過近兩周的勤奮好問和實戰(zhàn)訓練,以及柜臺員工的耐心幫助下,我已經(jīng)可以熟練的進行開戶全部流程業(yè)務的基本操作,對于轉(zhuǎn)戶, 銷戶, 客戶普通信息修改, 客戶特殊信息修改以及創(chuàng)業(yè)板, 基金, 權證交易的開通也都有所了解. 這些對我今后在客服部的工作都有很 大的幫助,只有熟悉這些柜臺的業(yè)務流程,才能很好的解決客戶對相 關問題的咨詢,提高服務質(zhì)量.
在實習的過程中,我也看到了自身存在的.不足:做事情馬虎,粗心大意.在填寫客戶資料的時候,會出現(xiàn)錯填或是漏填的情況.在柜臺工作"粗心"是一大忌,往往工作中一個小小的疏忽,最終會造成不可挽回的損失.所以這是我務必要認真對待的一個問題,要努力改 掉這個壞毛病.無論是在柜臺還是客服部工作,都需要認認真真去做 每一件事情,避免失誤,提高工作效率.只有這樣,我們才能真正的 做好本職工作,勝任自己所在的崗位!
在實習報告的最后, 感謝領導為我提供這一次寶貴的柜臺實習機會,感謝柜臺員工的無私幫助.希望在今后的工作中,大家能夠繼 續(xù)一起努力,互幫互助,為營業(yè)部再創(chuàng)佳績貢獻出自己的一份力量!
在證券公司的實習報告8
從5月5日開始到現(xiàn)在，不知不覺中在公司(東莞部)已經(jīng)渡過有半個多月的日子了。在這段不算長的時間里，我最大的感受就是公司里輕松且認真的工作氛圍，說來有些矛盾，公司里面工作環(huán)境比較令人心境放松，各位同事工作時又是那樣認真。公司同事對于期貨的專業(yè)態(tài)度，深厚的專業(yè)知識。令我十分敬佩。
在這短短的半個多月的時間里，在公司中我學到了許多東西。從一開始在學校書本里大概只道期貨是這樣一回事，到自己親身投入當中學習才知道自己以前知道的基本不算什么。公司對我們新同事每天都有培訓，我每天都在學習，我希望自己每天都在進步，我想自己要努力做好這份工作。
在不斷學習中，每天都會發(fā)現(xiàn)自己不懂的地方，“學而知不足”果然是真理啊!知道是一回事，親身實踐又是一回事。公司里不但有期貨專業(yè)的培訓讓我學習期貨知識，還有做人道理、待人接物的禮儀，電話銷售的`技巧等等。豐富了我個人的知識和人生，我想如果我不在長城偉業(yè)工作的話可能就錯過了一個這樣好的機會。
我認真做了幾天的模擬盤，從中發(fā)現(xiàn)了許多問題。第一，心態(tài)不正，止損止贏不夠嚴謹，發(fā)現(xiàn)大盤與我所做的方向相反的時候有些患得患失感覺。第二，不懂技術分析，對走勢不明朗沒有信心，不知做多還是做空。我想這是我下一個時期要解決的問題了。
在證券公司的實習報告9
一、對畢業(yè)實習的認識
畢業(yè)實習是學生大學學習完成全部課程后的最重要的實踐環(huán)節(jié)也是我們大學生走出校園的第一個舞臺以及告別學生角色的一個橋梁。在學校我學到的永遠是理論知識，能不能把我們學到的知識應用到生活、工作中是我們能否適應社會的基本體現(xiàn)。如果不能巧妙的應用理論知識，我們學的再好那也是紙上談兵。
通過畢業(yè)實習是學生更直接接觸企業(yè)，進一步了解企業(yè)實際，全面深刻地認識企業(yè)的實際運營過程，熟悉和掌握市場經(jīng)濟條件下企業(yè)運營規(guī)律；了解企業(yè)運營、活動過程中存在的問題和改革的難點問題，并通過撰寫實習報告，使學生學會綜合應用所學知識，提高分析和解決問題的能力，并為撰寫實習報告做好準備。
二、 中國證券市場的發(fā)展現(xiàn)狀
我國證券市場自從1990年正式成立以來，至今已歷經(jīng)22年的發(fā)展，取得了令人矚目的成績。實踐結果證明，國民經(jīng)濟的快速發(fā)展促進了證券市場的良好發(fā)展，而反之證券市場的建立和良好發(fā)展，促使更多的投資者參與到資本市場上來，加快了市場的投資融資，推動了企業(yè)的重組和戰(zhàn)略結構調(diào)整，支持了一些國家重點建設工程和企業(yè)的發(fā)展，從而更加快了國民經(jīng)濟的發(fā)展。不過我國證券市場還很年輕，很多法律法規(guī)還很不完善，業(yè)務也還很不成熟，產(chǎn)品也比較單一，各券商之間的經(jīng)營規(guī)模大同小異，不同證券公司之間的盈利模式差異化程度較低，主要收入來源依舊為經(jīng)紀、自營、投行三大傳統(tǒng)業(yè)務，同質(zhì)化競爭現(xiàn)象比較突出。加上行業(yè)的集中程度相對集中，行業(yè)內(nèi)對外開放程度不斷加深，相對的競爭壓力日益加重。經(jīng)歷了20xx年的大牛市之后，我國的證券市場近幾年受國際和國內(nèi)各種宏觀和微觀因素的影響，出現(xiàn)下跌的趨勢，尤其是11、12年，我國投資者對證券市場信心不足，市場經(jīng)濟不景氣，受國家各種經(jīng)濟政策的影響，大多數(shù)投資者資金被套，出現(xiàn)虧損的現(xiàn)象。
三、實習過程
1、營業(yè)部柜臺崗位
在剛剛進入招商證券第一周期間，安排我到營業(yè)部柜臺崗位熟悉柜臺開戶業(yè)務。我了解到證券柜臺業(yè)務包括開立股東賬戶、資金賬戶、辦理各種委托方式、銀證聯(lián)網(wǎng)、查詢、交割單打印、對帳單打印等。經(jīng)過近兩周的勤奮好問和實戰(zhàn)訓練，以及柜臺員工的耐心幫助下，我已經(jīng)可以熟練的進行開戶全部流程業(yè)務的基本操作，對于轉(zhuǎn)戶、銷戶、客戶普通信息修改、客戶特殊信息修改以及創(chuàng)業(yè)板、基金、權證交易的開通也都有所了解。這些對我今后在銀行駐點營銷客戶的工作都有很大的幫助，只有熟悉這些柜臺的業(yè)務流程，才能很好的解決客戶到公司后開戶的具體流程，提高服務質(zhì)量。
在這一周的實習過程中，我也看到了自身存在的不足：做事情馬虎，粗心大意。在填寫客戶資料的時候，會出現(xiàn)錯填或是漏填的情況。在柜臺工作“粗心”是一大忌，往往工作中一個小小的疏忽，最終會造成不可挽回的損失。所以這是我務必要認真對待的一個問題，要努力改掉這個壞毛病。無論是在柜臺還是客服部工作，都需要認認真真去做每一件事情，避免失誤，提高工作效率。只有這樣，我們才能真正的做好本職工作，勝任自己所在的崗位！
2、銀行駐點客戶開發(fā)的體會
到招商證券上班的第二周，團隊經(jīng)理安排我跟從一個老員工到建政園湖路的建設銀行駐點實習，通過實習后就自己在銀行網(wǎng)點駐點上班的了。在工作過程中我認識到。
(一) 銀行駐點的重要性：
證券資金三方存管業(yè)務的全面實行，為銀行接納證券公司到其網(wǎng)點設立開戶咨詢柜臺提供了利益驅(qū)動，現(xiàn)在各大銀行網(wǎng)點的分布非常廣泛，銀行在普通老百姓心目中的公信力不亞于政府機構。鑒于此，我認為多花點精力在銀行網(wǎng)點上.為了搶駐同一銀行網(wǎng)點，證券營銷人員大打出手的事件媒體也曾有過相關報道，銀行駐點的'競爭激烈程度可見一斑，其銀行駐點的重要性也不言而喻。
（二）銀行駐點的客戶來源：
1、首先，銀行職員就是我們的現(xiàn)成客戶，他們的收入穩(wěn)定，社會關系復雜，家庭成員也都以高收入群體為主，其進入證券市場的意愿強烈，通過適時引導，開立證券帳戶參與股票交易是水到渠成的事情。對已開設證券帳戶的銀行職員，只要通過感情營銷來游說其轉(zhuǎn)戶或拿直系親屬的身份證重新開戶就行了。我每天上班都會跟他們多聊天。
2、每天到銀行辦理業(yè)務最頻繁的，就是各類企業(yè)的財務人員，有的一天要在銀行與單位之間奔波兩三次。他們和銀行職員一樣，具有專業(yè)的財務知識和一定的經(jīng)濟實力，都是證券營銷業(yè)務的目標客戶，有的甚至早已是老股民了。而這些財務人員，在本單位系統(tǒng)內(nèi)與各個部門的同事關系密切，有一定的號召力與影響力，通過這些企業(yè)財務人員的橋梁作用，我們可以將營銷的觸角延伸到與銀行有業(yè)務來往的各個企業(yè)，將潛在客戶的挖掘提升到一個新的高度。對于這些人員，我上班時候很認真的對待。
3、在股市高漲的時候，賺錢效應的顯現(xiàn)使新增客戶蜂擁而入，而在股市下跌行情中，每次下跌的中繼，都會引發(fā)場外抄底新客戶的進場。所以，無論是在股市行情火暴的時候，還是處于低位震蕩的時候，銀行開戶客戶都是存在的，我只要做到耐心守侯，不輕易離崗，這些客戶都是有機會開發(fā)過來的。
�。ㄈ� 銀行駐點的注意事項：
1.克服害羞心理，主動開口。剛走出校門的我來說，羞于開口是一個常見的現(xiàn)象。為銀行駐點的營銷人員來說，首先要敢于開口，主動與客戶交流，拉近與客戶的距離，收集客戶有效信息，做到初步營銷。
2.細分目標客戶群體。面對不同的客戶群體時，要做到對客戶進行細分，不能“一刀切”，要根據(jù)客戶提供的不同信息，針對不同的客戶群體向其介紹不同的產(chǎn)品以及不同的投資手段，例如面向20－35歲的年青人士，鑒于其具有較積極的冒險精神，富有拼勁，對風險不太敏感，發(fā)展?jié)摿Υ�，可以為其介紹成長型的股票，使其在投資過程中使財富迅速的增值，從而擴大其資金量，加大對證券市場的投入；面向35－50歲中年人，鑒于其在工作創(chuàng)業(yè)的過程中，積累了相當?shù)呢敻唬虼诵柚攸c挖掘這部分客戶資源，使其成為我們的重點目標客戶，為其推薦價值型的股票，鼓勵其長期投資，從而使其在投資過程中資產(chǎn)保值增值，從而加大對證券市場的資金投入，。至于對50歲以上的中老年人，則較多地向其推薦基金以及穩(wěn)健型的股票，降低其風險，獲得穩(wěn)定收益。
3.協(xié)助銀行大堂經(jīng)理引導客戶辦理銀行業(yè)務，成為大堂經(jīng)理助理。在銀行駐點中，如何處理好與大堂經(jīng)理的關系意義重大。因大堂經(jīng)理在整個銀行系統(tǒng)中面向的客戶群體最廣，其接觸的是一線客戶，可以說哪里有客戶需要，大堂經(jīng)理就會在哪里出現(xiàn)。但由于某些繁忙時點，銀行來辦理業(yè)務的客戶過多，導致大堂經(jīng)理應付不過來，作為駐點工作人員不斷地學好證券和銀行方面的知識，熟悉銀行的各類業(yè)務，積極協(xié)助大堂經(jīng)理為客戶辦理業(yè)務，使大堂經(jīng)理對你產(chǎn)生好感，從而為你介紹潛在的客戶，這對于拓展公司客戶來源是很有幫助的。
4. 以客戶利益為主，關心客戶所關心的方面。在與客戶的交流以及服務過程中，要做到穩(wěn)健，做到讓客戶放心。成功的營銷人員，更加注重細節(jié)，以信譽和口碑，贏來更多的客戶。不能因為蠅頭小利，破壞原本或更多可以建立的客戶網(wǎng)絡。
5.駐點工作要持之以恒。在駐點過程中，最忌諱的就是三天打魚兩天曬網(wǎng)，這樣的話，聞訊而來的客戶就會流失到別的銀行網(wǎng)點咨詢和開戶。營銷人員經(jīng)常的缺崗離崗，無法體現(xiàn)其銀行業(yè)務的多元化，使銀行的業(yè)務平臺大打折扣，同時還會造成駐點人員與銀行之間的隔閡，久而久之就會產(chǎn)生生疏感。俗話說的好，開店容易守店難，銀行駐點，守字當頭。萬事開頭難，切忌操之過急，隨著銀行駐點時間的持續(xù)，營銷業(yè)務的深入，慢慢的，積極的駐點人員都會融入到銀行這一特定環(huán)境中，找尋到銀行駐點營銷工作的樂趣。
6.在駐點過程中我每個星期都主動向銀行領導匯報工作，使銀行領導了解銀行駐點的最新情況以及客戶的相關資產(chǎn)情況，并能采取相應措施共同解決存在的問題，使駐點工作持續(xù)發(fā)展。
7.做到與銀行互贏互利。每次我公司有新的產(chǎn)品進行銷售時我都會跟銀行做好溝通 他們不給賣的產(chǎn)品就堅決不在銀行網(wǎng)點進行銷售。作為銀行，由于有業(yè)績以及三方存管業(yè)務的壓力，因此需要與證券公司合作，而銀行作為證券公司拓展客戶的主陣地，更是重中之重。一方面在與銀行合作的過程中，從中開發(fā)有效的客戶資源，為客戶提供優(yōu)良的服務，使客戶投資資產(chǎn)資金增值，增加了公司的業(yè)績，另一方面則緩解了銀行的三方存管業(yè)務的壓力，并且客戶在證券方面的盈利意味著其有更多的資金可以存到銀行，從而使銀行的存款增加，業(yè)績增長，從而使兩者互利共贏。
四、實習工作總結
我在實習過程中注重理論和實踐相結合，將所學的課堂知識能有效地運用于實際工作中，認真聽取老員工的指導，對于別人在工作計劃中提出的建議，可以虛心聽取。表現(xiàn)出較強的求知欲，并能夠仔細觀察、獨立思考、綜合分析，靈活運用自己的知識解決工作中遇到的實際困難。在工作中具有一定的開拓和創(chuàng)新精神，接受新事物較快，涉獵面較寬，在工作領域不斷地探索，有自己的思路和設想。能夠做到服從指揮，認真敬業(yè)，工作責任心強，工作效率高，執(zhí)行公司指令堅決。在時間緊迫的情況下，加時加班、保質(zhì)保量完成工作任務。生活上待人誠懇，作風樸實。嚴格遵守單位的各項規(guī)章制度，實習期間，未曾出現(xiàn)過無故缺勤，遲到早退現(xiàn)象，并能與單位同事和睦相處，交流融洽，善于取長補短，虛心好學，注重團隊合作。
實習是我步入社會前的第一課，教會我怎么待人接物，如何處理各種事情。雖然在短短的一個月里看到的只能是工作的一個側面，學習的只能是一些初步的方法，但這些對于我是非常重要的。
這次實習告訴我，在社會這個大學堂里我還是一個小學生，還有很長的路要走。要抱著謙虛謹慎的態(tài)度，無論大小認真踏實的完成每一件事，走好每一步。通過實習，我有信心，未來的路我能更好地走下去！
在證券公司的實習報告10
一、實習公司介紹
xx有限責任公司前身為成立于19xx年的江西省證券公司。20xx年7月，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，公司增資擴股并更名為“xx有限責任公司”，注冊地址遷至廣東省深圳市。多年來，公司逐步發(fā)展成為以深圳為總部、以江西為重點業(yè)務區(qū)域，業(yè)務網(wǎng)絡覆蓋北京、上海、廣東、江蘇、湖南、云南等地的全國性專業(yè)證券公司，目前注冊資本為10.05億元人民幣，在全國15個大中城市擁有23家證券營業(yè)部，在北京、南昌設有辦事處。公司的經(jīng)營范圍包括：證券經(jīng)紀;證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;證券承銷與保薦;證券自營;證券資產(chǎn)管理;證券投資基金代銷。公司以雄厚的資金實力、一流的人才隊伍、豐富的專業(yè)經(jīng)驗、穩(wěn)健的經(jīng)營作風為廣大投資者和機構客戶提供全方位的專業(yè)證券服務。
歷經(jīng)多年的發(fā)展，公司培養(yǎng)和造就了一支高素質(zhì)的骨干員工隊伍，公司現(xiàn)有員工近1595人。
面對全球化背景下資本市場的機遇與挑戰(zhàn)，公司堅持“合規(guī)經(jīng)營、穩(wěn)健發(fā)展”的經(jīng)營思想，不斷改革創(chuàng)新，努力提升公司的核心競爭力，為建設和諧社會、促進證券市場健康發(fā)展貢獻新的力量。
二、實習的主要內(nèi)容
(一)了解世紀證券概況
1.世紀證券的發(fā)展歷程及其在中國證券業(yè)中的地位
2.了解并領悟世紀證券的企業(yè)文化
3.威海路營業(yè)部的`內(nèi)部設臵，下設客服部、清算部、財務部、電腦部四個部門�？蛻舨康墓ぷ靼ń哟蛻�，提供咨詢服務;清算部工作包括柜臺業(yè)務及其產(chǎn)生的相關客戶資料管理，營業(yè)部每天發(fā)生的資金、股票進出清算;財務部負責會計核算;電腦部則負責管理和維護數(shù)據(jù)。
(二)具體實習內(nèi)容
1.我被安排在客服部工作。主要就是負責客戶的開發(fā)與維護。這個工作看起來很簡單，其實對于我們這些剛進入社會的大學生來說，由于社會經(jīng)驗的匱乏，在實際工作中也有許多困難。
2.我每天早晨8：30上班，剛到公司后，我會把辦公室的衛(wèi)生工作簡單打掃一下，雖然這不是我的職責，但是我覺得新人多做點事情總是好的。
一、對畢業(yè)實習的認識
畢業(yè)實習是學生大學學習完成全部課程后的最重要的實踐環(huán)節(jié)也是我們大學生走出校園的第一個舞臺以及告別學生角色的一個橋梁。在學校我學到的永遠是理論知識，能不能把我們學到的知識應用到生活、工作中是我們能否適應社會的基本體現(xiàn)。如果不能巧妙的應用理論知識，我們學的再好那也是紙上談兵。
通過畢業(yè)實習是學生更直接接觸企業(yè)，進一步了解企業(yè)實際，全面深刻地認識企業(yè)的實際運營過程，熟悉和掌握市場經(jīng)濟條件下企業(yè)運營規(guī)律;了解企業(yè)運營、活動過程中存在的問題和改革的難點問題，并通過撰寫實習報告，使學生學會綜合應用所學知識，提高分析和解決問題的能力，并為撰寫實習報告做好準備。
二、對畢業(yè)實習企業(yè)的認識中國某證券股份有限公司(以下簡稱“公司”)是經(jīng)中國證監(jiān)會批準，由中國某金融控股有限責任公司作為主發(fā)起人，聯(lián)合4家國內(nèi)投資者共同發(fā)起設立,于x年1月26日正式成立的全國性綜合類證券公司。中央?yún)R金投資有限責任公司為公司實際控制人。公司本部設在北京，注冊資本為60億元人民幣。現(xiàn)有員工10000余人。
公司的經(jīng)營范圍包括：證券經(jīng)紀，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問，證券承銷與保薦，證券自營，證券資產(chǎn)管理，融資融券，以及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。
公司旗下?lián)碛心硠?chuàng)新資本管理有限公司和某期貨有限公司。香港子公司已獲中國證監(jiān)會核準設立。
包括：證券經(jīng)紀;證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;證券承銷與保薦;證券自營;證券資產(chǎn)管理。公司總部設在北京，下設167家證券營業(yè)部和47家服務部總計214個營業(yè)網(wǎng)點。
20xx年以來，公司經(jīng)紀業(yè)務6次獲得全國券商股票基金交易量年度全國同行業(yè)排名第一，債券交易量4次獲得全國券商年度排名第一，經(jīng)紀業(yè)務穩(wěn)居行業(yè)前茅。
投行業(yè)務方面，公司已完成中國銀行、中國國航、中國人壽、平安保險、交通銀行等項目的公開發(fā)行或非公開發(fā)行;已完成國家電網(wǎng)、中電投、南方電網(wǎng)、國電集團、首都機場、上海久事等項目的企業(yè)債券主承銷，20xx-x年連續(xù)3年蟬聯(lián)企業(yè)債券主承銷額第一;公司已為20多家上市公司的關聯(lián)交易業(yè)務出具了獨立財務顧問報告，策劃并實施近30個并購及重大資產(chǎn)重組項目。
行業(yè)地位
1、20xx年以來，公司經(jīng)紀業(yè)務6次獲得全國券商股票基金交易量年度全國同行業(yè)排名第一，債券交易量4次獲得全國券商年度排名第一。
x年股票基金交易總金額繼續(xù)保持市場和行業(yè)第一名。
x年公司凈利潤是同行業(yè)平均水平的兩倍。
2、強大的市場研發(fā)力量，基金研究保持國內(nèi)地位
3、股票承銷業(yè)務連續(xù)多年位居行業(yè)前三甲。
4、企業(yè)債券承銷x~x年連續(xù)3年蟬聯(lián)企業(yè)債券主承銷額第一。主承銷債券企業(yè)數(shù)量和主承銷金額繼續(xù)位居行業(yè)第一。
5、x年繼續(xù)保持國債甲類承銷資格，上交所固定收益綜合平臺一級交易商資格。
6、x年公司債券回購交易量位列券商排名第二。
7、截止x年底公司64%的營業(yè)部開展期貨IB業(yè)務。
企業(yè)榮譽
1、《證券時報》《金融時報》等媒體主辦的證券公司經(jīng)紀業(yè)務評選活動中獲得“x年最令投資者滿意證券公司”、“x年中國證券經(jīng)紀商”
2、x年被上海證券交易所和深圳證券交易所評為十家優(yōu)秀會員之一
3、獲得中國債券登記結算公司“x年度全國銀行間債券市場優(yōu)秀結算會員”
4、被中國多家主流金融雜志評選為“中國內(nèi)地經(jīng)紀業(yè)務機構”、“中國內(nèi)地債券承銷機構”
5、獲中國主流媒體理財聯(lián)盟組織的中國年度理財總評榜“服務證券公司”獎
6、獲得百度財經(jīng)舉辦的“中國影響力的證券公司”億萬網(wǎng)民心目中中國十大影響力的證券公司
7、獲得“華夏理財總評榜10大金牌券商”。
三、畢業(yè)實習崗位描述
實習崗位：證券客戶經(jīng)理
證券客戶經(jīng)理作為證券公司和客戶之間相互聯(lián)系的紐帶，負有維護雙方利益的責任，既要使證券公司獲得滿意的和不斷增長的營業(yè)額，又要培養(yǎng)與客戶的友善關系。
證券客戶經(jīng)理熟悉證券、股票和基金相關的金融基礎知識;具有一定的金融從業(yè)經(jīng)歷或金融營銷工作經(jīng)驗;具有廣泛的客戶資源;具有良好的溝通能力、客戶開發(fā)能力;具有很強的工作責任心、團隊合作精神，并且能夠承受一定的工作壓力。
四、畢業(yè)實習崗位工作任務工作任務：
負責拓展銷售渠道，開發(fā)新客戶，銷售公司發(fā)行或代銷的金融理財產(chǎn)品;負責把證券公司的金融產(chǎn)品和服務方面的信息傳遞給現(xiàn)有的及潛在的客戶;負責為客戶提供金融理財?shù)暮侠砘ㄗh，為客戶實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值;負責組織并策劃高級營銷活動，開發(fā)高端市場。
五、畢業(yè)實習工作總結
我在實習過程中注重理論和實踐相結合，將所學的課堂知識能有效地運用于實際工作中，認真聽取老員工的指導，對于別人在工作計劃中提出的建議，可以虛心聽取。表現(xiàn)出較強的求知欲，并能夠仔細觀察、獨立思考、綜合分析，靈活運用自己的知識解決工作中遇到的實際困難。在工作中具有一定的開拓和創(chuàng)新精神，接受新事物較快，涉獵面較寬，在工作領域不斷地探索，有自己的思路和設想。能夠做到服從指揮，認真敬業(yè)，工作責任心強，工作效率高，執(zhí)行公司指令堅決。在時間緊迫的情況下，加時加班、保質(zhì)保量完成工作任務。生活上待人誠懇，作風樸實。嚴格遵守單位的各項規(guī)章制度，實習期間，未曾出現(xiàn)過無故缺勤，遲到早退現(xiàn)象，并能與單位同事和睦相處，交流融洽，善于取長補短，虛心好學，注重團隊合作。
實習是我步入社會前的第一課，教會我怎么待人接物，如何處理各種事情。雖然在短短的一個月里看到的只能是工作的一個側面，學習的只能是一些初步的方法，但這些對于我是非常重要的。
這次實習告訴我，在社會這個大學堂里我還是一個小學生，還有很長的路要走。要抱著謙虛謹慎的態(tài)度，無論大小認真踏實的完成每一件事，走好每一步。通過實習，我有信心，未來的路我能更好地走下去!分析師。
在證券公司的實習報告11
一、實習公司介紹
宏源證券股份有限公司為中國首家上市證券公司(000562股票代碼)，經(jīng)中國證監(jiān)會批準設立的全國性、綜合類證券公司，全國首批保薦機構，經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會的評審，成為創(chuàng)新試點類證券公司。公司擁有一支從業(yè)經(jīng)驗豐富、教育背景良好的高素質(zhì)專業(yè)研究團隊，可根據(jù)您的需要為您提供個性化高水準專業(yè)服務。
20xx年1月26日，申萬宏源集團股份有限公司在深交所正式掛牌上市，宏源證券股份有限公司股票終止上市。隨著申萬宏源集團股份有限公司與申萬宏源證券有限公司當日正式開業(yè)，中國證券行業(yè)迄今為止規(guī)模最大的市場化并購案順利完成。
申萬宏源上市首日開盤參考價確定為14.88元/股，且股票上市首日不實行價格漲跌幅限制。截至收盤，申萬宏源每股報收19.65元，全日上漲32.06%，成交金額達到237.56億元。
隨著上市當日股價大幅上漲，目前申萬宏源總市值已高達2919億元，成為深交所市值最大的上市公司，并在券商板塊中總市值僅次于行業(yè)龍頭中信證券。本次上市主體為申萬宏源集團股份有限公司，注冊于新疆，為投資控股公司，主營業(yè)務為金融投資、股權投資。下設申萬宏源證券有限公司，注冊于上海，從事證券業(yè)務。這形成‘投資控股公司+證券子公司的母子公司結構，充分發(fā)揮上海和新疆兩地的資源優(yōu)勢，并在上市公司層面定位綜合金融，為公司未來的戰(zhàn)略發(fā)展鋪墊。海通證券非銀金融行業(yè)首席分析師丁文韜表示。
從券商行業(yè)來看，申萬宏源合并是繼方正證券合并民族證券、國泰君安收購上海證券之后，發(fā)生的一次大型券商并購，本次重組涉及總資產(chǎn)千億元，是目前為止中國證券市場最大的并購案例
公司的經(jīng)營戰(zhàn)略是：以股東利益最大化和客戶利益最大化為宗旨，穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范管理、開拓創(chuàng)新，充分發(fā)揮公司的人才、資金、技術優(yōu)勢，銳意進取，以市場為導向，以不斷滿足客戶需求為目標，為廣大客戶提供高質(zhì)量、全方位的服務。
二、實習內(nèi)容
學習證券柜臺業(yè)務綜合接觸，學習《經(jīng)紀業(yè)務規(guī)程》;證券賬戶開戶，學習證券從業(yè)資格所涉及的基本教材;客戶交易結算資金，三方存管業(yè)務;開放式基金及賬戶管理業(yè)務。
(一)了解證券公司概況和基礎知識
在實習期間，我閱讀了大量有關股票、基金、證券等方面的投資理財書籍，再加上在工作單位的耳聽目染，我的知識面有所延伸，算是對在校期間所學的西方經(jīng)濟學、貨幣金融學等學科的理論知識的拓展和實踐吧。此外，在老師們的理財團隊及咨詢業(yè)務的帶領和熏陶下，我對股市開始有了進一步的認識。我知道了股市要受到宏觀經(jīng)濟消息的影響，分析股票時要對這只股票的公司進行了解，還要對行業(yè)的發(fā)展有所看法，一些公司發(fā)生的大事都能影響股票的價格，在全球經(jīng)濟危機的背景下，這一點更加明顯。這也就是常說的基本面。另外，從日線圖，K線圖等方面分析就屬于技術指標了。不過這只能給股票的購買者一些參考，具體的選股以及合適時機就要自己琢磨。當然我還沒有學到那么精通的地步，因為老師們都是通過很長的時間自己總結分析得到些自己對股票的思路和見解。我畢竟還是處于最初接觸股市的狀態(tài)，還有很多需要學習。
(二)具體實習內(nèi)容
1.主要就是負責客戶的維護。這個工作看起來很簡單，其實對于我們這些剛進入社會的大學生來說，由于社會經(jīng)驗的匱乏，在實際工作中也有許多困難。
2.我每天早晨9:00上班，剛到公司后，我會把辦公室的衛(wèi)生工作簡單打掃一下，雖然這不是我的職責，但是我覺得新人多做點事情總是好的。
3.每天做完雜物后，我會打開電腦瀏覽一下早間的財經(jīng)資訊，瀏覽一下里面的通知已經(jīng)證券分析報告，為自己專業(yè)知識的做積累。
4.一般從9點開始接待客戶，提供簡單的咨詢服務，和客戶進行溝通。經(jīng)過培訓和多天的觀察學習，我們可以根據(jù)我們的知識對客戶的有關意見、相對簡單的問題進行處理。不過大多數(shù)時候，我們還是要看客戶部王經(jīng)理如何處理一些問題，學習怎樣和客戶交流，并了解客戶的需求。
5.柜臺服務�？蛻粜枰诠衽_辦理各種業(yè)務，如開戶，轉(zhuǎn)托管，撤消指定交易，變更客戶資料和銀證通及銀證轉(zhuǎn)帳的開通和取消等等。開戶是證券公司最一般也是最基礎的業(yè)務，因此對于開戶流程，手續(xù)進行了詳細的了解。對柜臺業(yè)務有了一定的.了解后，我們可以指導客戶填寫辦理各種業(yè)務的表單并復印身份證，銀行卡及股東代碼卡等，以提高工作效率。
6.提高專業(yè)素養(yǎng)。在實習之前我就有過一年的炒股經(jīng)驗，并且有證券從業(yè)資格證。在實習期間，我更加關注股市的運行和對股民心理的揣摩，并對一些個股運用各種指標進行了分析和討論，把所學的相關知識又回顧了一遍，熟練并且能充分的操作股票行情及分析軟件，學到了一些新的知識。
7.整理客戶資料�？蛻糍Y料包括開戶申請書、開戶合同書、銀證通申請書、客戶資料變更表，及客戶身份證、銀行卡、股東代碼卡復印件等。所做的相關工作大致包括以下三個方面內(nèi)容：
�、侔旬斕鞓I(yè)務所產(chǎn)生的各項單據(jù)、表掃描到各個業(yè)務科目目錄下，然后統(tǒng)一發(fā)往總部。
�、诶砬逑嚓P的客戶資料，按順序裝入客戶檔案，這一工作在檔案室完成。
③對于上交所和深交所打回來的有問題的開戶申請書的電子檔案，進行核查和整理，然后再重新掃描反饋回去。
整理客戶資料在實習中占了一定分量的工作。這是一個簡單但相當煩瑣的的過程，需要細心和耐心;客戶資料檔案的有序整理是為了將來需要時能夠方便迅速的查找。
三、實習認識及有關思考
實習之前，感覺證券公司是有點神秘的，畢竟對證券市場還不太熟悉，具體到實務方面就更不清楚了。經(jīng)過這次實習，對證券公司及其日常業(yè)務有了比較深刻的了解和認識，與此同時也思考了一些問題：
(一)工作時間
股市開市是周一至周五上午9：30---11：30，下午1：00---3：00，證券公司辦理各種業(yè)務也是同步的，以股市為中心展開。
(二)區(qū)分客戶
證券公司都會根據(jù)客戶的資產(chǎn)將客戶分成大、中、小三類，重視發(fā)展大客戶并為之提供完善的服務，這一點從營業(yè)部設有眾多專門的單獨大客戶室就可以看出。另外，大客戶還可以申請到更加優(yōu)惠的交易傭金費率(正常是千分之三)。
(三)交易所交易機制
滬市實行全面指定交易制度，即凡在上海證券交易所交易市場從事證券交易的投資者，均應事先明確指定一家證券營業(yè)部作為其委托、交易清算的代理機構，并將本人所屬的證券賬戶指定于該機構所屬席位號后方能進行交易。如果要到其他證券營業(yè)部做股票交易，需要先撤銷原指定再做新指定。
轉(zhuǎn)托管，是專門針對深交所上市證券托管轉(zhuǎn)移的一項業(yè)務，是指投資者將其托管在某一證券商那里的深交所上市證券轉(zhuǎn)到另一個證券商處托管，是投資者的一種自愿行為。投資者在哪個券商處買進的證券就只能在該券商處賣出，投資者如需將股份轉(zhuǎn)到其它券商處委托賣出，則要到原托管券商處辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)。投資者在辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)時，可以將自己所有的證券一次性地全部轉(zhuǎn)出，也可轉(zhuǎn)其中部分證券或同一券種中的部分證券。
(四)銀證轉(zhuǎn)帳和銀證通
隨著銀行和證券公司合作為不斷深入，最近兩年出現(xiàn)了銀證轉(zhuǎn)帳、銀證通等證券交易方式，對傳統(tǒng)的證券交易模式提出了挑戰(zhàn)，在業(yè)界引起了高度重視。
在銀證轉(zhuǎn)帳出現(xiàn)以前，進行證券交易的股民必須在證券公司存立保證金后，方能開始證券交易。這就存在問題：股民為了存取資金必須在銀行與證券公司之間跑來跑去。加上證券公司的上班時間基本與股市同步，不少上班族為了存取資金往往要請假，仍然不方便。而有了銀證轉(zhuǎn)賬業(yè)務后，一方面，投資者可以就近到相關銀行辦理存取資金，另一方面，可以隨時通過電話劃賬，方便投資者的投資活動。
但是，銀證轉(zhuǎn)賬畢競還存在個轉(zhuǎn)字，需要耗費一定的人力物力，有時轉(zhuǎn)帳不成功，還影響股民的操作。由此引發(fā)新型金融產(chǎn)品銀證通業(yè)務的出現(xiàn)，該項業(yè)務的一介顯著特點就是所有的開辦手續(xù)均可在銀行完成，比銀證轉(zhuǎn)帳進一步方便了投資者，而且買賣證券的資金清算均在銀行賬戶內(nèi)進行，投資者無須在證券營業(yè)部存放資金，就可以使用銀行的存款賬戶及時買賣股票，極大地方便了上班一族及社會各界人士將社會游資投資于證券市場。
所謂"銀證通"是指在銀行與券商聯(lián)網(wǎng)的基礎上，投資者直接利用在銀行(如：工商、農(nóng)行、建行、中行等)各網(wǎng)點開立的活期儲蓄存款賬戶卡、折做為證券保證金賬戶，通過銀行的委托系統(tǒng)(如：電話銀行、銀行柜臺系統(tǒng)、銀行網(wǎng)上交易系統(tǒng)、手機銀行)，或通過證券商的委托系統(tǒng)(電話委托、自助鍵盤委托、網(wǎng)上委托、戶呼叫中心等)進行證券買賣的一種新型金融服務業(yè)務。
總結而言，銀證轉(zhuǎn)帳與銀證通具有以下的區(qū)別：
1、銀證通是自動轉(zhuǎn)帳，無需辦理保證金轉(zhuǎn)帳，銀證轉(zhuǎn)帳必須進行電話轉(zhuǎn)帳后才能進行證券交易。
2、銀證通在開通銀行的任何營業(yè)網(wǎng)點均可辦理，銀證轉(zhuǎn)帳的開戶須在證券部辦理。
3、銀證通在銀行直接開戶，而銀證轉(zhuǎn)帳開戶是先到銀行辦理活期存折開戶，再到證券公司辦理銀證轉(zhuǎn)帳開戶。
(五)證監(jiān)會叫停銀證通
銀證通業(yè)務涉嫌違背《證券法》及有關規(guī)定。在中國，銀行和證券是分業(yè)經(jīng)營的，而銀證通業(yè)務使得銀行成了準券商。6月證監(jiān)會叫停銀證通，原則是不再開展新業(yè)務，規(guī)范已有業(yè)務。
四.實習總結
在宏源證券營業(yè)部實習的里，了解了宏源證券的發(fā)展歷程，公司文化，部門職能及日常業(yè)務的流程，進一步熟練運用各種操作軟件，深入學習了中國證券市場的相關知識，并且在與客戶交流的過程中鍛煉了自己交流和處理問題的能力.
雖然時間很短，也有磕磕碰碰，但這次實習的確很有必要，很有意義同時也是一次令人非常難忘的經(jīng)歷;我們零距離接觸在以前看來依然是很陌生的證券公司，學到了很多書本上沒有的知識，鍛煉了自己各方面的能力，圓滿完成了實習任務。
最后，我想談談實習的人生感悟。第一，職場禮儀很重要。注重禮貌、禮節(jié)、儀表和交流方式可以讓人變得更自信，更能博得大家的喜愛。第二，培養(yǎng)務實、高效、一絲不茍的工作精神。實習期間，我以正式上班的態(tài)度要求自己，爭取工作過程中的零失誤率，果斷高效地完成每天的工作，并主動向老師們請教，幫助他們減輕工作負擔。第三，有激情，一切有可能。熱忱地投入工作，積極地人際交往，人生總會有許多契機。
隨著網(wǎng)絡時代的到來，開通網(wǎng)上咨詢業(yè)務，既細化了服務市場，又省去了一部分顧客到營業(yè)部現(xiàn)場咨詢的麻煩;完善證券公司與銀行轉(zhuǎn)帳對接，減少轉(zhuǎn)帳手續(xù);組織員工學習顧客價值理論等等這個是不錯的選擇，希望能夠更重視網(wǎng)絡。
在證券公司的實習報告12
一、實習公司介紹
中信證券有限責任公司是經(jīng)中國證監(jiān)會批準，由中信證券股份有限公司、中國建銀投資有限責任公司依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》共同發(fā)起設立的綜合類證券公司。公司于20xx年11月2日正式成立，注冊地在中國北京，注冊資本金27億元人民幣。公司于20xx年12月8日注冊為保薦機構。
中信證券有限責任公司整建制地承繼了原華夏證券股份有限公司的證券類資產(chǎn)、業(yè)務和人員。公司資產(chǎn)質(zhì)量優(yōu)良，無歷史包袱，無不良債務。原華夏證券投資銀行部自其成立以來，累計為包括青島海爾、同仁堂、中化國際、歌華有線等百余家知名企業(yè)在國內(nèi)資本市場（包含A股、B股）籌資總計400億元人民幣，歷年承銷金額和承銷家數(shù)排名均位于國內(nèi)券商前列。
公司的經(jīng)營戰(zhàn)略是：以股東利益最大化和客戶利益最大化為宗旨，穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范管理、開拓創(chuàng)新，充分發(fā)揮公司的人才、資金、技術優(yōu)勢，銳意進取，以市場為導向，以不斷滿足客戶需求為目標，為廣大客戶提供高質(zhì)量、全方位的服務。
二、實習時間和地點
20xx年7月25日——20xx年8月24日中信證券西安亞美大廈營業(yè)部
三、實習目標
�。ㄒ唬┝私庾C券公司的組織結構和日常業(yè)務流程，進一步深化對證券市場的認識
�。ǘ┠馨颜n本上學到的相關知識和具體實踐結合起來，并能夠分析和處理一些基本問題
四、實習內(nèi)容
（一）了解中信證券概況
1．中信證券的發(fā)展歷程及其在中國證券業(yè)中的地位
2．了解并領悟中信證券的企業(yè)文化
3．解放南路營業(yè)部的內(nèi)部設置，下設客服部、清算部、財務部、電腦部四個部門。
客戶部的工作包括接待客戶，提供咨詢服務；清算部工作包括柜臺業(yè)務及其產(chǎn)生的相關客戶資料管理，營業(yè)部每天發(fā)生的資金、股票進出清算；財務部負責會計核算；電腦部則負責管理和維護數(shù)據(jù)。
�。ǘ┚唧w實習內(nèi)容
1．我被安排在客服部工作。主要就是負責客戶的開發(fā)與維護。這個工作看起來很簡單，其實對于我們這些剛進入社會的大學生來說，由于社會經(jīng)驗的匱乏，在實際工作中也有許多困難。
2．我每天早晨8：30上班，剛到公司后，我會把辦公室的衛(wèi)生工作簡單打掃一下，雖然這不是我的職責，但是我覺得新人多做點事情總是好的。
3．每天做完雜物后，我會打開電腦瀏覽一下早間的財經(jīng)資訊，然后進入公司內(nèi)部的NOTES，瀏覽一下里面的通知已經(jīng)證券分析報告，為自己專業(yè)知識的做積累。
4．一般從9點開始接待客戶，提供簡單的咨詢服務，和客戶進行溝通。經(jīng)過培訓和多天的觀察學習，我們可以根據(jù)我們的知識對客戶的有關意見、相對簡單的問題進行處理。不過大多數(shù)時候，我們還是要看客戶部王經(jīng)理如何處理一些問題，學習怎樣和客戶交流，并了解客戶的需求。
5．柜臺服務。客戶需要在柜臺辦理各種業(yè)務，如開戶，轉(zhuǎn)托管，撤消指定交易，變更客戶資料和銀證通及銀證轉(zhuǎn)帳的開通和取消等等。開戶是證券公司最一般也是最基礎的業(yè)務，因此對于開戶流程，手續(xù)進行了詳細的了解。對柜臺業(yè)務有了一定的了解后，我們可以指導客戶填寫辦理各種業(yè)務的表單并復印身份證，銀行卡及股東代碼卡等，以提高工作效率。
6．整理客戶資料�？蛻糍Y料包括開戶申請書、開戶合同書、銀證通申請書、客戶資料變更表，及客戶身份證、銀行卡、股東代碼卡復印件等。所做的相關工作大致包括以下三個方面內(nèi)容：
①把當天業(yè)務所產(chǎn)生的各項單據(jù)、表掃描到各個業(yè)務科目目錄下，然后統(tǒng)一發(fā)往總部。
�、诶砬逑嚓P的客戶資料，按順序裝入客戶檔案，這一工作在檔案室完成。
③對于上交所和深交所打回來的有問題的開戶申請書的電子檔案，進行核查和整理，然后再重新掃描反饋回去。
整理客戶資料在實習中占了一定分量的工作。這是一個簡單但相當煩瑣的的過程，需要細心和耐心；客戶資料檔案的有序整理是為了將來需要時能夠方便迅速的查找。
五、實習認識及有關思考
實習之前，感覺證券公司是有點神秘的，畢竟對證券市場還不太熟悉，具體到實務方面就更不清楚了。經(jīng)過這次實習，對證券公司及其日常業(yè)務有了比較深刻的了解和認識，與此同時也思考了一些問題：
（一）工作時間
股市開市是周一至周五上午9：30——11：30，下午1：00——3：00，證券公司辦理各種業(yè)務也是同步的，以股市為中心展開。
�。ǘ﹨^(qū)分客戶
證券公司都會根據(jù)客戶的資產(chǎn)將客戶分成大、中、小三類，重視發(fā)展大客戶并為之提供完善的服務，這一點從營業(yè)部設有眾多專門的單獨大客戶室就可以看出。另外，大客戶還可以申請到更加優(yōu)惠的交易傭金費率（正常是千分之三）。
（三）交易所交易機制
滬市實行全面指定交易制度，即凡在上海證券交易所交易市場從事證券交易的投資者，均應事先明確指定一家證券營業(yè)部作為其委托、交易清算的代理機構，并將本人所屬的證券賬戶指定于該機構所屬席位號后方能進行交易。如果要到其他證券營業(yè)部做股票交易，需要先撤銷原指定再做新指定。
轉(zhuǎn)托管，是專門針對深交所上市證券托管轉(zhuǎn)移的一項業(yè)務，是指投資者將其托管在某一證券商那里的深交所上市證券轉(zhuǎn)到另一個證券商處托管，是投資者的一種自愿行為。投資者在哪個券商處買進的證券就只能在該券商處賣出，投資者如需將股份轉(zhuǎn)到其它券商處委托賣出，則要到原托管券商處辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)。投資者在辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)時，可以將自己所有的證券一次性地全部轉(zhuǎn)出，也可轉(zhuǎn)其中部分證券或同一券種中的部分證券。
�。ㄋ模┿y證轉(zhuǎn)帳和銀證通
隨著銀行和證券公司合作為不斷深入，最近兩年出現(xiàn)了“銀證轉(zhuǎn)帳”、“銀證通”等證券交易方式，對傳統(tǒng)的證券交易模式提出了挑戰(zhàn)，在業(yè)界引起了高度重視。在銀證轉(zhuǎn)帳出現(xiàn)以前，進行證券交易的股民必須在證券公司存立保證金后，方能開始證券交易。這就存在問題：股民為了存取資金必須在銀行與證券公司之間跑來跑去。加上證券公司的上班時間基本與股市同步，不少上班族為了存取資金往往要請假，仍然不方便。而有了銀證轉(zhuǎn)賬業(yè)務后，一方面，投資者可以就近到相關銀行辦理存取資金，另一方面，可以隨時通過電話劃賬，方便投資者的投資活動。
但是，銀證轉(zhuǎn)賬畢競還存在個“轉(zhuǎn)”字，需要耗費一定的人力物力，有時轉(zhuǎn)帳不成功，還影響股民的操作。由此引發(fā)新型金融產(chǎn)品“銀證通”業(yè)務的出現(xiàn)，該項業(yè)務的一介顯著特點就是所有的開辦手續(xù)均可在銀行完成，比銀證轉(zhuǎn)帳進一步方便了投資者，而且買賣證券的資金清算均在銀行賬戶內(nèi)進行，投資者無須在證券營業(yè)部存放資金，就可以使用銀行的存款賬戶及時買賣股票，極大地方便了“上班一族”及社會各界人士將社會游資投資于證券市場。
所謂"銀證通"是指在銀行與券商聯(lián)網(wǎng)的'基礎上，投資者直接利用在銀行（如：工商、農(nóng)行、建行、招行等）各網(wǎng)點開立的活期儲蓄存款賬戶卡、折做為證券保證金賬戶，通過銀行的委托系統(tǒng)（如：電話銀行、銀行柜臺系統(tǒng)、銀行網(wǎng)上交易系統(tǒng)、手機銀行），或通過證券商的委托系統(tǒng)（電話委托、自助鍵盤委托、網(wǎng)上委托、戶呼叫中心等）進行證券買賣的一種新型金融服務業(yè)務。
總結而言，銀證轉(zhuǎn)帳與銀證通具有以下的區(qū)別：
1、銀證通是自動轉(zhuǎn)帳，無需辦理保證金轉(zhuǎn)帳，銀證轉(zhuǎn)帳必須進行電話轉(zhuǎn)帳后才能進行證券交易。
2、銀證通在開通銀行的任何營業(yè)網(wǎng)點均可辦理，銀證轉(zhuǎn)帳的開戶須在證券部辦理。
3、銀證通在銀行直接開戶，而銀證轉(zhuǎn)帳開戶是先到銀行辦理活期存折開戶，再到證券公司辦理銀證轉(zhuǎn)帳開戶。
�。ㄎ澹┳C監(jiān)會叫停“銀證通”
“銀證通”業(yè)務涉嫌違背《證券法》及有關規(guī)定。在中國，銀行和證券是分業(yè)經(jīng)營的，而“銀證通”業(yè)務使得銀行成了準券商。6月證監(jiān)會叫停“銀證通”，原則是不再開展新業(yè)務，規(guī)范已有業(yè)務。
�。┲行抛C券和中信銀行
在這段時間里，柜臺錢有些客戶竟然會混淆中信證券和中信銀行，問在中信證券。能不能取錢。知道的人都會覺得好笑，不過在一定程度上說，這說明兩家公司雖然都屬于中信集團下屬企業(yè)，但還是讓人混淆。事實上兩家公司是獨立的，在業(yè)務方面確實也有很多合作，也取得了不錯的效果。
�。ㄆ撸┲行抛C券的發(fā)展前景
在中信證券實習的這段時間里，感受到中信證券在細節(jié)上、在管理上做的非常嚴格，典型的是每天業(yè)務下來的單據(jù)、資料都要掃描錄入電腦，然后發(fā)往總部；并且深刻感受公司的企業(yè)文化，在這樣一種氛圍內(nèi)確實受益匪淺。
六、實習總結
在中信證券營業(yè)部實習的四周里，了解了中信證券的發(fā)展歷程，公司文化，部門職能及日常業(yè)務的流程，進一步熟練運用各種操作軟件，深入學習了中國證券市場的相關知識，并且在與客戶交流的過程中鍛煉了自己交流和處理問題的能力。
另外，中信證券的工作人員對我們進行了熱情的接待和指導，感謝他們的關心，在這里要特別感謝房姐，在批評和表揚我們?nèi)粘９ぷ鞯耐瑫r也教我們?yōu)槿颂幨碌牡览怼?/p>
雖然時間很短，也有磕磕碰碰，但這次實習的確很有必要，很有意義同時也是一次令人非常難忘的經(jīng)歷；我們零距離接觸在以前看來依然是很陌生的證券公司，學到了很多書本上沒有的知識，鍛煉了自己各方面的能力，圓滿完成了實習任務。
在證券公司的實習報告13
實習地點：
方正泰陽岳陽營業(yè)部
實習時間：
20xx年2月18日——20xx年3月5日
主要工作：
柜臺服務，以及客戶服務部工作
記得剛剛進入泰陽的時候給我的第一印象就是這個公司的內(nèi)部控制比較嚴格，雖然我已經(jīng)說明了我的來意只是簡單實習，不涉及找工作就業(yè)的問題，但主管人士還是需要我制作好自己的簡歷遞交上去，以備以后復查情況。下面是我從網(wǎng)上找到的泰陽公司簡介，自己描述公司概況不如這個來得貼切，摘錄一些，以便觀者更好的了解公司概況：
“泰陽證券有限責任公司創(chuàng)建于1988年，其前身為湖南省證券公司，是經(jīng)中國人民銀行批準成立的全國首批證券公司之一。20xx年10月18日，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準增資擴股至12.05億元人民幣,并更名為“泰陽證券”。20xx年，在湖南省人民政府和證監(jiān)部門的領導下，公司實施市場化重組，由北大方正集團有限公司、方正證券有限責任公司注資重組公司，注冊資本變更為10.50億元，20xx年5月，完成全部工商變更登記手續(xù)。目前，公司擁有證券營業(yè)部28家，其中湖南省內(nèi)有15家，其余均分布在北京、上海、深圳、重慶、廣州、杭州、南京等省會和經(jīng)濟發(fā)達城市，形成立足湖南，輻射全國的網(wǎng)點布局。公司各項業(yè)務發(fā)展態(tài)勢良好，XX年，在中國證券業(yè)協(xié)會公布的全國券商七項排名中，我公司有五項進入前二十名。20xx年，隨著證券市場行情回暖，公司業(yè)務全面走出低谷，經(jīng)營業(yè)績突飛猛進，全年利潤高達2.289億元。XX年底，公司在湖南省委、省政府和證監(jiān)部門領導下順利完成重組，由我國著名的it行業(yè)龍頭企業(yè)——北大方正集團注資重組公司，公司新增股東還包括方正證券、股份制商業(yè)銀行和國內(nèi)一些實力雄厚的國有企業(yè)，公司實力進一步壯大。現(xiàn)在，“持續(xù)創(chuàng)新，方方正正做人，實實在在做事”成為了公司新的管理理念和企業(yè)文化，它為公司經(jīng)營管理注入了無窮活力，各項業(yè)務呈現(xiàn)出前所未有的增長態(tài)勢。至XX年4月，公司實現(xiàn)股票基金交易量2741億元，創(chuàng)下了歷史最高水平。今年內(nèi)公司將全面完成集中交易和客戶保證金第三方存管工作，并在證監(jiān)部門和董事會的領導下，實施“方正證券”和“泰陽證券”合并，使公司的資本實力和核心競爭力得到進一步充實和增強。同時，作為全國六家合規(guī)制度試點的證券公司之一，通過合規(guī)管理制度的施行，公司內(nèi)部控制和抗風險能力將得到極大的提升�！�
見面后，主管們簡單問了情況之后就把我和同學帶到了柜臺服務，讓負責這里的任總安排我們工作。任總相當和善，深得員工喜歡。他安排我們跟隨蘇瑩和吳偉學習，非常湊巧的是，這兩位仁兄和我們還都算得上有交情，蘇瑩的好友曾經(jīng)到威海游玩，和我有幾天的交情，而吳偉和我居然是初中校友。一見面距離就拉近了，沒什么好拘泥的，我們有問題就問他們，而他們也把所有我們能做的工作都毫不猶豫的給了我們。(題外音：壓迫啊!剝削啊!)沒想到最開始學會的竟然是如何使用復印機。這的`確也是現(xiàn)代辦公室必備技能之一啊——一天下來向任總匯報的時候，他就是用這樣一句簡單的話深刻詮釋了這第一天的所有意義(話外音：一語道破天機的感覺)。
隨后在柜臺一個星期的工作中，我們基本上承包下所有復印工作，在幫助這一看似簡單工作的過程中讓我們對柜臺的基本流程有了大體認知。泰陽岳陽營業(yè)廳的前臺服務(柜臺服務)分為四個部分，一號到四號柜臺分別是：證券帳戶開戶，資金帳戶開戶(含開戶信息修改，如密碼修改，帳單打印等等——這個柜臺的事情比較雜一點，我們就是主要跟著這個柜臺實習，柜臺咨詢，以及三方存管辦理。客戶開戶主要經(jīng)過一號柜臺和二號柜臺辦理，開戶表申請表一式兩份，身份證要復印在背面，而身份證還另外要再復印一份，如果是信息修改，則除了修改申請表都要復印身份證外，單獨的身份證復印件要三份。另外，資金帳戶卡也是都要復印的。大部分時候我們的工作很輕閑，還可以觀摩一下其他人忙碌的工作，開戶人來得多的時候，他們基本沒有時間跟我們說話。若是遇上復印任務突然涌來，而這時候復印機又偏偏卡紙的時候最讓人頭痛，這樣的時刻雖然不多，但的確在它突發(fā)的時候又教會了我們一個東西——怎么拆開復印機，把那些卡住的紙給拽出來，重新開始，祈禱這一次不要卡……
在證券公司的實習報告14
一、實習公司介紹
xxx證券有限責任公司是由甘肅省人民政府組織籌建，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，于20xx年X月X日成立的綜合類證券經(jīng)營機構。20xx年度，公司實施了增資擴股，注冊資本達到155339萬元。主要股東有甘肅省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會、蘭州銀行股份有限公司、上海九龍山股份有限公司、甘肅省電力投資集團公司、酒泉鋼鐵(集團)有限責任公司、中國星火有限公司、甘肅祁連山建材控股有限公司、重慶江南財務顧問有限公司、洋浦浦龍物業(yè)發(fā)展有限公司。
xxx證券有限責任公司主要業(yè)務范圍包括證券經(jīng)紀、投資銀行、證券投資咨詢、財務顧問以及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。公司擁有廣泛的客戶資源和良好的社會形象，在北京、上海、深圳、重慶、杭州、無錫、烏魯木齊、合肥、西安和蘭州等主要城市設有34家經(jīng)營機構，并在北京設立了投資銀行專業(yè)分公司，發(fā)起設立了華商基金管理公司，控股甘肅隴達期貨公司。公司項目遍布全國，先后成功保薦一汽集團啟明信息、北大荒、浙江龍盛、祁連山等十多家大型企業(yè)的上市與融資。經(jīng)國家科技部、教育部批準，公司設有博士后流動工作站，擁有一大批高學歷、高素質(zhì)的專業(yè)人才，大學本科以上人員85%，碩士以上人員26%，擁有一批經(jīng)驗豐富、業(yè)務精湛的保薦代表人和專業(yè)分析師隊伍。公司堅持“借力西部，放眼全國”的發(fā)展戰(zhàn)略，憑借專業(yè)化的優(yōu)質(zhì)服務，誠信、務實、高效、敬業(yè)的團隊精神，在競爭激烈的中國證券服務業(yè)中穩(wěn)步提升份額。20xx年成功保薦首批創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)發(fā)行上市，成為首批保薦企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板上市的全國17家證券公司之一。公司20xx、20xx、20xx連續(xù)三年榮獲“省長金融獎”。
二、實習時間和地點
20xx年6月27日-----20xx年7月24日
烏魯木齊揚子江路華龍證券烏魯木齊營業(yè)部
三、實習目標
(一)根據(jù)學校統(tǒng)一集中實習的安排,完成大四的專業(yè)實習
(二)了解證券公司的組織結構和日常業(yè)務流程,進一步深化對證券市場的認識
(三)能把課本上學到的`相關知識和具體實踐結合起來,并能夠分析和處理一些基本問題
四、實習內(nèi)容
(一)了解華龍證券概況
.華龍證券的發(fā)展歷程及其在中國證券業(yè)中的地位
.了解并領悟華龍證券的企業(yè)文化
.營業(yè)部的內(nèi)部設置，下設客服部、清算部、財務部、電腦部四個部門�？蛻舨康墓ぷ靼ń哟蛻�，提供咨詢服務;清算部工作包括柜臺業(yè)務及其產(chǎn)生的相關客戶資料管理，營業(yè)部每天發(fā)生的資金、股票進出清算;財務部負責會計核算;電腦部則負責管理和維護數(shù)據(jù)。
(二)具體實習內(nèi)容
我們每天下午4:00去公司上培訓課。每周都會有不同的課程表，安排每天的學習內(nèi)容。學習內(nèi)容如下：
儀容儀表課程
我們的工作時間必須統(tǒng)一著裝。一方面，是公司建立一個良好的形象。另一方面，這樣以便順利地在社區(qū)進行營銷活動。
證券營銷(社區(qū)營銷和電話營銷)
在對社區(qū)進行活動時，我們要了解客戶的需求，就讓他們在填寫市場調(diào)研卷的時候留下電話。在溝通的過程當中，我們可以比較隨意的聊聊現(xiàn)今的證券市場，看看該客戶是否可以成為我們的潛在客戶。在這個活動當中，我們的目的就是要客戶留下他們的電話。
緊接著就是電話營銷，首先，要有實時的信息跟蹤。其次，對于當日的大盤，要對客戶做一個清晰的、直觀的研究報告。另外，幫助客戶在了解、或者選股時有必要的警示。最后，為了能夠順利地展開證券營銷活動，我們可以為客戶免費贈送一份證券投資報告。在這個過程中，我們的唯一目的就是約見。
在證券公司的實習報告15
一、實習公司介紹
xxxx有限責任公司前身為成立于1990年的江西省證券公司。20xx年7月，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，公司增資擴股并更名為"xxxx有限責任公司"，注冊地址遷至廣東省深圳市。多年來，公司逐步發(fā)展成為以深圳為總部、以江西為重點業(yè)務區(qū)域，業(yè)務網(wǎng)絡覆蓋北京、上海、廣東、江蘇、湖南、云南等地的全國性專業(yè)證券公司，目前注冊資本為10.05億元人民幣，在全國15個大中城市擁有23家證券營業(yè)部，在北京、南昌設有辦事處。公司的經(jīng)營范圍包括：證券經(jīng)紀；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；證券承銷與保薦；證券自營；證券資產(chǎn)管理；證券投資基金代銷。公司以雄厚的資金實力、一流的人才隊伍、豐富的專業(yè)經(jīng)驗、穩(wěn)健的經(jīng)營作風為廣大投資者和機構客戶提供全方位的專業(yè)證券服務。
歷經(jīng)多年的發(fā)展，公司培養(yǎng)和造就了一支高素質(zhì)的骨干員工隊伍，公司現(xiàn)有員工近1595人。面對全球化背景下資本市場的機遇與挑戰(zhàn)，公司堅持"合規(guī)經(jīng)營、穩(wěn)健發(fā)展"的經(jīng)營思想，不斷改革創(chuàng)新，努力提升公司的核心競爭力，為建設和諧社會、促進證券市場健康發(fā)展貢獻新的力量。
二、實習的主要內(nèi)容
�。ㄒ唬┝私馐兰o證券概況
1、世紀證券的發(fā)展歷程及其在中國證券業(yè)中的地位
2、了解并領悟世紀證券的企業(yè)文化
3、威海路營業(yè)部的內(nèi)部設臵，下設客服部、清算部、財務部、電腦部四個部門�？蛻舨康墓ぷ靼ń哟蛻簦峁┳稍兎⻊�；清算部工作包括柜臺業(yè)務及其產(chǎn)生的相關客戶資料管理，營業(yè)部每天發(fā)生的資金、股票進出清算；財務部負責會計核算；電腦部則負責管理和維護數(shù)據(jù)。
（二）具體實習內(nèi)容
1、我被安排在客服部工作。主要就是負責客戶的開發(fā)與維護。這個工作看起來很簡單，其實對于我們這些剛進入社會的大學生來說，由于社會經(jīng)驗的匱乏，在實際工作中也有許多困難。
2、我每天早晨8：30上班，剛到公司后，我會把辦公室的衛(wèi)生工作簡單打掃一下，雖然這不是我的職責，但是我覺得新人多做點事情總是好的。
3、每天做完雜物后，我會打開電腦瀏覽一下早間的財經(jīng)資訊，然后進入公司內(nèi)部的NOTES，瀏覽一下里面的通知已經(jīng)證券分析報告，為自己專業(yè)知識的做積累。
4、一般從9點開始接待客戶，提供簡單的咨詢服務，和客戶進行溝通。經(jīng)過培訓和多天的觀察學習，我們可以根據(jù)我們的知識對客戶的有關意見、相對簡單的問題進行處理。不過大多數(shù)時候，我們還是要看客戶部王經(jīng)理如何處理一些問題，學習怎樣和客戶交流，并了解客戶的需求。
5、柜臺服務�？蛻粜枰诠衽_辦理各種業(yè)務，如開戶，轉(zhuǎn)托管，撤消指定交易，變更客戶資料和銀證通及銀證轉(zhuǎn)帳的開通和取消等等。開戶是證券公司最一般也是最基礎的業(yè)務，因此對于開戶流程，手續(xù)進行了詳細的了解。對柜臺業(yè)務有了一定的了解后，我們可以指導客戶填寫辦理各種業(yè)務的表單并復印身份證，銀行卡及股東代碼卡等，以提高工作效率。
6、提高專業(yè)素養(yǎng)。在實習之前我就有過一年的炒股經(jīng)驗，并且有證券從業(yè)資格證。在實習期間，我更加關注股市的運行和對股民心理的揣摩，并對一些個股運用各種指標進行了分析和討論，把所學的相關知識又回顧了一遍，熟練并且能充分的操作股票行情及分析軟件，學到了一些新的知識。
7、整理客戶資料�？蛻糍Y料包括開戶申請書、開戶合同書、銀證通申請書、客戶資料變更表，及客戶身份證、銀行卡、股東代碼卡復印件等。所做的相關工作大致包括以下三個方面內(nèi)容：
�、侔旬斕鞓I(yè)務所產(chǎn)生的各項單據(jù)、表掃描到各個業(yè)務科目目錄下，然后統(tǒng)一發(fā)往總部。
�、诶砬逑嚓P的客戶資料，按順序裝入客戶檔案，這一工作在檔案室完成。
�、蹖τ谏辖凰蜕罱凰蚧貋淼挠袉栴}的開戶申請書的電子檔案，進行核查和整理，然后再重新掃描反饋回去。
四、實習收獲與體會
在一個月的時間里，我從對證券業(yè)一無所知，到初窺門徑，其中學習了很多，人也更加成熟。在這里的實習生活，讓我學著開始面對社會，讓我對證券專業(yè)知識有了興趣，相信在以后的學習生活中，我會開始關注留意股市行情，關心各種新鮮金融政策，用全新的視角觀察周圍的'新聞動態(tài)，既不會盲目入市，更加不會放過每一個能夠創(chuàng)造穩(wěn)定收益的投資機會。
帶我們的鄭老師讓我們參加每周二、四下午的FC會議，在FC會議上，大家會對近期的空方及多方消息進行討論、總結。并根據(jù)這些消息，預測股市的未來走向。會議上，老師們還會推薦幾支股票，并從專業(yè)的角度為大家分析這些個股。每次會議都是一個難得的學習機會，并收獲了許多專業(yè)知識：
空方：
對后市不樂觀，正在賣出股票的投資者。多方：對后市樂觀，正在買入股票的投資者。
建倉：
一般是指大的投資者分階段、分價位有計劃地大量購入股票。
主力基金：
是持有指某股票數(shù)量最大的基金公司或基金公司聯(lián)名，他們的買賣決定，自然就成為主力了。
主力資金：
空方或多方較有代表的機構或公司。
跳空：
指受強烈利多或利空消息刺激，股價開始大幅度跳動。跳空通常在股價大變動的開始或結束前出現(xiàn)。
打壓：
是用非常方法，將股價大幅度壓低。通常大戶在打壓之后便大量買進以取暴利。洗盤：做手為達到炒作目的，必須于途中讓低價買進，且意志不堅的轎客下轎，以減輕上檔壓力，同時讓持股者的平均價位升高，以利于施行養(yǎng)、套、殺的手段。
K線：
這種圖表源處于xxxx時代，被當時日本米市的商人用來記錄米市的行情與價格波動，后因其細膩獨到的標畫方式而被引入到股市及期貨市場。通過K線圖，我們能夠把每日或某一周期的市況現(xiàn)完全記錄下來，股價經(jīng)過一段時間的盤檔后，在圖上即形成一種特殊區(qū)域或形態(tài)，不同的形態(tài)顯示出不同意義。插入線、抱線和利好刺激線這三種K線組合是最常見的經(jīng)典見底形態(tài)。
短線：
對于短線投資者來說，正面消息的發(fā)布，一般會對一只股票價格在短時間內(nèi)出現(xiàn)快速增長，在當日后段時間基本是處于跌的狀態(tài)。因為市場遵循低買高賣的原則，所以在什么時間投入，以什么價格買入是很難預測的，投機性質(zhì)很強，但是仍然可以研究K線趨勢，和短期現(xiàn)象對某只概念股特別關注，哪怕公司并非在短期有盈利但是短線投資具有高風險性。
股票交易容易出現(xiàn)跟風現(xiàn)象，市場并不完全規(guī)范，有些有錢人有意操縱某支小股，在很低價位的情況下買入幾乎所有股建倉、于是便有K線圖出現(xiàn)長時間只漲不跌，只進不出的現(xiàn)象，然后有些人判斷錯誤就在升的時候買進，跟風抬高股價，莊家很易非法賺取差價、國家會打擊這種行為、如果找到確切證據(jù)，會發(fā)出起訴。
交易所交易機制：
滬市實行全面指定交易制度，即凡在上海證券交易所交易市場從事證券交易的投資者，均應事先明確指定一家證券營業(yè)部作為其委托、交易清算的代理機構，并將本人所屬的證券賬戶指定于該機構所屬席位號后方能進行交易。如果要到其他證券營業(yè)部做股票交易，需要先撤銷原指定再做新指定。
經(jīng)過這次實習，對證券公司及其日常業(yè)務有了比較深刻的了解和認識，與此同時也有了一些自己的體會。"以客戶服務為中心、以客戶需求為導向、以客戶滿意為目的"是世紀證券一向所堅持的服務理念。擁有著完善的專業(yè)證券服務體系，證券的市場地位和品牌影響力不斷提升，已經(jīng)成為一個有著核心競爭力的綜合金融服務提供商必備品質(zhì)。而這個過程中，以人為本的精神是公司成長的一核心要素。
以人為本更是客服部所有一線工作人員所需要堅持服務質(zhì)量。和客服部的工作人員相處的過程中，我最能感受到的就是他們熱情，活躍與耐心，對于散戶們各式問題的耐心解答，對各種繁瑣程序的細致處理……這些都是服務窗口的首要要求，當然也是我需要做到做好的工作標準。
擁有金融的專業(yè)知識也是一個證券人必備的品質(zhì)，要表現(xiàn)出專業(yè)，首先要做的是要加強自己的證券方面的基礎知識和市場信息，要做到自己能給顧客最基本的信心。我們要深刻了解他們的需求，讓他們了解并接受我們的服務，把潛在的客戶發(fā)掘出來。在以后的時間里，我要不斷地學習和充實自己，金融確實是一個充滿魅力的行業(yè)，金融是百業(yè)之首，而證券就是金融之首啊。