- 相關推薦
內控建設自查報告合集3篇
我們眼下的社會，接觸并使用報告的人越來越多，我們在寫報告的時候要注意語言要準確、簡潔。那么報告應該怎么寫才合適呢？以下是小編收集整理的內控建設自查報告，希望對大家有所幫助。
內控建設自查報告1
根據河南省社會養(yǎng)老保險事業(yè)管理局《關于印發(fā)<河南省社會保險個人權益記錄管理專項督導工作方案>的通知》要求，對照本次督查的內容，對我區(qū)城鎮(zhèn)企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險個人權益記錄管理工作進行了認真的自查，現將自查情況報告如下：
一、社會保險個人權益管理現狀
截止20xx年x月底，我區(qū)城鎮(zhèn)企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險現有參保職工75人，繳費職工5681人，退休1413人，養(yǎng)老保險金按時足額社會化發(fā)放，為每個參保人員建立了一個終生不變的個人賬戶。20年3月起采用全市統(tǒng)一的金保工程社會保險信息系統(tǒng)軟件進行管理。
二、督查內容的自查情況
（一）健全工作機制，確保權益記錄的完整和準確：
1、采集個人權益記錄情況
�。�1）嚴格執(zhí)行部頒社保（LB101—20xx），采集個人權益信息。
（2）準確記錄參保人員及其用人單位登記、繳費、享受特遇和個人權益信息。
�。�3）個人權益記錄數據與業(yè)務經辦原始資料一致。
�。�4）參保單位和個人的基本信息實行現場采集，城鎮(zhèn)企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險的.個人賬戶按政策規(guī)定記錄到位，對個人參保繳費、單位劃入部分分別進行記賬管理。
�。�5）我區(qū)目前尚未通過互聯(lián)網經辦社會保險業(yè)務采集社會保險個人權益信息。
�。�6）所有經辦業(yè)務數據采集，全部通過信息系統(tǒng)前臺客戶端進行。
�。�7）待遇計發(fā)數據嚴格按照社會保險信息系統(tǒng)操作規(guī)程生成。
2、操作權限情況管理：
（1）按照政策規(guī)定和操作規(guī)程、每個崗位設置了相應的個人權益記錄管理權限。
�。�2）信息系統(tǒng)中的崗位設置了管理權限。
3、目前，由于多方原因與工商、民政、公安、機構編制部門數據核對不夠徹底，只對已參保單位或個人進行了核對。
4、業(yè)務專網的連通和使用：
�。�1）企業(yè)養(yǎng)老保險業(yè)務專網聯(lián)通到市級社保機構。
�。�2）社保機構通過業(yè)務專網進行個人權益數據日常管理和維護。
�。�3）聯(lián)網指標監(jiān)測與個人權益記錄質量進行了有機結合起來。
5、保管與維護個人權益記錄情況：
�。�1）個人權益數據系備份、存儲，異地備份存儲由市局管理。
�。�2）辦理社保關系轉移時，個人權益數據經過核對再辦理，并保存相關資料備查。
�。�3）已建立并執(zhí)行個人數據維護修改審批流程，對數據的修改嚴格按程序進行維護。
�。�4）對維護的時間、內容、原因、處理方法和責任人信息系統(tǒng)前臺客戶端自動對其進行登記記錄。
6、存檔：采集、保管和維護個人權益信息涉及書面材料的，均由局檔案室統(tǒng)一集中存檔。
�。ǘ⿵娀⻊找庾R，做好權益記錄查詢和寄送服務：
1、參保信息查詢在注冊股窗口，查詢時需帶查詢人身份證或養(yǎng)老保險繳費發(fā)票，查詢服務未收取任何手續(xù)費。
2、目前，個人權益記錄由上級統(tǒng)一通過郵政寄送，異地轉移由我局通過郵政寄送。
�。ㄈ嘁嬗涗洷Ｃ馨踩芾恚�
1、沒有存在通過后臺直接進行數據輸入，提供虛假個人權益記錄或篡改個人權益記錄的情況。
2、數據管理職責落實到每個崗位，沒有個人權益記錄委托第三方單獨管理和維護。
3、個人權益數據庫用戶管理權限控制已落實，不存在系統(tǒng)管理員，數據管理員兼職業(yè)務經辦用戶或信息查詢用戶現象。
4、個人權益記錄查詢，嚴格按14號令要求，由本人提供身份證，經辦人員提供查詢范圍的信息，不存在提供數據庫交換或提供超出規(guī)定查詢范圍的信息。
5、不存在將保險個人權益記錄用于與社保機構約定以外用途，或者造成社會保險個人權益信息泄露行為。
6、不存在擅自提供、復制、公布、出售或變相交易個人權益記錄信息行為。
7、個人權益數據安全情況：
�、倌壳爸煌ㄟ^專網采集個人權益信息；
�、趥�人權益數據變更維護、權限控制、安全審計存儲嚴格按制度和規(guī)定執(zhí)行；
�、垡呀浗⑿畔⑾到y(tǒng)應急預案，個人權益數據由市局實行異地備份。
�。ㄋ模┓ㄖ屏逃_展情況：
定期開展法制教育、反腐教育、定期學習相關資料、建立長效機制、補查漏洞，進一步創(chuàng)新法制廉政教育手段，豐富教育形式和內容，利用節(jié)日慶祝活動開展保險法，廉政自律方面的知識問答，寓教于樂，讓職工娛樂中得到教育，收效十分明顯。
（五）組織情況：
1、成立了社會保險個人權益記錄管理領導小組，由局長任組長，分管領導任副組長，各股室負責人為成員，確保工作有領導分管，有工作人員具體抓落實，切實維護參保人權益。
2、個人記錄崗嚴格按照社會保險內控制度的要求設崗并明確工作職責，注冊、征繳、稽核、支付、財務各崗位嚴格分開設置，同時定期或不定期對基金情況進行監(jiān)督，形成相互監(jiān)督和約束機制，我局將個人權益管理服務工作納入職工年度業(yè)務考核，作為職工年度評優(yōu)的主要依據。
3、目前由于種種原因未與工商、民政、公安交換有關信息。
4、與移動銀行充分進行合作，并簽訂了相關協(xié)議，我局參保繳費全部由參保企業(yè)和個人繳納到收入專戶，確保了基金安全。
內控建設自查報告2
一、動員部署
1、認真組織學習《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范》和《財政部關于全面推進行政事業(yè)單位內部控制建設的指導意見》，對我辦系統(tǒng)貫徹實施《內控規(guī)范》工作進行全面動員部署，要求全體人員按照《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范》目標和原則，規(guī)范工作與管理，完善單位內部控制建設。通過學習使全體人員認識到實施內控規(guī)范是落實黨十八大精神的重要舉措，是推進財務管理規(guī)范化、科學化的積極實踐。它可以提升單位財務管理水平，提高財政資金的使用效益。
2、部署機關和下屬單位認真貫徹落實。一是要求各單位在單位層面須建立決策、執(zhí)行和監(jiān)督分離的機制，即決算過程、執(zhí)行過程和監(jiān)督過程相互分離、相互獨立、相互影響和制約;二是在業(yè)務層面各處(室)、單位須梳理管理流程和經濟活動的業(yè)務流程，明確各項業(yè)務的目標、范圍和內容。建立機關工作人員廉政風險防控登記表，明確崗位職責、廉政風險點、防控措施及風險等級、責任人等;三是要求各處(室)、單位抓好內控制度執(zhí)行，將內控制度落實到每個崗位，落實到工作的全過程，真正把權力關進制度的“籠子”。
二、完善組織機構
加強組織領導。建立內控組織機構，成立了以辦主要領導為組長、分管領導為副組長、各部門負責人為成員的內控管理工作領導小組，明確職責和目標，形成由一把手親自抓、分管領導具體抓、部門領導配合抓、層層抓落實的組織架構。
三、具體實施方案
我辦通過梳理流程完善程序，建立了以防范風險管理為核心，以控制手冊和評價標準為主的方案，具體包括為：一是建立權責一致、制衡有效、運行順暢、執(zhí)行有力、管理科學的'內部控制體系;二是合理保證單位經濟活動合規(guī)合法，有效規(guī)范本單位預算管理、收支管理、政府采購、資產管理、合同控制等各類經濟活動等內容的控制方案;三是確保資產的安全完整和有效使用的控制方案;四是保證本單位財務信息的真實完整，強化財務信息分析和結果運用，為外部監(jiān)管和內部管理提供信息支持的控制方案。
四、主要做法
加強控制環(huán)境是我單位實施內控基礎和核心，其好壞直接決定了行政事業(yè)單位內部控制整體框架實施的效果。我辦通過制定行為準則和各項規(guī)章制度，對機關干部、職工工作作風、工作紀律、組織管理及違反守則的處理辦法等方面做出規(guī)定，確保內部控制的有效性，重要業(yè)務流程得以有效運行。具體如下：
1、在預算管理方面。一是建立健全預算編制、審批、執(zhí)行、決算與評價等預算內部管理制度;二是嚴格經費開支預算管理，按照專項經費的原則、使用范圍對經費預算進行審覈;三是實施財政支出績效評價，全程跟蹤監(jiān)控績效運行，將績效評價結果作為以后年度預算的重要依據。
2、在財務收支管理方面。一是對出租等非稅收入實行收繳分離、票款一致，并及時、足額上繳財政專戶，實行“收支兩條線”管理;二是加強支出審批控制，審批人應當在授權范圍內審批，不得越權審批;三是加強支出審覈控制，重點審覈單據來源是否合法，內容是否真實、完整，使用是否準確，是否符合預算，審批手續(xù)是否齊全。
3、在政府采購方面。一是加強對政府采購預算與計劃管理，按照已批覆的預算安排政府采購計劃;二是加強對政府采購活動的管理，按照規(guī)定選擇政府采購方式、發(fā)布政府采購信息，指定專人對所購物品的品種、規(guī)格、數量、質量和其他相關內容進行驗收，妥善保管政府采購業(yè)務相關資料;
4、在國有資產管理方面。一是國有資產日常使用管理，規(guī)范資產驗收入庫、賬卡登記、領用交回、保管維護和損失賠償等工作程序;二是建立資產信息管理系統(tǒng)，做好資產的統(tǒng)計、報告、分析工作，實現對資產的動態(tài)管理。
五、存在的問題
1、預算控制比較薄弱。有時預算剛性不夠，預算的計劃性、科學性不強，削弱了預算的約束控制力。
2、固定資產控制薄弱。實行政府集中采購制度以后，行政事業(yè)單位固定資產的采購得到了有效控制，但使用管理仍缺乏相關的內部控制，重購輕管現象比較普遍。
六、意見與建議
良好的內部控制意識是內部控制制度設計完善和有效運行的基本前提。單位有些干部、職工對內部控制制度重要性的認識還不到位，內控意識不強，重發(fā)展、輕控制，對內部控制知識缺乏基本了解，把內部控制看成僅是財務部門的事。因此，建議在今后的工作中：一是要認真學習財政部制定的《行政事業(yè)單位內部會計控制規(guī)范》，提高對實施內部控制觀念認識，發(fā)揮內部控制制度應有的作用;二是要建立健全內控督促檢查與考覈評價機制，將其納入各處(室)、單位年度目標責任和黨風廉政建設考覈之中;三是加快內控信息化建設，將內控措施固化與辦公自動化系統(tǒng)之中。
內控建設自查報告3
按照市局下發(fā)的關于《三門峽市社會保險經辦機構內部控制檢查評估方案》的要求，我中心在7月21日至8月10日期間，對失業(yè)保險制度建設、業(yè)務規(guī)程、基金財務、信息系統(tǒng)、監(jiān)督與管理等方面進行了自查�，F將自查情況匯報如下：
一、制度建設方面。
（一）中心領導和班子成員能夠嚴格執(zhí)行國家和上級部門頒布的政策法規(guī)，努力做好失業(yè)保險內部控制決策工作。
（二）建立健全考核制度、獎懲制度、政治業(yè)務學習制度、責任追究制度。
二、業(yè)務規(guī)程方面
（一）根據失業(yè)保險條例規(guī)定，按照規(guī)及時辦理參保人員登記，核定參保單位或個人參保人員的繳費基數，提交相應的征收計劃，征繳后失業(yè)保險金及時納入財政專戶。參保單位的社會保險變更、注銷等事項要求資料齊全、并由相關責任人簽字，方可變更或注銷。
�。ǘ┦I(yè)保險待遇審批經辦過程符合《三門峽市失業(yè)保險業(yè)務工作程序》，分別由市失業(yè)中心領導和縣中心領導簽字蓋章，業(yè)務操作形成嚴格的制約關系。
�。ㄈ⿲M入失業(yè)程序的失業(yè)職工，建立完備的檔案資料保管和借閱制度，檔案資料指定專職人員保管，并制定詳細的查、借閱辦法。
三、基金財務方面
（一）按照《社會保險基金管理財務制度》，結合我縣的實際情況制定了“基金收支管理制度”、“失業(yè)保險金內部管理臺帳制度” 、“失業(yè)保險基金專用票據管理規(guī)定”等各項規(guī)章制度，會計人員都具有從業(yè)資格證書，財務各項制度較全面規(guī)范。
（二）建立分工明確的崗位責任制，按要求設臵了會計帳薄、收、支科目。按會計憑證的業(yè)務內容分類記帳，做到全面、連續(xù)、準確、及時和控制基金，會計資料真實有效。失業(yè)保險待遇支出結算表項目和格式與會計核算支出明細科目一致，收支金額相符。
�。ㄈ┦I(yè)保險基金實行收支兩條線管理，定期與財政部門和銀行對賬，做到賬賬、賬款、帳單相符，確保了基金的'安全運行。
四、信息系統(tǒng)運行方面
�。ㄒ唬┌凑帐兄行牡囊蠼⑹I(yè)保險“實名制”操作系統(tǒng)，由專人負責網絡建設、維護等工作，并制定嚴格的操作流程及操作權限制度。
�。ǘ┘訌妼π畔祿墓芾砗途S護。制定并實施數據庫備份方案，建立異地備份制度，確保數據安全。
五、監(jiān)督管理方面
�。ㄒ唬└鶕嘘P文件，建立完整的工作記錄和工作計劃等資料，定期抽查各項業(yè)務工作的開展及進行情況。
�。ǘ┰O立專職稽核人員，對參保對象繳費情況、失業(yè)職工待遇資格、待遇支付情況進行稽核工作。
由于充分發(fā)揮了內部控制的監(jiān)督作用和風險防范功能，保障了主要業(yè)務環(huán)節(jié)的平穩(wěn)運行。同時，充分保證了社會保險基金的完整與安全。
六、今后打算
我們全體工作人員決心在今后的工作中進一步加強學習，提高隊伍的整體素質，廣泛宣傳失業(yè)保險政策法規(guī)，加大失業(yè)保險擴面、征繳工作力度；建立健全規(guī)章制度，要使失業(yè)保險基金的監(jiān)督管理做到制度化、規(guī)范化；加強失業(yè)保險基金的專戶管理和會計核算，嚴格按照相關財務會計制度，專帳核算，專人管理，確�；鸬陌踩\行。
【內控建設自查報告】相關文章：
企業(yè)內控自查報告01-13
內控管理自查報告07-14
內控合規(guī)自查報告10-27
內控與合規(guī)年自查報告06-18
銀行員工內控自查報告09-28
內控管理自查報告4篇11-20
銀行內控達標年自查報告07-18
加強保險公司內控管理制度的建設12-04
作風建設自查報告03-24
作風建設自查報告10-31