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外匯業(yè)務自查報告

時間：2023-04-12 17:55:42 自查報告我要投稿

外匯業(yè)務自查報告(4篇)

　　在現在社會，我們使用報告的情況越來越多，通常情況下，報告的內容含量大、篇幅較長。你所見過的報告是什么樣的呢？以下是小編收集整理的外匯業(yè)務自查報告，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。

外匯業(yè)務自查報告(4篇)

外匯業(yè)務自查報告1

　　為進一步強化管理、規(guī)范操作、防控風險，促進保險代理業(yè)務健康有序發(fā)展，我社按照縣聯社下發(fā)的《關于轉發(fā)銀監(jiān)會辦公廳開展商業(yè)銀行代理保險業(yè)務自查工作的通知》（晉銀監(jiān)辦〔20xx〕191 號）的要求，對我社代理保險業(yè)務進行了全面自查，現將自查情況報告如下

　　一、保險代理人資格，我社現在所有人員均未取得相關保險代理資格。這樣不利于我社代理保險業(yè)務的開展。

　　二、銷售及宣傳情況，經過檢查未發(fā)現我社在保險銷售過程中存在誤導行為，在銷售過程中未擅自增加保險責任、金額。宣傳方式主要為營業(yè)柜臺宣傳，無違反相關規(guī)定行為。

　　三、財務方面，經對保險財務憑證的.檢查，暫無發(fā)現違規(guī)行為。

　　存在的問題

　　一、應在營業(yè)場所顯著位置懸掛《保險代理許可證》。

　　二、應在銷售保險產品的柜臺設置明顯標志。

　　三、應在營業(yè)場所顯著位置張貼我社制定的意外保險投保提示。

　　四、應由持有《保險代理從業(yè)人員資格證書》的工作人員從事保險產品銷售工作。

　　信用社

　　二 0xx年八月二十七日

外匯業(yè)務自查報告2

　　Xxx外匯管理局：

　　根據?國家外匯管理局綜合司關于印發(fā)?銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核內容及評分標準（20xx年）?的通知?（匯綜發(fā)?20xx?71號）文件的精神，我支行認真開展了20xx年度銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核工作,按時完成了各項考核任務，現將有關情況報告如下：

　　一、我行外匯考核工作的開展情況

　�。ㄒ唬┘訌娊M織領導，明確外匯考核工作要求。根據當地外匯管理局的要求我支行成立了考核工作領導小組，負責銀行外匯考核的組織工作,明確考核操作員和管理員的職責，要求各外匯業(yè)務人員，對照考核內容，配合做好相關業(yè)務考核內容的記錄。

　　（二）加強宣傳指導，提升銀行對外匯考核工作的認識。由于支行開辦外匯業(yè)務不久，外匯從業(yè)人員對外匯業(yè)務有所生疏，通過認真開展自查開作，對自查發(fā)現的問題及時整改，從而進一步加深對外匯業(yè)務的認識。

　　二、我行開展自查自評工作情況

　　從本次考核結果看，我行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況整體較好，未發(fā)現超業(yè)務范圍經營等重大違規(guī)情況。我行能夠及時、準確、完整地報送外匯數據、信息和報表，內控制度和業(yè)務操作規(guī)程比較健全，能及時進行外匯政策反饋。

　　（一）業(yè)務合規(guī)方面：由于支行開辦對公外匯業(yè)務不久，到目前為止我只涉及到A類企業(yè)的貨物貿易類資金的匯入及結匯業(yè)務。自20xx年12月1日起國家外匯管理局決定試點改革貨物

　　貿易外匯管理制度，我支行積極組織外匯從業(yè)人員參加有關貨物貿易外匯管理制度改革試點政策法規(guī)的.相關培訓。若企業(yè)通過國際收支網上申報系統(tǒng)辦理收支申報的，我支行根據企業(yè)出具的正本?出口收匯說明?辦理待核查賬戶資金結匯或劃轉，并在企業(yè)完成網上申報后，核對企業(yè)申報的待核查賬戶入賬資金性質是否符合?貨物貿易外匯管理試點指引實施細則?第十條規(guī)定的貿易外匯收入，對于兩者不一致的，我支行及時報告當地外匯局。

　�。ǘ⿺祿|量方面：我支行有專門外匯人員負責國際收支統(tǒng)計間接申報以及每月及時向當地外匯管理局上報銀行結售匯統(tǒng)計報表，且做到數據的準確性、及時性和完整性；對新開立的外匯賬戶及時向當地外匯管理局報送外匯賬戶系統(tǒng)數據；辦理個人結售匯業(yè)務時，外匯操作人員錄入數據準確、完整，對于出現錯誤按規(guī)定及時、準確進行修改、撤銷、沖正處理；

　�。ㄈ﹥瓤刂贫确矫妫何抑蟹e極參加外匯培訓，宣傳外匯相關規(guī)定，建立完善的內部制度，積極向外匯管理局反饋執(zhí)行情況。

　　三、存在的問題及整改方案：

　　由于支行開辦外匯業(yè)務不久，目前暫無存在什么問題。

　　四、根據當地外匯管理局要求，我支行積極落實“外匯價值平臺建設”工作的建設，重點推廣“海外代付”和“人民幣跨境貸款”等業(yè)務，但由于開辦時間較短，暫無具體數據。

外匯業(yè)務自查報告3

　　我行對20xx年6月1日至20xx年12月31日期間的外匯業(yè)務組織自查，整理自查結果匯報如下：

　　（—）國際收支統(tǒng)計申報

　　20xx年下半年期間共發(fā)生國際收支申報業(yè)務3筆，其中個人收匯1筆，共7045美元，公司收匯2筆，共709377美元，個人付匯1筆，共154美元，公司付匯7筆，共2345913.29美元，總計3062489.29美元。

　　1、國際收支統(tǒng)計申報要素準確、齊全，要素包括：交易編碼、交易附言、收/付款幣種和金額（包括現匯金額、結售匯金額和其他金額）、收付款人名稱、個人身份證號碼、收付款賬號、對方收付款人名稱、常駐國家（地區(qū)）名稱及代碼、申報日期、結算方式等各項信息。

　　2、單位基本情況表要素準確、齊全，具體包括：組織機構代碼、機構名稱、經濟類型、行業(yè)屬性、常駐國家（地區(qū)）、是否為特殊經濟區(qū)企業(yè)、外方投資者國別、住處/營業(yè)場所、所屬外匯局等。

　　3、能夠按照相關規(guī)定及時傳輸基礎信息和申報信息。

　　4、國際收支申報信息能夠做到完整齊全，未錯誤刪除申報單、按照規(guī)定及時報送外管局、按規(guī)定備份。

　�。ǘ┙Y售匯業(yè)務管理及統(tǒng)計

　　20xx年下半年共發(fā)生結售匯業(yè)務筆7筆，公司結售匯7筆，共4891048.24美元。

　　1、辦理即期結售匯均經過外匯局審批或備案，支行基本具備開辦結售匯及相關業(yè)務的條件。

　　2、未發(fā)生遠期結售匯、人民幣與外幣掉期業(yè)務、人民幣對外匯期權交易。

　　3、未有發(fā)生辦理自身收付匯和結售匯業(yè)務。

　　4、按照規(guī)定辦理外幣代兌機構備案，按照規(guī)定設置個人本外幣兌換統(tǒng)一標識，對授權外幣代兌機構的管理基本到位。

　　5、對客戶美元掛牌匯價符合浮動幅度管理規(guī)定，對議定客戶（如大額客戶、重點客戶等）的美元實際結算價不存在超出牌價浮動幅度的情況。

　　6、結售匯統(tǒng)計數據能夠及時、準確和完整。包括：是否按照規(guī)定時間向外匯局報送數據；統(tǒng)計數據是否準確，主要包括：幣種、金額、交易主體以及統(tǒng)計項目分類等；是否存在報表漏報情況，如新準入數據不符；向外匯局報送遠期（含合作辦理遠期結售匯業(yè)務）、掉期（含貨幣掉期）、期權（含期權組合）業(yè)務數據是否及時、準確等。

　�。ㄈ┴浳镔Q易外匯收支業(yè)務。

　　20xx年下半年共發(fā)生貨物貿易業(yè)務7筆，業(yè)務總金額2345913.29美元。

　　1、不存在為名錄企業(yè)外企業(yè)辦理貨物貿易項下收付匯。

　　2、按照規(guī)定審核貿易進出口交易單證的真實性及其外匯收支的一致性。

　　3、按照規(guī)定將貿易外匯收入納入待核查賬戶；不存在代核查賬戶收入超范圍、待核查賬戶之間資金相互劃轉等違反外匯賬戶管理規(guī)定的情形。

　　4、未發(fā)生B類、C類企業(yè)辦理貨物外匯業(yè)務。

　　5、按照規(guī)定留存相關資料。

　�。ㄋ模┓⻊召Q易外匯業(yè)務

　　20xx年下半年共發(fā)生2筆，金額538.48美元。

　　按照服務貿易外匯管理法規(guī)履行真實性審核義務，包括：是否按規(guī)定審核相關單證，是否按照規(guī)定在相關登記證明或單據上進行簽注，是否按照規(guī)定留存相關單證等。

　�。ㄎ澹┍ｋU公司項下外匯業(yè)務

　　未發(fā)生保險公司項下外匯業(yè)務。

　�。﹤€人外匯業(yè)務

　　20xx年下半年共發(fā)生個人外匯業(yè)務2筆，金額共7199美元。

　　1、獲批合規(guī)開辦各項個人外匯業(yè)務。

　　2、不存在未經批準開辦電子銀行個人外匯業(yè)務的情況、未經批準，與匯款機構、電子商務平臺合作開辦個人外匯業(yè)務的'情況。

　　3、嚴格按照政策規(guī)定進行個人外匯業(yè)務的真實性審核，并按照規(guī)定留存相關證明材料備查，不存在協助客戶違規(guī)辦理個人外匯業(yè)務的情況。

　　4、能規(guī)范和準確地運用個人結售匯系統(tǒng)辦理業(yè)務，包括：是否按規(guī)定接入系統(tǒng)，并按照業(yè)務流程通過系統(tǒng)辦理個人結售匯業(yè)務；是否使用具有業(yè)務權限的銀行代碼辦理個人結售匯業(yè)務；是否按照規(guī)定將個人結售匯業(yè)務逐筆錄入系統(tǒng)；錄入數據是否準確、完整，出現錯誤是否按規(guī)定進行修改、撤銷、沖正處理；是否未經許可擅自脫機操作或補錄數據。

　　5、采取有效措施保證工作人員對個人外匯政策的準確理解和掌握；能對異常、可疑業(yè)務具有敏感性，及時將發(fā)現問題報告外匯局，并進行有效處理。

　�。ㄆ撸┵Y本項下外匯業(yè)務

　　未發(fā)生資本項下外匯業(yè)務。