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案件防控工作總結(jié)
總結(jié)是指社會團體、企業(yè)單位和個人對某一階段的學習、工作或其完成情況加以回顧和分析，得出教訓和一些規(guī)律性認識的一種書面材料，它可以給我們下一階段的學習和工作生活做指導，因此好好準備一份總結(jié)吧。那么你知道總結(jié)如何寫嗎？以下是小編幫大家整理的案件防控工作總結(jié)，僅供參考，歡迎大家閱讀。
案件防控工作總結(jié)1
當上級行“強化內(nèi)控管理、全員防范案件”專項治理活動的“集結(jié)號”吹響，農(nóng)行XX支行第一時間行動起來，多管齊下，序時推進，一時間，案件專項治理活動在這里“風生水起”，完善了案防治理機制，夯實了基礎(chǔ)管理工作，遏制了各類案件發(fā)生，促進了業(yè)務經(jīng)營發(fā)展。
一、加強領(lǐng)導、周密部署
1、精心組織、周密部署。
該行從“三個及時”著手，確保案件專項治理活動走前列、有成效。一是及時召開深入開展案件專項治理動員大會，對開展案件專項治理活動進行動員部署，拉開了專項治理活動的序幕。二是及時研究制定《XX支行深入開展案件專項治理活動實施方案》，成立以“一把手”為組長的防控案件專項治理活動領(lǐng)導小組，下設(shè)防控案件專項治理辦公室，內(nèi)設(shè)會計結(jié)算風險防控等6個工作小組，加強對活動的組織領(lǐng)導和檢查督導。三是及時召開活動領(lǐng)導小組和辦公室會議，研究宣傳發(fā)動、學習檢查兩個階段的實施意見，制訂了《XX支行案件專項治理活動宣傳發(fā)動學習檢查階段工作安排》，積極推進案件專項治理活動開展。
2、設(shè)立專欄、營造氛圍。
專項治理活動開展以來，該行在支行局域網(wǎng)開設(shè)案件專項治理活動專題板塊，充分利用支行簡報、文件資料、宣傳欄等有效載體，設(shè)立“四個專欄”，廣泛開展學習宣傳。一是設(shè)立學習專欄，發(fā)布領(lǐng)導講話、學習資料及員工心得；二是設(shè)立實施方案專欄，發(fā)布各部室、各網(wǎng)點案件專項治理實施方案；三是設(shè)立系列活動專欄，及時收集轄內(nèi)活動信息，報道全轄活動開展情況；四是設(shè)立專題簡報專欄，總結(jié)好經(jīng)驗、好做法進行實時報道，兩個多月來，該行工作小組在開展督導工作中，總結(jié)先進經(jīng)驗及做法20多篇次，動態(tài)信息40多篇次，刊發(fā)案件專項治理專題簡報22期，以此激發(fā)全行員工參與活動的積極性和主動性，營造濃厚的活動氛圍。其中《XX支行力推“345”舉措、促案件專項治理活動開展》、《晨訓令XX農(nóng)行華麗轉(zhuǎn)身》、《XX支行構(gòu)建長效機制、夯實內(nèi)控基礎(chǔ)》等文被市行簡報刊載推廣，并有70余篇次專項治理文章被各宣傳媒體刊載。
3、集中教育、加強引導。
在學習階段中，他們采取集中學習和個人自學相結(jié)合，組織全行員工有針對性地進行全面、深入學習，做到“三個統(tǒng)一”（統(tǒng)一學習時間、統(tǒng)一學習資料、統(tǒng)一學習筆記）及“四個結(jié)合”，確保學習成效。一是與形勢教育相結(jié)合，統(tǒng)一思想，提高認識；二是與法規(guī)、制度學習相結(jié)合，增強全員學法、用法、懂法的意識，樹立依法合規(guī)經(jīng)營的觀念；三是與業(yè)務基礎(chǔ)知識培訓相結(jié)合，增強員工隊伍素質(zhì)；四是與典型引導相結(jié)合，大張旗鼓地對20xx年度業(yè)務經(jīng)營與基礎(chǔ)管理中3大系列13個獎項共計44人進行表彰，在全行營造崇尚先進、學習先進、宣傳先進、爭當先進的良好氛圍。與此同時,為確保學習質(zhì)量和教育效果，該行要求單位應有學習記錄，員工應有學習筆記，并應對照本職工作認真撰寫一篇心得體會及整改報告，上墻參與全員交流，促進開展案件專項治理活動開展。
二、精心組織、序時推進
1、抓好“四個堅持”，夯實管理基礎(chǔ)。一是堅持整章建制，對規(guī)章制度進行專項疏理、修訂和完善，掃除管理與風險防控的“盲區(qū)”，構(gòu)建案件防控長效機制。二是堅持案件分析會制度，重點分析案防工作新特點，查找案防工作薄弱環(huán)節(jié)和管理漏洞，研究制度相應對策，夯實管理基礎(chǔ)。三是堅持強化監(jiān)督制約，嚴格落實“四項制度”，加強制度執(zhí)行、操作規(guī)程、及崗位制約等方面的指導與檢查，筑牢三道防線。四是堅持辦好文明學校，依托文明學校陣地抓好員工素質(zhì)教育，摸索出“轉(zhuǎn)培訓”等六種教學方式，務求培訓見實效。自活動開展以來，該行先后組織各類培訓、測試20多場次，參訓人員達20xx人次。
2、抓好隊伍建設(shè)，防范案件發(fā)生。一方面積極探索新形勢下員工行為排查新方法，通過加強領(lǐng)導與員工談心，上門家訪及增加員工行為排查頻度等方式，促進員工提高自身的崗位責任意識，提升全行案防能力。另一方面認真組織學習《中國農(nóng)業(yè)銀行員工違規(guī)行為積分管理辦法》，廣泛征求員工意見，引導廣大員工遵章守紀、合規(guī)操作，夯實內(nèi)部管理，防范案件于未然。
3、開展防狐行動，確保安全經(jīng)營。針對假告示、假短信等詐騙儲戶行為有所抬頭的`嚴峻形勢，該行深入開展“防狐行動”，建立“網(wǎng)點一天三巡邏，保安一小時一巡視”的安全巡查制度，加強安全巡查。并印制安全用卡“溫馨提示”宣傳單及服務聯(lián)系卡，加大安全用卡宣傳。同時，堅持每晚對案件常發(fā)的ATM進行嚴密監(jiān)控和蹲守，僅上半年就成功堵截了18起利用ATM詐騙案件、3起假合同詐騙案件、2起假幣詐騙案件，抓獲1名犯罪嫌疑人，并收繳假身份證250張，有效地控制各類案件的發(fā)生。
三、創(chuàng)新方法、措施得力
1、規(guī)范大堂經(jīng)理管理。在總結(jié)近年實施大堂經(jīng)理制的基礎(chǔ)上，該行組織大堂經(jīng)理競崗活動，搭建平臺，選拔和配備一批高素質(zhì)的人才充當大堂經(jīng)理，并制訂《XX農(nóng)行大堂經(jīng)理服務規(guī)范》、《XX農(nóng)行大堂經(jīng)理量化考核評分標準》、《XX農(nóng)行大堂經(jīng)理工作日志》，規(guī)范基層營業(yè)網(wǎng)點現(xiàn)場管理，打造安全和諧的經(jīng)營環(huán)境。
2、規(guī)劃監(jiān)控中心管理。一是對離行式ATM進行聯(lián)網(wǎng)，安上“電子眼”加強案件防控，聯(lián)網(wǎng)以來，共堵截各類案件10件，成功抓獲犯罪嫌疑人1人，取得初步成效。二是規(guī)范建設(shè)監(jiān)控中心，對全轄網(wǎng)點監(jiān)控進行聯(lián)網(wǎng)，不定期組織相關(guān)人員到監(jiān)控中心，調(diào)閱監(jiān)控錄像進行非現(xiàn)場檢查，主要領(lǐng)導足不出戶就可在自己電腦上進行抽查，充分發(fā)揮聯(lián)網(wǎng)檢查隨機性強、真實性高、威懾力大的特點，能及時、全面地發(fā)現(xiàn)內(nèi)控管理的薄弱環(huán)節(jié)，起到強化內(nèi)控的作用。目前該行陳埭支行、羅山分理處已成功實現(xiàn)聯(lián)網(wǎng)。
3、打造特色晨訓制度。我行組織晨訓制度競賽，檢驗近兩年來推行晨訓制度取得的成效，發(fā)揚和深耕特色晨訓制度，統(tǒng)一規(guī)范晨訓的風險提示、知識普及、經(jīng)驗分享等10項必備內(nèi)容，制訂晨訓制度量化考核辦法，規(guī)定每天晨訓不得少于20分鐘，打造員工學習鍛煉的平臺，推
案件防控工作總結(jié)2
20xx年xxx案件防控工作在縣聯(lián)社安全保衛(wèi)案件防控部的正確領(lǐng)導、支持下，認真貫徹落實20xx年銀監(jiān)會案件防控會議精社及遼寧省銀監(jiān)局和省聯(lián)社業(yè)務經(jīng)營、風險防控制度規(guī)定，和縣聯(lián)社具體要求，遵循“預防為主，綜合治理，誰主管，誰負責”的指導原則，堅持從人防、物防、技防、整章建制、加強隊伍建設(shè)等方面入手筑牢安全保衛(wèi)案件防控工作的基礎(chǔ)，通過制度約束和檢查督促，強化了員工的安全防范意識，使安全管理落到了實處，保證了我社財產(chǎn)安全和員工、客戶的人身安全，為我社業(yè)務發(fā)展和各項工作的順利推進營造了一個安全、穩(wěn)定的經(jīng)營環(huán)境。
一、加強全員安全防范意識教育和技能培訓，夯實人防基礎(chǔ)
人是做好安全防范工作的第一要素，今年以來，我社更加重視和加強對員工的安全教育，全面提高防范意識，增強防范技能，作為安全防范工作的基礎(chǔ)工作來抓。我社黨支部始終堅持“防范勝于治理”的法則，不管形勢如何變化，始終繃緊教育這根弦，做到警鐘長鳴。因為無論多么完善的制度、多么堅固的防護設(shè)施、多么先進的技防設(shè)備，都是要靠人去遵守、去操作、去維護，只有把全社員工調(diào)動起來，夯實人防基礎(chǔ)，制度、設(shè)施、設(shè)備才能發(fā)揮最大的效用。
今年以來，我們把增強員工的防范意識放在十分突出的地位，重點圍繞防火、防盜、防暴的應知應會等內(nèi)容對員工進行預案教育和防范技能教育，收到了較好的效果。對前臺業(yè)務人員的防范技能教育，主要側(cè)重學習相關(guān)規(guī)章制度和基本防范技能，掌握正確的操作規(guī)范和程序以及發(fā)生緊急情況的應急處置措施分工、動作要領(lǐng)，各種自衛(wèi)武器、報警監(jiān)控裝置的操作使用等。使員工能熟練地掌握了突發(fā)性事件及遇險的應急方法，有效地提高了全員安全防范的能力。
二、加強防護設(shè)施建設(shè)，夯實技防、物防基礎(chǔ)
防護設(shè)施建設(shè)對抵御盜竊、搶劫等不法侵害案件的發(fā)生起著無法替代的作用。因此，我社在注重抓全員防范意識教育培訓的同時，十分注重抓好防護設(shè)施建設(shè)，保證營業(yè)場所的'所有設(shè)備都靈敏可靠、嚴密完善。
在物防、技防設(shè)施的管理上，我社明確各職位員工自己崗位的物防、技防設(shè)施負總責，并建立健全了110報警系統(tǒng)、電視監(jiān)控系統(tǒng)的檢測校準臺帳，定期進行檢測、校準，確保了各種物防、技防設(shè)施的正常運行。
三、加強規(guī)章制度建設(shè)，夯實規(guī)范管理基礎(chǔ)
加強規(guī)章制度建設(shè)，是一項保障安全防范工作步入規(guī)范和有序軌道的基礎(chǔ)性工作，其目的是通過規(guī)范管理和操作程序來抵御犯罪行為。今年以來，我社根據(jù)省聯(lián)社下發(fā)的各項安全保衛(wèi)案件防控規(guī)章制度的要求，本著在聯(lián)社的支持與教導中發(fā)展完善，在需要中充實，在變化中調(diào)整，在實踐中創(chuàng)新的原則，聯(lián)系我社實際，建立健全了安全防范工作規(guī)章制度。
我社堅持每月對營業(yè)場所進行全面檢查，分五個層次落實檢查工作，即主任親自查；分管領(lǐng)導定期查；值班人員每日負責一天，每天對網(wǎng)點進行安全制度和防范設(shè)施檢查；帶班領(lǐng)導和值班人員堅持做到每日營業(yè)終了檢查；主任會同領(lǐng)導班子成員進行階段性綜合檢查。
我社還建立了節(jié)假日、雙休日行政領(lǐng)導值班崗，公布了值班電話。在平時工作中，突出抓好對“重點部位、重點人員、重點崗位”和早、中、晚”三個時段的安全檢查，針對網(wǎng)點營業(yè)期間員工安防制度是否落實、柜員是否堅守崗位，柜員因故臨時離崗是否能做到“兩清一退（即印章、現(xiàn)金清理入柜上鎖、微機終端退出操作程序）”，中午和節(jié)假日確保1名領(lǐng)導帶班；對在安全檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，做到不放過、不遷就、重整改、嚴處罰。
同時加強了營業(yè)場所日常的自查工作。目前，我社設(shè)有安全保衛(wèi)案件防控負責人協(xié)助主任進行安全檢查，網(wǎng)點每日進行例行安全檢查，并作詳細記錄。檢查內(nèi)容包括業(yè)務方面的章、證、押是否入箱上鎖，水、電、氣閥是否關(guān)閉；門、窗是否閉鎖；110報警電話設(shè)備是否好用等等。
四、加強安全經(jīng)營管理
根據(jù)20xx年省聯(lián)社和縣聯(lián)社案件防控工作精神，我社提高了對安全保衛(wèi)案件防控工作職能和任務的重新認識：明確了安全保衛(wèi)案件防控工作是全社平安、穩(wěn)健經(jīng)營的前提和條件。一年來，我們按照省聯(lián)社黨委和縣聯(lián)社總支部的工作部署，在做好治安保衛(wèi)工作的前提下，認真履行安全生產(chǎn)管理的職責，加強安全經(jīng)營、突發(fā)事件處置等方面的工作。圍繞防火災事故、防暴力事故、防電氣事故、防盜竊事故、防墜落事故等方面的工作，做好了特種設(shè)備、危險物品、公用設(shè)備、食品、飲用水等的安全管理、指導和監(jiān)督�；旧献龅搅酥伟脖Ｐl(wèi)和安全經(jīng)營一肩挑，沒有出現(xiàn)顧此失彼，偏廢任何一方面工作的情況。
案件防控工作總結(jié)3
為進一步加強案件防控工作，我行成立以來，結(jié)合實際，認真組織員工學習我行安全保衛(wèi)工作制度及上級部門下發(fā)的各類案情通報，通過學習，使全員風險意識得到進一步強化，使全員牢固樹立起防范風險和案件的第一道防線。同時，進一步轉(zhuǎn)變工作思路，變被動應對為主動防控，將工作重心由事后處置向事前預防、主動出擊前移。對全行經(jīng)營管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，從執(zhí)行各項規(guī)章制度細節(jié)入手，從防范案件和經(jīng)營風險上找問題，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題積極整改，不斷促進了案件防控工作。現(xiàn)匯報如下：
一、落實責任，傳達各類文件和會議精神
今年以來，我行領(lǐng)導高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結(jié)合實際工作查找問題，重點對各項規(guī)章制度進行梳理，查缺補漏、剔舊補新，使制度與實際工作相符；對內(nèi)管內(nèi)控、工作落實和業(yè)務流程等層面存在屢查屢犯的問題進行認真分析梳理，分類匯總，通過查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和漏洞，剖析根源，制定方案及時整改。
1．年初全行員工簽訂案件防控責任書18份，（行長與分管行長簽訂案件防控責任書、分管副行長與部門負責人簽訂、部門負責人與員工簽訂案件防控責書）實行分管責任，使案件防控責任到人，不留死角。
2．全行開展了全方位對員工不良行排查工作，以提高
員工防范道德風險和業(yè)務操作風險的能力，對員工不良行為排查率為100%。
3．認真?zhèn)鬟_案件防控工作動態(tài)及上級文件�？h經(jīng)文保大隊、縣公安局城南派出所每月定期召開金融機構(gòu)安全工作例會，我行參會人員及時將會議精神傳達到每位員工，認真組織學習。此外，每星期定期組織員工學習上級部門下發(fā)的各類案情通報，結(jié)合我行實際，查漏補缺，查找風險點，切實提高了全體員工案件防控意識。
二、加強對員工培訓教育，提高案件防控意識。
為加強員工行為管控，我行今年以來先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進入股市專項行為排查，金融機構(gòu)員工涉足高息民間融資行為，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命，結(jié)合本職工作深入學，做到人人知曉，入腦入心，進一步增強員工合規(guī)經(jīng)營、按章辦事的自覺性。
一是緊密結(jié)合我行實際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測評和綜合考評三個階段，合理安排各階段工作進度。并在排查過程中注重“三個延伸”，即：在時間上向八小時外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風險的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務上向操作細節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。
二是首先采取全行員工自查、互查的方式，到部門聽取負責人對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價，并組織員工對本部門負責人進行民主測評。部門負責人平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解難，使員工感到全行集體這個大家庭的溫暖。
三是加強對員工案件防控教育。一是讓員工牢固樹立安全防范意識，正確認識當前防范案件的緊迫性和必要性，克服案件防范與己無關(guān)的錯誤認識，把案件防范與業(yè)務經(jīng)營、規(guī)范操作、崗位創(chuàng)優(yōu)有機地結(jié)合起來。二是利用一切可能利用的機會對員工進行安全防范教育，通過知識灌輸、案例分析、制度講解，使員工了解規(guī)章、熟悉法律，知曉利害，做到警鐘長鳴，防患未然。三是要在廣大員中深入開展思想教育和道德教育，引導大家樹立正確的世界觀和人生觀，自覺增強“免疫力”，自覺抵制腐朽思想的侵蝕。
四是加強配合，做好會計檢查組織工作。
按照會計管理和營運管理體制改革及公私分離相關(guān)文件的要求，會計部門作為會計檢查工作的牽頭管理部門，針對營業(yè)部管理操作風險的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，財務管理部組織相關(guān)部門對現(xiàn)金尾箱、重要單證、印章、印鑒卡、柜員管理、業(yè)務授權(quán)、大額支付等重要部位進行了檢查，通過檢查，理清了薄弱環(huán)節(jié)，對差錯和違規(guī)行為下達了整改通知，加強了風險管理控制，及時穩(wěn)定了前臺業(yè)務運行安全。
四、制定應急預案，加大隱患檢查整改力度
1．認真做好營業(yè)部安全檢查工作
7月份開始，按照南通市公安局、南通市銀監(jiān)局聯(lián)合下發(fā)的《南通市銀行業(yè)金融機構(gòu)安全評估工作實施方案》的'通知要求，我行對照《細則》10大點內(nèi)容，開展安全自查，從軟件臺帳到硬件設(shè)施，從物防、人防、技防三方面入手，按照 “誰檢查、誰負責”的原則，督促營業(yè)部負責人和安全員按照營業(yè)場所安全管理檢查內(nèi)容40條進行逐條對照檢查，并認真做好檢查記錄。同時，綜合管理部指派專門的保衛(wèi)人員進行驗收，確保安全評估工作取得實效。
2．狠抓對安全隱患的整改落實工作
安全檢查是做好安全防范、案件防控的重要手段。通過安全檢查及時發(fā)現(xiàn)問題、消除隱患，其落腳點就是放在對存在問題的督促整改上，及時堵塞管理和操作中的漏洞，增強安全系數(shù)，杜絕案件的發(fā)生。截止12月20日，綜合管理部共發(fā)現(xiàn)和制止違規(guī)行為28起，發(fā)現(xiàn)整改安全隱患28起，進一步提高了營業(yè)部對安全防范及案件防控工作的重視程度，規(guī)范了員工的安全防范操作行為，收到了良好的效果。
3．切實加強我行營業(yè)部技防設(shè)備的管理、維護工作
綜合管理部通過對營業(yè)部監(jiān)控錄像的隨機回放檢查，一方面促進對技防設(shè)備的清潔、維護保養(yǎng)，一方面通過對監(jiān)控資料回放調(diào)閱，復制拷貝發(fā)現(xiàn)日常安全管理工作的薄弱環(huán)節(jié)和不規(guī)范行為，有針對性的加以指導、整改，防患于未然，杜絕操作風險的形成和案件的發(fā)生。
4．整理制定江蘇海安鹽海村鎮(zhèn)銀行安全保衛(wèi)突發(fā)事件應急處置預案
為積極預防和妥善處置突發(fā)事件，加強案件防控力度，維護我行的正常經(jīng)營秩序，建立統(tǒng)一指揮、功能齊全、反應靈敏、運轉(zhuǎn)高效、責任明確的應急管理組織和工作機制，使突發(fā)事件處置工作程序化、規(guī)范化和責任化，最大程度的減輕突發(fā)事件帶來的損害，綜合管理部重新調(diào)整和制定了突發(fā)事件應急處置預案。從工作職責、組織架構(gòu)、人員分工、保障支持、處置流程等方面規(guī)范和細化預案內(nèi)容。
案件防控工作是一項長期、艱巨的任務，我行安全保衛(wèi)部將進一步查找安全管理工作中的薄弱環(huán)節(jié)，進一步細化防范管理手段，加大工作力度和深度，切實做好防范案件和風險，為我行各項業(yè)務工作的持續(xù)開展保駕護航。
五、下一步工作開展計劃
1．進一步提高認識，確保案件防控工作取得實效。要求各部門充分認識開展關(guān)鍵風險點監(jiān)控檢查工作的重要性，切實落實監(jiān)控檢查職責，防止“檢查走過場”和“檢查疲勞”，確保監(jiān)控檢查工作取得實效。
2．加大監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改落實工作力度，確保檢查發(fā)現(xiàn)問題得到有效整改。對于監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)的問題，按照有關(guān)規(guī)定落實整改，并做到舉一反三，杜絕屢查屢犯。對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，要求各部門高度重視，認真對待。部門負責人要作為整改第一責任人，針對提出的問題做好整改工作。及時將檢查發(fā)現(xiàn)的問題向有關(guān)部門進行反饋，起到督促整改，促進業(yè)務管理再上臺階。對發(fā)現(xiàn)問題多、頻率高、問題突出的關(guān)鍵風險點要在督促相關(guān)部門進行整改的同時，采取措施，研究解決當前在業(yè)務管理中存在的問題，制訂相關(guān)辦法，避免因管理不到位導致違規(guī)行為的發(fā)生
4．進一步提高工作實效和質(zhì)量。堅決克服“管理疲勞”、“見怪不怪”的現(xiàn)象，對發(fā)現(xiàn)的問題引起高度重視，堅決杜絕發(fā)現(xiàn)問題不報告的情況發(fā)生。建立快速反映機制，對重大問題應第一時間上報。進一步加強案件防控信息數(shù)據(jù)上報的質(zhì)量和及時性，杜絕統(tǒng)計信息不完整、不準確的情況，提高工作質(zhì)量，保證信息的真實性和準確性。
5．加強案件防控及整改，保證整改工作落到實處。部門將定期或不定期組織對所轄部門案件防控及整改落實情況的檢查，對整改工作落實不到位的要追究責任人，并對營業(yè)部整改情況進行重點抽查。因整改落實不到位，造成風險隱患的，要從重處理責任人。
案件防控工作總結(jié)4
根據(jù)總行《關(guān)于印發(fā)<中國建設(shè)銀行案件防控及整改方案>的通知》和分行《建設(shè)銀行湖北省分行案件防控及整改方案》精神，為進一步加強案件防控工作，結(jié)合支行實際，認真組織全員對《方案》進行了學習，通過學習，全員風險意識得到進一步強化，使全員牢固樹立起防范風險和案件的第一道防線。同時，進一步轉(zhuǎn)變工作思路，變被動應對為主動防控，將工作重心由事后處置向事前預防、主動出擊前移。對全行經(jīng)營管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，從執(zhí)行各項規(guī)章制度細節(jié)入手，各部門深入機構(gòu)網(wǎng)點防范案件和經(jīng)營風險上找問題，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題積極整改，不斷促進了案件防控工作�，F(xiàn)匯報如下：
一、基本情況
20xx年以來，支行黨委高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結(jié)合實際工作查找問題，重點對各項規(guī)章制度進行梳理，查缺補漏、剔舊補新，使制度與實際工作相符；對內(nèi)管內(nèi)控、工作落實和業(yè)務流程等層面存在屢查屢犯的問題進行認真分析梳理，分類匯總，通過查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和漏洞，剖析根源，制定方案及時整改。
1．年初全行員工簽訂案件防控責任書1194份，（支行行長與分管行長簽訂案件防控責任書、分管副行長與部門、機構(gòu)網(wǎng)點負責人簽訂、部門負責人與員工簽訂案件防控責書）實行分管責任，使案件防控責任到人，不留死角。
2．認真落實《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作》建鄂函[20xx]231號的通知精神，在支行開展了全方位對員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風險和業(yè)務操作風險的能力，對員工不良行為排查率為100%。
3．認真?zhèn)鬟_案件防控工作動態(tài)及上級文件，根據(jù)支行機構(gòu)網(wǎng)點分散特點，20xx年采用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動態(tài)及上級等文件，以部門、機構(gòu)網(wǎng)點為單位組織員工學習傳達，提高了全體員工案件防控意識。
4．條線管理部門深入機構(gòu)網(wǎng)點搞好案件防控及整改，促進整改工作落實。為了加強基層機構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風險管理，進一步完善風險控制體系，全面提高網(wǎng)點工作效率和抵御風險能力，防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風險和案件，條線部門、機構(gòu)網(wǎng)點負責人加強積分管理工作，對違規(guī)行為員工現(xiàn)場積分，20xx年至今全行員工違規(guī)行為137人次，共積分201分。
二、案件防控具體做法
認真貫徹落實省分行《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作的通知》(建鄂函[20xx]231號)文件精神，我行結(jié)合實際，全行范圍內(nèi)開展了全方位、多層次對員工不良行為的排查工作。
（一）高度重視，周密部署，扎實落實
班子高度重視，先后召開專題會、推進會、督導會，對總行和省分行案件防控視頻會精神的落實工作進行明確部署和嚴格要求，不等不靠，提早下手。成立了由蔣勇行長任組長、辦公室、人力資源部、監(jiān)察合規(guī)部等部門負責人組成的排查領(lǐng)導小組，并對排查工作做出安排部署。要求各部門、網(wǎng)點負責人必須本著對建行事業(yè)、對員工和對自己高度負責的態(tài)度，率先垂范，以身作則，認真扎實地抓好排查工作，有針對性地加強思想教育工作，嚴以律己，自覺抵制、檢舉和糾正違反總行九項禁止性規(guī)定的行為，做到突出重點、整體推進。
�。ǘ┟鞔_責任，各盡其職，各負其責
“一把手”負總責，親自過問、主動協(xié)調(diào)、直接參與；在此基礎(chǔ)上，逐一分解細化整改措施，逐項明確牽頭、協(xié)辦和督辦部門，各部室加強溝通，充分信息共享，形成了各部室齊抓共管、全部整體聯(lián)動的格局。截至目前，各項措施已經(jīng)全部啟動，有效地遏制各類案件和重大違紀違規(guī)問題的發(fā)生。
（三）筑防火墻，注重預防，適時預警
認真開展專項排查，加強員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進入股市專項行為排查，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命，深入開展“員工行為九項禁止性規(guī)定”，要求各部室負責人帶頭學，結(jié)合本職工作深入學，做到人人知曉，入腦入心，進一步增強員工合規(guī)經(jīng)營、按章辦事的自覺性。
一是緊密結(jié)合支行實際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測評和綜合考評三個階段，合理安排各階段工作進度。并在排查過程中注重“三個延伸”，即：在時間上向八小時外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風險的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務上向操作細節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。
二是首先采取全行員工自查、互查的方式，然后排查工作組分成兩個小組深入到部門、網(wǎng)點聽取負責人對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價，并組織員工對本部門、網(wǎng)點負責人進行民主測評。部門、網(wǎng)點平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個大家庭的溫暖。
三是重點突出排查網(wǎng)點負責人、客戶經(jīng)理及其他重要崗位人員、前臺操作人員。著重抓好防范挪用資金購買股票、彩票、參與賭博、炒期貨、炒賣房屋、經(jīng)商辦企業(yè)以及利用職務之便、工作之便收受賄賂、向客戶索要財物、好處費等問題。4月下旬至5月份，全行排查613人，排查面達到100%。收回排查表3846份，其中自查表613份、互查表2764份，民主測評表469份。通過這次排查，使全行員工提高了思想認識，自覺做到有章必循，違章必糾，增強了員工防范道德風險的能力。在這次員工不良行為排查工作中，未發(fā)現(xiàn)有不良行為的員工。
這次員工不良行為排查工作，大多數(shù)網(wǎng)點、部門負責人能認真組織員工學習上級行的文件精神，嚴格按通知要求分階段進行不良行為的排查工作，對照排查內(nèi)容及禁止性規(guī)定逐條自查、互查。排查期間，支行按要求設(shè)立排查（舉報）信箱，明確雙人負責，并公布排查（舉報）電話及聯(lián)系人。排查工作的進行，加強和規(guī)范了員工行為，提高了員工防范道德風險和業(yè)務操作風險的能力。當然，也存在極個別網(wǎng)點負責人由于業(yè)務工作繁忙，對排查工作沒有足夠重視，沒有正確處理好業(yè)務發(fā)展與不良行為排查工作的關(guān)系，思想認識不足，在組織員工學習、傳達上級行文件精神上，沒有做好記錄，排查表、互查表上交不及時等問題，影響了支行匯總統(tǒng)計工作。今后，我們將此項工作常抓不懈，逐步建立防范道德風險和業(yè)務操作風險的長效機制，為支行各項業(yè)務快速發(fā)展打下堅實的基礎(chǔ)。
�。ㄋ模┘皶r用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動態(tài)及上級文件精神
要求部門、機構(gòu)網(wǎng)點負責人認真組織員工學習傳達，并做好學習記錄，根據(jù)下發(fā)文件條線部門深入機構(gòu)網(wǎng)點進行抽查傳達文件學習情況，了解員工學習文件貫徹落實情況，進行督促指導，提高員工案件防控意識。
三、關(guān)鍵風險點監(jiān)控檢查情況
為了加強基層機構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風險管理，進一步完善風險控制體系，全面提高網(wǎng)點工作效率和抵御風險能力，防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風險和案件，根據(jù)《關(guān)于監(jiān)控檢查基層機構(gòu)關(guān)鍵風險點的通知》(建總函[20xx]132號)、《關(guān)于加強基層機構(gòu)關(guān)鍵風險點監(jiān)控檢查工作有關(guān)事項的通知》(建總函[20xx]590號)文件要求，在現(xiàn)有業(yè)務經(jīng)營管理部門加強內(nèi)控管理的同時，支行建立了專、兼職風險經(jīng)理對基層機構(gòu)關(guān)鍵風險點監(jiān)控檢查制度。幾個月以來，基層機構(gòu)關(guān)鍵風險點再監(jiān)督工作得到了支行領(lǐng)導高度重視，配備了監(jiān)控人員，落實了監(jiān)控職責，實施了監(jiān)控檢查，已經(jīng)積累了一定的工作經(jīng)驗，也發(fā)現(xiàn)了一些問題，檢查發(fā)現(xiàn)的問題已得到積極整改，風險監(jiān)控工作取得較好的成績，但工作中也還存在一些問題和不足。
支行從3月中旬開始，按照總行要求的檢查頻率、13個風險點的監(jiān)控檢查內(nèi)容，歷時7個月對全行44個網(wǎng)點、294名柜員進行了基層機構(gòu)關(guān)鍵風險點監(jiān)控檢查，被檢查柜員總?cè)舜螢?730人次，被檢查營業(yè)網(wǎng)點總次數(shù)為2133次。支行風險管理部在營業(yè)網(wǎng)點兼職風險經(jīng)理監(jiān)控檢查的基礎(chǔ)上，還重點監(jiān)控檢查了44個營業(yè)網(wǎng)點。全行共檢查發(fā)現(xiàn)問題27個（其中超庫限16個，監(jiān)控有死角9個，重空保管不合規(guī)1個，印章保管不合規(guī)1個），截至9月底對檢查發(fā)現(xiàn)問題已整改27個，整改率達100％，同時對監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題的有關(guān)責任人進行了違規(guī)行為積分處罰。至此監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題逐月減少，基層機構(gòu)關(guān)鍵操作風險點防范意識和操作風險管理工作得到有效提高。
監(jiān)控檢查采取的主要措施：
1．我行每月初組織44個網(wǎng)點的基層風險經(jīng)理對基層機構(gòu)關(guān)鍵風險點進行一次交叉檢查，月底組組織各基層風險經(jīng)理再進行一次自查。
2．風險管理部專職風險經(jīng)理對各基層網(wǎng)點進行不定期突擊檢查。對發(fā)現(xiàn)問題的網(wǎng)點現(xiàn)場簽發(fā)《基層機構(gòu)關(guān)鍵風險點監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題通知書》，要求3個工作日內(nèi)由問題網(wǎng)點將整改結(jié)果回復風險管理部，同時抄送業(yè)務歸口管理部門，協(xié)同監(jiān)察合規(guī)部實行條線配合、跟蹤整改；對無法整改或不是人為原因造成的違規(guī)，由問題網(wǎng)點書寫情況說明，同時遞交業(yè)務歸口管理部門確認情況屬實后，由業(yè)務歸口管理部門和經(jīng)營部門共同整改。
四、個金部案件防控工作做法及具體措施
為貫徹落實總行、省分行案件防控及整改的相關(guān)要求，支行個金部及相關(guān)部門制定了《關(guān)于印發(fā)<×××××支行統(tǒng)一配送重要空白憑證和現(xiàn)金流程的實施辦法（暫行）>的通知》《江岸關(guān)于協(xié)助有權(quán)機關(guān)查詢、凍結(jié)、扣劃單位或個人存款有關(guān)事項的通知》《關(guān)于印發(fā)<建行江岸支行現(xiàn)金集中整點實施暫行辦法>的通知》、《關(guān)于印發(fā)<江岸支行離行式自助設(shè)備集中管理操作規(guī)程>的通知》和《關(guān)于印發(fā)<建行江岸支行代發(fā)工資業(yè)務集中處理操作規(guī)程（試行）>的通知》。
同時根據(jù)檢查情況制定了《×××××支行營業(yè)網(wǎng)點柜員交易主管工作質(zhì)量考核辦法》和《建行湖北省分行×××××支行柜面人員服務考核及星級評定辦法》。
支行在制定相關(guān)規(guī)定的同時，也進一步加強檢查力度，每月由支行督導人員檢查一次，檢查覆蓋面達到100％；并組織各網(wǎng)點柜員（會計）主管每月進行交叉檢查。在檢查過程中，對業(yè)務操作熟練、制度執(zhí)行規(guī)范的柜員和網(wǎng)點進行表揚獎勵；對督導發(fā)現(xiàn)的問題進行通報批評，并實行積分處罰。通過對支行網(wǎng)點每月二次的現(xiàn)場檢查，有效的減少了網(wǎng)點差錯，規(guī)范了網(wǎng)點的操作，降低了風險。
五、財會部案件防范工作采取的具體措施
1．加強集中采購管理，進一步規(guī)范采購行為，降低采購成本
根據(jù)支行實際，制定了《×××××支行集中采購管理辦法》，把全面推行集中采購作為節(jié)約采購成本、提高采購質(zhì)量、促進業(yè)務發(fā)展的一項重要工作來抓，從采購程序、采購范圍、采購方式等三個方面進一步規(guī)范集中采購行為。采購程序上，進一步細化和完善集中采購操作流程，明確相關(guān)部門之間的職責分工，嚴格監(jiān)控集中采購環(huán)節(jié)，提高采購透明度和效率。逐步建立從業(yè)務部門提出需求、落實指標到集體決定的規(guī)范化集中采購程序。采購方式上，根據(jù)采購項目的不同特點，通過詢價采購、競爭性談判等多種采購方式。集中采購的推行有效降低了我行的采購成本，1-9月份，我部先后對12個項目進行了集中采購，集中采購金額達1000萬元，節(jié)約采購成本達100萬元。
2．夯實會計管理基礎(chǔ)，切實防范風險
一是夯實基礎(chǔ)，梳理風險控制措施。以“提高效率、杜絕真空、信息共享、避免重復”為目標，對事前、事中和事后各環(huán)節(jié)的控制職責、措施、方法進行梳理。針對兩行制度理解和執(zhí)行中的差異，制訂了大額現(xiàn)金支付報備流程、單位賬戶管理流程、同城票據(jù)小清算業(yè)務流程、資金調(diào)度業(yè)務流程、教育儲蓄稅務上報業(yè)務流程、現(xiàn)金單證配送業(yè)務流程、應急、查詢、錯賬報調(diào)業(yè)務流程、單位對帳業(yè)務流程、假幣上交流程等11個業(yè)務統(tǒng)一文件，及時解決了網(wǎng)點制度執(zhí)行中的難題。
二是加強配合，做好會計檢查組織工作。按照會計管理和營運管理體制改革及公私分離相關(guān)文件的要求，營業(yè)網(wǎng)點的管理職責分屬于會計部、個人金融部等不同部門，會計部門作為會計檢查工作的牽頭管理部門，針對營業(yè)網(wǎng)點管理操作風險的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，我部組織相關(guān)部門對現(xiàn)金尾箱、重要單證、印章、印鑒卡、柜員管理、業(yè)務授權(quán)、大額支付等重要部位進行了檢查，通過檢查，理清了薄弱環(huán)節(jié)，對差錯和違規(guī)行為下達了整改通知，加強了風險管理控制，及時穩(wěn)定了前臺業(yè)務運行安全。
三是加強現(xiàn)金管理，杜絕風險隱患。嚴格控制庫存限額。結(jié)合網(wǎng)點現(xiàn)金收付額、周邊網(wǎng)點現(xiàn)金備付以及atm(cdm)的設(shè)備的具體情況核定現(xiàn)金庫存。將原網(wǎng)點現(xiàn)金庫存支行按年度核定一次改為每季度核定，大大提高了對網(wǎng)點現(xiàn)金庫存調(diào)整需求的反應速度，適應業(yè)務發(fā)展。同時，對以往未涉及的外幣庫存進行核定，實現(xiàn)了全現(xiàn)金核定管理。以上工作的改進，特別是部分網(wǎng)點執(zhí)行零外幣庫存，要求各網(wǎng)點改進現(xiàn)有現(xiàn)金管理思路，做好現(xiàn)金備付計劃預測，嚴格執(zhí)行現(xiàn)金預約制度，提高現(xiàn)金使用效率。開展上門收款業(yè)務清查，研究上門收款業(yè)務集中管理工作，解決該業(yè)務風險大、監(jiān)控難的問題。按照支行現(xiàn)金管理集中的要求，將分散在各行的上門收現(xiàn)業(yè)務整合集中到支行營業(yè)部，成立專班負責管理，最大限度降低操作風險。
六、安全保衛(wèi)部案件防控工作做法及具體措施
1．認真做好營業(yè)網(wǎng)點安全檢查工作
為規(guī)范兩行合并后的安全保衛(wèi)工作，安全保衛(wèi)部迅速制定《營業(yè)網(wǎng)點安全管理規(guī)章制度》，進一步明確營業(yè)網(wǎng)點安全檢查制度及檢查內(nèi)容，切實貫徹“誰檢查、誰負責”的原則，督促營業(yè)網(wǎng)點負責人和安全員按照營業(yè)場所安全管理檢查內(nèi)容40條進行逐條對照檢查，并認真做好檢查記錄。同時，安全保衛(wèi)部指派專門的保衛(wèi)人員，加大對營業(yè)網(wǎng)點的夜間巡查力度，明確每周不低于兩次的夜間巡查，每月網(wǎng)點夜間巡查覆蓋面達100%。
2．狠抓對存在問題的整改落實和積分管理工作
安全檢查是做好安全防范、案件防控的重要手段。通過安全檢查及時發(fā)現(xiàn)問題、消除隱患，其落腳點就是放在對存在問題的督促整改上，及時堵塞管理和操作中的漏洞，增強安全系數(shù)，杜絕案件的發(fā)生。截止三季度，安全保衛(wèi)部共發(fā)現(xiàn)和制止違規(guī)行為88起，發(fā)現(xiàn)整改安全隱患39起，下達違規(guī)行為整改通知單28份，同時對照《營業(yè)網(wǎng)點安全保衛(wèi)違規(guī)積分標準》對9個營業(yè)網(wǎng)點及個人作出積分處理，從而從根本上扭轉(zhuǎn)了重查處、輕整改的工作傾向，也進一步提高了營業(yè)網(wǎng)點對安全防范及案件防控工作的重視程度，規(guī)范了員工的'安全防范操作行為，收到了良好的效果。
3．切實加強我行營業(yè)觀點技防設(shè)備的管理、維護工作
安全保衛(wèi)部通過對營業(yè)網(wǎng)點監(jiān)控錄像的隨機回放檢查，一方面促進網(wǎng)點對技防設(shè)備的清潔、維護保養(yǎng)，一方面通過對監(jiān)控資料回放調(diào)閱，復制拷貝發(fā)現(xiàn)日常安全管理工作的薄弱環(huán)節(jié)和不規(guī)范行為，有針對性的加以指導、整改，防患于未然，杜絕操作風險的形成和案件的發(fā)生。
4．整理制定×××××建行安全保衛(wèi)突發(fā)事件應急處置預案
為積極預防和妥善處置突發(fā)事件，加強案件防控力度，維護我行的正常經(jīng)營秩序，建立支行統(tǒng)一指揮、功能齊全、反應靈敏、運轉(zhuǎn)高效、責任明確的應急管理組織和工作機制，使突發(fā)事件處置工作程序化、規(guī)范化和責任化，最大程度的減輕突發(fā)事件帶來的損害，安全保衛(wèi)部重新調(diào)整和制定了突發(fā)事件應急處置預案。從工作職責、組織架構(gòu)、人員分工、保障支持、處置流程等方面規(guī)范和細化預案內(nèi)容。從上半年營業(yè)網(wǎng)點預案演練的情況來看，我行各項應急處置預案均能切實指導網(wǎng)點針對突發(fā)事處亂不驚，有條不紊的做好處置工作。
5．認真規(guī)范運鈔車輛及守押人員的管理工作
隨著我行押運工作社會化改革，運鈔車輛及接、送現(xiàn)（重空）工作是銀行押運安全工作中風險較為突出，而且最容易疏忽的一項工作。針對兩行合并后，押運工作量成倍上升的工作狀況，我行安全保衛(wèi)部抓緊與押運公司的銜接配合，進一步規(guī)范網(wǎng)點接、送現(xiàn)（重空）、上門收款及運鈔車輛調(diào)度管理工作，細化工作流程，加大對押運隊伍的學習教育，改善工作生活條件，促進守押人員的工作責任心，從物質(zhì)保障和思想防線兩方面切實抓好案件防控工作。
案件防控工作是一項長期、艱巨的任務，我行安全保衛(wèi)部將進一步查找安全管理工作中的薄弱環(huán)節(jié)，進一步細化防范管理手段，加大工作力度和深度，切實做好防范案件和風險，為我行各項業(yè)務工作的持續(xù)開展保駕護航。
七、下一步工作開展計劃
1．進一步提高認識，確保案件防控工作取得實效。支行要求各基層網(wǎng)點充分認識開展關(guān)鍵風險點監(jiān)控檢查工作的重要性，切實落實監(jiān)控檢查職責，防止“檢查走過場”和“檢查疲勞”，確保監(jiān)控檢查工作取得實效。
2．加大監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改落實工作力度，確保檢查發(fā)現(xiàn)問題得到有效整改。對于監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)的問題，按照有關(guān)規(guī)定落實整改，并做到舉一反三，杜絕屢查屢犯。對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，要求各網(wǎng)點要高度重視，認真對待。網(wǎng)點負責人要作為整改第一責任人，針對《基層機構(gòu)關(guān)鍵風險點監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題通知書》提出的問題做好整改工作。各條線管理部門加強與網(wǎng)點、業(yè)務主管部門的信息溝通。及時將檢查發(fā)現(xiàn)的問題向有關(guān)部門進行反饋，起到督促整改，促進業(yè)務管理再上臺階。對發(fā)現(xiàn)問題多、頻率高、問題突出的關(guān)鍵風險點要在督促相關(guān)網(wǎng)點進行整改的同時，采取措施，研究解決當前在業(yè)務管理中存在的問題，制訂相關(guān)辦法，避免因管理不到位導致違規(guī)行為的發(fā)生。
3．加強業(yè)務學習，進一步提高案件防控水平�？傂幸延�6月29日下發(fā)了關(guān)于對《中國建設(shè)銀行案件防控及整改方案》落實情況開展效能監(jiān)察的指導意見（建總函[20xx]145號）文件，支行將組織監(jiān)控檢查人員認真學習文件，全面掌握文件內(nèi)容，并按總行、省分行案件防控指導意見結(jié)合支行實際抓好工作落實。
4．進一步提高工作實效和質(zhì)量。堅決克服“管理疲勞”、“見怪不怪”的現(xiàn)象，對發(fā)現(xiàn)的問題引起高度重視，堅決杜絕發(fā)現(xiàn)問題不報告的情況發(fā)生。建立快速反映機制，對重大問題應第一時間上報支行。進一步加強案件防控信息數(shù)據(jù)上報的質(zhì)量和及時性，杜絕統(tǒng)計信息不完整、不準確的情況，提高工作質(zhì)量，保證信息的真實性和準確性。
5．加強案件防控及整改，保證整改工作落到實處。支行各條線管理部門將定期或不定期組織對所轄部門、機構(gòu)網(wǎng)點案件防控及整改落實情況的檢查，對整改工作落實不到位的要追究責任人，并對營業(yè)網(wǎng)點整改情況進行重點抽查。機構(gòu)網(wǎng)點因整改落實不到位，造成風險隱患的，要從重處理責任人。
案件防控工作總結(jié)5
xx銀行按xx銀保監(jiān)分局關(guān)于開展銀行保險業(yè)案件防控和內(nèi)控合規(guī)領(lǐng)域?qū)ｍ椗挪榈耐ㄖ螅瑢φ张挪榍鍐危瑢Ω骶W(wǎng)認真開展排查工作，現(xiàn)將相關(guān)情況匯報如下：
一、信貸管理方面
�。ㄒ唬┕芾頇C制。經(jīng)查xx銀行做到分管前臺部門（授信經(jīng)營部門）的高管同分管中后臺部門（授信管理部門、風險管理部門等）的高管分離。授信管理部門為信貸管理部，配置有xx名獨立審查人，負責各網(wǎng)點的授信調(diào)查工作。三條線人員崗位已經(jīng)設(shè)置為互斥；不在既客戶經(jīng)理，又是審查經(jīng)理（獨立審查人）或基層社有權(quán)簽批人的情況。
�。ǘ⿲徟跈�(quán)。xx銀行不在在超授權(quán)審批授信、化整為零規(guī)避審批權(quán)限審批授信等情況，紙質(zhì)授權(quán)書的內(nèi)容及金額是否與信貸管理系統(tǒng)中的控制保持一致。
�。ㄈ⿳徫宦穆�。xx銀行審查經(jīng)理（獨立審查人）能做到保持獨立性，能夠做到獨立發(fā)表審查意見不受任何人干預；召開貸審會時，貸審會主任在末位發(fā)言，不對各位參會委員進行引導，不把自己的表決結(jié)果先告知各位委員，并當場宣布表決結(jié)果；有權(quán)簽批人能遵循對審查經(jīng)理（獨立審查人）或貸審會已否決的授信事項；客戶經(jīng)理能遵循授信提用條件未落實或條件發(fā)生變更未重新審批的，不得提用授信；基層行社審批權(quán)限內(nèi)的額度提用，經(jīng)過信貸部的審查經(jīng)理（獨立審查人）或風險部的風險經(jīng)理進行審核，超基層行審批權(quán)限的.額度提用，由風險部負責審核。
二、不良資產(chǎn)處置方面
�。ㄒ唬┐魩ず虽N。xx銀行呆帳核銷工作嚴格執(zhí)行財政部《金融企業(yè)呆帳核銷管理辦法》及省聯(lián)想社相關(guān)管理制度，并制訂有xxx呆帳核銷管理實施辦法。
通過自查未發(fā)現(xiàn)聯(lián)社向分支機構(gòu)轉(zhuǎn)授呆帳核銷權(quán)限、突破核銷條件，違規(guī)核銷的行為、向尚未結(jié)清的已核銷貸款客戶新增貸款等行為，xx銀行賬銷案存資產(chǎn)債權(quán)的訴訟時效、擔保時效、查封凍結(jié)時效得到及時維護.
（二）以物抵債方面。xx銀行抵債資產(chǎn)余額xxx萬元,經(jīng)查不存在存在故意通過以物抵債而放棄現(xiàn)金回收貸款債權(quán)的權(quán)利、是否存在抵債資產(chǎn)抵入價格虛高，抵入價格與當時同區(qū)域、同類型資產(chǎn)價格相比存在較大偏離等情況，我社抵債資產(chǎn)指定專人（部門）負責管理，進行保管或經(jīng)營，并明確職責，每月進行賬實核對，確保賬實相符，物品完好無損，抵債資產(chǎn)的接收、管理和處置各環(huán)節(jié)均按規(guī)定做好賬務處理。
�。ㄈ┡哭D(zhuǎn)讓方面，xx銀行進行不良資產(chǎn)批量轉(zhuǎn)讓，涉及xx戶xx筆金額xx萬元，轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)符合不良資產(chǎn)認定標準，無按規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓的信貸資產(chǎn)。
xx銀行制訂了《xxx不良資產(chǎn)批量轉(zhuǎn)讓管理辦法（試行）》、《xx信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓賣方盡職調(diào)查工作實施細則x》并成立了盡調(diào)、估值、竟價及批量轉(zhuǎn)讓工作領(lǐng)導小組。資產(chǎn)估值進行了內(nèi)外部評估；并經(jīng)xx銀行集體審議，報上級銀行批準后進行轉(zhuǎn)讓。資產(chǎn)受讓方經(jīng)公開競價后產(chǎn)生，本次轉(zhuǎn)讓流程、程序符合符合財政部、銀監(jiān)會相關(guān)管理辦法的規(guī)定，轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)、相關(guān)債權(quán)檔案資產(chǎn)已經(jīng)實質(zhì)性轉(zhuǎn)至資產(chǎn)受讓方。
案件防控工作總結(jié)6
xx 年上半年，在總行及分行領(lǐng)導的正確領(lǐng)導下，在當?shù)馗鞅O(jiān)管部門的指導關(guān)心下，我分行認真貫徹落實總行、各監(jiān)管單位的安保及案防工作文件精神與監(jiān)管要求，堅持以防為主，以查促防的指導思想，加強隊伍建設(shè)，強化隊伍管理，營造“安全為集體，人人保安全”的良好氛圍，上半年中，安全保衛(wèi)及案件防范工作穩(wěn)步進行�，F(xiàn)將我分行xx年上半年案件防范及安全保衛(wèi)工作情況匯報如下：
一、高度重視案防安保工作，制定計劃逐一落實
(一)抓好防范保安全，強化責任是關(guān)鍵。我分行黨委班子高度重視總行下發(fā)的《xx年安全保衛(wèi)及案件防范責任書》，并結(jié)合與銀監(jiān)分局簽訂的《案件防控承諾書》的相關(guān)要求，積極組織召開分行年度安保工作會議，明確安全保衛(wèi)工作責任，逐條分解細化責任書要求，結(jié)合分行實際制定了我分行xx年安全保衛(wèi)及案件防范工作計劃，嚴格落實“一把手”負責制、防范風險“十三條”措施及內(nèi)控“十個聯(lián)動”建設(shè)要求，將安全目標管理擺在重要位置，層層簽訂了責任書并明確了責任，強化領(lǐng)導責任和全員參與意識，一級向一級負責。按月總結(jié)計劃完成情況，確保各項安保及案防工作按計劃要求完成，分行領(lǐng)導定期或不定期組織全體員工學習貫徹監(jiān)管部門及總行的有關(guān)文件精神和要求；每季度定期組織一次安保及案件防范專題會；不定期在行務會上通報內(nèi)控制度執(zhí)行情況及風險事件；并經(jīng)常帶領(lǐng)安保工
作人員聯(lián)合風險部門開展全行安全檢查，長假節(jié)前大檢查等；按責任書要求親自參與全行的消防設(shè)施檢查、監(jiān)控報警系統(tǒng)巡檢。時刻注意掌握轄內(nèi)安全動態(tài)，及時解決我分行保衛(wèi)工作中存在的'不足和問題。
(二)強化案防常識學習、不忘思想警示教育。上半年中，我分行嚴格落實案防知識學習和教育制度,在每一季度的安全例會上，堅持安全常識學習和教育，繼續(xù)加強分行的安防保衛(wèi)制度及各項應急預案的學習，將多媒體與書面教育相結(jié)合，積極收集消防火災視應急處置技能培訓視頻放映，以直觀易接受的教育方式提高了員工的消防知識及技能，并收集近期各地發(fā)生的大案要案進行通報警示教育，并舉一反三,結(jié)合轄內(nèi)社會治安形勢,提升案防意識,抓自查促整改,使廣大員工對安全防范的嚴峻性、必要性有一個清醒的認識,增強憂患意識和緊迫感,克服麻痹和僥幸心理,做到警鐘長鳴，并要求前臺員工在日常工作中，做好客戶安全提示，提高客戶離行后的安全防范意識。
二、抓隊伍建設(shè),提高安全防范技能
在日常工作中，加強隊伍建設(shè)、政治思想教育建設(shè),緊抓隊伍身體素質(zhì)鍛煉，培訓臨柜人員對自衛(wèi)器械的保管和使用，要求他們熟練掌握。在保安人員管理方面，我行不僅要求保安公司加強對保安人員的安全教育培訓，要求駐網(wǎng)點保安的日常工作嚴格遵守我分行各項規(guī)章制度，還要求駐網(wǎng)點保安人員參加我分行對員工開展的案防培訓，向各部室下發(fā)傳閱學習安保及案防培訓材料，保持高壓態(tài)勢，確保案件風險得到有效防控。
三、完善制度及管理體系,加大風險防控力度
(一)強化檢查整改。為促進安全保衛(wèi)工作制度化、規(guī)范化,落實檢查效果。年初,我分行積極認真總結(jié)20xx年度安全保衛(wèi)工作情況，根據(jù)總行制定的安全保衛(wèi)檢查實施辦法和違規(guī)違紀處罰實施細則,采取常規(guī)性自查與不定期自查、并與重大節(jié)日專題查相結(jié)合的方式,時刻注意掌握轄內(nèi)安全保衛(wèi)工作動態(tài),整改隱患,堵塞漏洞,防患于未然。
（二）加強技防物防建設(shè)。根據(jù)分行樹立的“安全無小事”的思想，貫徹從安全出發(fā)、從實際出發(fā)的原則,完善了分行技防物防建設(shè)。定期按照巡檢制度做好設(shè)備巡檢，積極配合總行對新設(shè)立網(wǎng)點安防建設(shè)工作進行督促指導，嚴格按照公安機關(guān)相關(guān)金融機構(gòu)網(wǎng)點安防設(shè)施建設(shè)規(guī)范進行施工，最終通過驗收順利開業(yè)，各項技防物防系統(tǒng)穩(wěn)健運行。根據(jù)總行部署，將遠程監(jiān)控與本地監(jiān)控相結(jié)合，在原有本地監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)的基礎(chǔ)上積極對ATM自助銀行等高風險區(qū)域接入總行遠程監(jiān)控報警中心，有效提高物防和技防水平，提高了安全系數(shù)。
�。ㄈ﹪揽仫L險事件，預防案件發(fā)生。上半年，我分行在推進業(yè)務發(fā)展的同時，保衛(wèi)部門及風險管理部門定期召開聯(lián)席會議，兩部門協(xié)調(diào)配合，按照風險管理及案件防范要求對各項業(yè)務進行風險防控，嚴格貫徹落實信貸風險管理規(guī)定對信貸部門各項信貸業(yè)務進行風險管控，組織相關(guān)部門每月定期對營業(yè)部門進行重要空白憑證及現(xiàn)金進行檢查，及時消除隱患，將分行各項內(nèi)控制度落到實處。
四、存在的不足及下半年主要工作打算
一是安全防范意識有待進一步增強。
二是分行監(jiān)控報警系統(tǒng)部分硬件設(shè)備老化故障頻發(fā)，下半年需加強技防物防硬件設(shè)施日常檢查維護，做好硬件設(shè)施更新工作。
XX銀行XX
xx年x月x日
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