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處置非法集資自查報告

時間：2023-10-29 08:05:49 自查報告我要投稿

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處置非法集資自查報告實用[3篇]

　　隨著社會一步步向前發(fā)展，報告與我們的生活緊密相連，我們在寫報告的時候要注意涵蓋報告的基本要素。我們應(yīng)當如何寫報告呢？下面是小編為大家整理的處置非法集資自查報告，歡迎大家分享。

處置非法集資自查報告實用[3篇]

處置非法集資自查報告1

　　為貫徹落實省防范和打擊金融詐騙工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室《關(guān)于開展非法集資風險專項排查活動的通知》精神，我公司認真扎實地開展企業(yè)非法集資風險排查工作。現(xiàn)將相關(guān)工作開展情況匯報如下：

　　一、加強領(lǐng)導(dǎo)，高度重視

　　該通知印發(fā)后，我公司及時成立了非法集資風險排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，并制訂了詳細的實施方案。要求各部門及各工作人員高度重視此項工作，落實排查責任，確保排查工作全面、徹底，不留死角。

　　二、明確排查目標，實施排查

　　本次排查工作從20xx年4月15日開始至20xx年5月30日結(jié)束，主要排查內(nèi)容如下：

　　1.機構(gòu)注冊和備案、資金來源、辦公場所、工作人員身份以及機構(gòu)的設(shè)立和使用的.賬戶等都是合法的，無非法集資問題。

　　2.我公司無向社會集資和變相集資的行為。

　　3.我公司經(jīng)營范圍與注冊內(nèi)容一致，經(jīng)營活動合法，嚴格按照規(guī)則，符合規(guī)范。

　　4.我公司的房地產(chǎn)估價所、經(jīng)紀人資格證書和注冊證書使用比較規(guī)范。

　　三、開展培訓(xùn)，對非法集資的危害性進行警示

　　通過教育培訓(xùn)，廣大員工進一步了解了房地產(chǎn)中介機構(gòu)非法集資的主要內(nèi)容，加強了對其危害性的認識。

　　通過此次排查工作，我公司進一步完善了房地產(chǎn)中介機構(gòu)的融通制度，并加強了其監(jiān)管機制，我公司將繼續(xù)堅持“以維護人民群眾的根本利益”出發(fā)點，合法、規(guī)范地經(jīng)營活動，為維護我市的正常健康的房地產(chǎn)秩序而不斷努力。

處置非法集資自查報告2

　　按照聯(lián)社關(guān)于防范銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員參與非法集資的通知的要求，我社高度重視，并立即行動組織人員再次開展了員工參與非法集資的排查工作。

　　在接到通知后，我社及時將通知傳達到全體員工，要求員工認真領(lǐng)會通知精神，統(tǒng)一思想認識，認清參與非法集資的危害性，并教育廣大員工必須嚴格遵守銀行業(yè)從業(yè)職業(yè)操守和行內(nèi)各項制度，自覺抵制非法集資。同時加強對開戶、支付、結(jié)算、重要憑證管理、大額存取款、代客理財?shù)葮I(yè)務(wù)及員工行為的排查，防范被非法集資、民間借貸利用，切實防范因員工參與引發(fā)的重大案件和風險事件發(fā)生。通過此次排查我社未發(fā)現(xiàn)員工有涉及社會融資行為。

　　此次排查我社領(lǐng)導(dǎo)高度重視認真安排部署，并將其作為一項長期工作來抓，進行了有效的組織與安排。

　　一、組織學(xué)習，提高認識、統(tǒng)一思想

　　組織員工進行了非法集資相關(guān)知識和案例的學(xué)習，提高了員工對非法集資的認識，認清了非法集資的危害性。通過對相關(guān)法律知識及《員工職業(yè)操守》的學(xué)習，有效的強化了員工的法律和責任意識，進一步統(tǒng)一了員工的思想。使得員工能夠自覺抵制非法集資，并對身邊的人進行抵制非法集資的宣傳，使更多的人免受非法集資的危害。

　　二、相互監(jiān)督，加強溝通

　　1、員工之間形成相互監(jiān)督，要求既要關(guān)注員工工作狀況，也要關(guān)注員工工作以外的生活情況，最后責任落實到各部門負責人。要求部門負責人對員工行為定期排查，及時匯報。形成監(jiān)督的雙向結(jié)合，對風險進行了有效防控。

　　2、是加強員工自我保護。為更好地保護員工權(quán)益，一方面，我社組織查詢每名員工的'個人信用報告；安排專人對員工個人信用報告進行分析，及時了解員工是否存在不合理的對外擔保、高額負債、頻繁進行授信審批查詢或擔保查詢等可疑情況；同時也讓員工定期了解自己的征信記錄，珍惜自己的個人信用。另一方面，按照上級行規(guī)定動作，組織員工負責任填寫非法集資風險排查情況表，對照自查是否存在參與非法集資、誤入非法集資陷阱的情況，以實際行動保護自己、提醒自己遠離非法集資。

　　三、自查自糾，加強內(nèi)控管理水平

　　我社共有在職員工30人，各自對其經(jīng)手的業(yè)務(wù)進行了全面自查，各網(wǎng)點負責人對其各網(wǎng)點的員工有關(guān)的銀行賬戶開立、對賬、重要憑證管理、大額存取款等業(yè)務(wù)操作環(huán)件的合規(guī)情況進行了細致的檢查，對有關(guān)賬戶的發(fā)生額及余額進行了全面對帳，并確保對賬結(jié)果真實有效，及對員工8小時外行為排查。經(jīng)過排查我社所有員工中沒有發(fā)現(xiàn)有變相提高存款利率或向存款經(jīng)辦人和關(guān)系人支付費用或傭金等方式違規(guī)吸儲、以各種形式參加非法集資活動、介紹機構(gòu)和個人參與高利貸或向機構(gòu)和個人發(fā)放高利貸、借銀行名義或利用銀行員工身份私自代客理財、利用銀行員工或銀行客戶的個人賬戶為他人過渡資金、借用客戶個人賬戶為員工過渡資金、自辦或參與經(jīng)營典當行、小額貸款公司、擔保公司等機構(gòu)、向他人提供與自己經(jīng)濟實力不符的個人擔保、向民間借貸資金提供擔保、無允許非本社員工以各種方式進入銀行業(yè)金融機構(gòu)辦公室或營業(yè)場所開展民間借貸、違規(guī)擔保和非法集資活動。通過此次排查我社將把防范此類風險作為案件防控工作重點來抓，保持持續(xù)、嚴密的防控態(tài)勢，提前做好風險處置預(yù)案，并通過加強對賬、走訪客戶、加大常規(guī)及專項審計力度等多種形式。內(nèi)查外核，進一步防范案件風險。

　　四．整改措施及今后工作思路

　　今后，我社將繼續(xù)加強自己的政治思想教育，深入持續(xù)開展非法集資及高利貸的學(xué)習活動，將學(xué)習知識貫穿于整個業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中，加大對違規(guī)責任人的懲處力度，嚴肅查處違規(guī)人員，營造清正廉潔、文明健康的學(xué)習工作與生活環(huán)境，進一步防范操作風險。

　�。ㄒ唬┘訌妼W(xué)習，繼續(xù)深入合規(guī)文化建設(shè)，使全體員工更加明確合規(guī)文化建設(shè)年活動的工作目標、具體內(nèi)容和要求，定期集中學(xué)習，業(yè)務(wù)流程合規(guī)操作手冊、信貸管理文件等各項規(guī)章制度及業(yè)務(wù)技能。確保自己更加熟悉各項業(yè)務(wù)操作流程、確保工作落實到人、落實到崗，落到實處，確保自己在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念，從而有效防范我社內(nèi)部操作風險。

　�。ǘ┘訌妼ψ约旱慕鹑谡�、法律制度，財經(jīng)紀律、職業(yè)道德教育，規(guī)范員工言行，樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，提高員工對防范操作風險的認識，提高合規(guī)操作意識，消除麻痹思想。

　�。ㄈ┓e極參加員工以操作風險防控為主題進行討論，就操作風險防控問題發(fā)表各自意見，通過討論進一步提高員工風險防范意識和防范能力。

　�。ㄋ模┮钥茖W(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，樹立正確的經(jīng)營指導(dǎo)思想，嚴格按照聯(lián)社的有關(guān)規(guī)定，組織好本社的內(nèi)控制度、財務(wù)帳務(wù)、綜合業(yè)務(wù)、信貸管理和安全保衛(wèi)等方面的檢查工作。

　　此次排查雖然結(jié)束，但在今后的工作中我支行會繼續(xù)緊抓“非法集資風險排查”不放松，持續(xù)保持案防的高壓態(tài)勢。對員工異常行為進行分析監(jiān)測，規(guī)范員工行為。做到有效預(yù)防和及早發(fā)現(xiàn)、化解案件風險，為全行又好又快發(fā)展提供堅實的保障。

處置非法集資自查報告3

　　根據(jù)分行通知、總行通知及《內(nèi)蒙古銀監(jiān)局辦公室關(guān)于開展非法集資風險專項排查工作的通知》（內(nèi)銀監(jiān)辦發(fā){20xx}99號）要求，緊緊圍繞監(jiān)管文件要求，結(jié)合支行實際情況，積極開展非法集資風險專項排查、自查工作，有效遏制非法集資活動高發(fā)頻發(fā)勢頭，積極穩(wěn)妥防范和化解風險隱患，現(xiàn)將工作開展情況報告如下：

　　一、排查總體情況

　　支行立即成立了由支行行長任組長、全體會計人員配合的自查工作小組。對支行員工行為、網(wǎng)點環(huán)境管控等幾個方面進行了檢查，排查廳堂員工6人，賬戶224戶。

　�。ㄒ唬┽槍Ψ聪村X的專項檢查中存在網(wǎng)銀大額公轉(zhuǎn)私疑似洗錢情況，內(nèi)蒙古東匯實業(yè)集團有限責任公司、呼和浩特市博越電訊有限責任公司、內(nèi)蒙古力祥時侖發(fā)地產(chǎn)開發(fā)有限公司。其中，經(jīng)過持續(xù)的關(guān)注和走訪調(diào)查，內(nèi)蒙古力祥時侖發(fā)地產(chǎn)開發(fā)有限公司，實際為退購房款，為真實合理交易。其他兩戶繼續(xù)關(guān)注、了解情況，必要時采取措施。

　�。ǘ┲懈鶕�(jù)本單位實際，從加強員工的監(jiān)督管理和通過網(wǎng)絡(luò)借貸平臺開展的業(yè)務(wù)兩方面入手，聯(lián)系實際找準自己的風險點，將員工行為排查工作納入日常工作中，密切關(guān)注員工八小時內(nèi)外的行為和動態(tài)，關(guān)注傾向性、苗頭性問題或重大風險隱患、重大案件線索等。截至目前，員工都能夠牢記崗位職責與任務(wù)，樹立企業(yè)形象，嚴格遵守相關(guān)規(guī)章制度，樹立正確的世界觀，人生觀，價值觀，各種表現(xiàn)均正常，尚未發(fā)現(xiàn)所屬員工存在不良思想傾向和問題苗頭。通過與員工單獨座談、家訪、朋友采訪、查詢賬戶、簽訂協(xié)議書和承諾書等方式，以確保排查工作取得實實在在的成效。

　　二、加強營業(yè)場所管理和宣傳教育

　　首先，認真落實營業(yè)場所管理規(guī)定，嚴禁外部人員在信用社營業(yè)場所進行正常業(yè)務(wù)之外的商品營銷和資金交易活動；加強對客戶不參與和遠離非法集資教育，提醒客戶保護賬戶信息和資金安全。

　　其次，在營業(yè)廳顯著位置懸掛宣傳條幅，張貼海報，擺設(shè)展板，發(fā)放宣傳手冊，使用電子顯示屏滾動播放宣傳標語，全方位宣傳非法集資常識和典型案例。做到“五不準，三公示”。嚴格落實代銷管理相關(guān)規(guī)定，禁止超授權(quán)代銷。設(shè)立理財投資銷售專區(qū)，并對銀行理財產(chǎn)品和代銷產(chǎn)品銷售情況進行全程錄音錄像，錄音錄像資料需完整客觀、清晰可辨地記錄業(yè)務(wù)或產(chǎn)品介紹、相關(guān)風險和關(guān)鍵信息提示、客戶確認和反饋等重點環(huán)節(jié)。

　　三、取得成果

　　xx支行通過開展多種形式的社會宣傳活動及內(nèi)部員工排查，及時向社會公眾、員工提示了因非法集資給員工的`家庭和農(nóng)信社資金帶來的各項風險。通過扎實排查，及時了解員工風險隱患，規(guī)范員工行為，加強營業(yè)場所和銀行賬戶管理監(jiān)測及信貸資金風險管理監(jiān)測，避免員工及其家人因參與非法集資帶來的巨大經(jīng)濟損失，收到了很好的警示效果。營造了防范非法集資違法犯罪的良好輿論氛圍，引導(dǎo)廣大群眾增強風險防范意識，提高自我保護能力，從源頭上遏制非法集資，保障群眾合法權(quán)益。

　　四、今后工作

　　（一）持續(xù)加強員工思想教育工作，深入貫徹落實銀監(jiān)會要求，使員工深刻認識非法集資的危害性。

　�。ǘ┏掷m(xù)關(guān)注員工涉嫌非法集資問題苗頭，對發(fā)現(xiàn)問題，要按照“打早打小打苗頭”原則，積極妥善處置。

　�。ㄈ┏掷m(xù)建立排查工作長效機制，時刻關(guān)注員工動向，將員工參與非法集資排查工作貫穿到日常業(yè)務(wù)發(fā)展之中。

　�。ㄋ模┏掷m(xù)建立處非內(nèi)控防范監(jiān)測機制，加強賬戶資金監(jiān)測

　�。ㄎ澹┏掷m(xù)建立類金融機構(gòu)合作準入機制，加強對各類有合作關(guān)系的類金融機構(gòu)的調(diào)查，對于不符合規(guī)定的機構(gòu)不予進行業(yè)務(wù)合作。

　�。┏掷m(xù)建立員工涉非內(nèi)部約束機制，將涉非案件及涉非行為納入考核中，明確責任追究辦法，加大處罰力度。

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