縣開展非法集資風險專項排查整治工作情況匯報

　　在各個領域，我們在越來越多的地方看到各種不同形式的匯報，匯報的主要內(nèi)容有工作摘要、內(nèi)容、花費時間、對應任務、完成情況、總結(jié)等，那么，匯報應該怎么寫呢？下面是小編為大家收集的縣開展非法集資風險專項排查整治工作情況匯報，歡迎閱讀與收藏。

縣開展非法集資風險專項排查整治工作情況匯報1

　　為切實做好非法集資風險專項排查的相關工作，我公司成立了非法集資風險專項排查工作領導小組，負責全面組織領導本次工作的有序開展。

　　一、明確排查重點，切實加強風險管控

　　(一)聚焦重點領域非法集資專項排查。

　　加強對網(wǎng)絡借貸、民間投融資類中介機構、融資租賃業(yè)等金融業(yè)或類金融業(yè)領域，以及私募基金、養(yǎng)老服務、虛擬貨幣、區(qū)塊鏈、電子商務等重點領域進行專項排查。高度關注疫情防控期間出現(xiàn)的新苗頭新動向。

　　(二)聚焦重點賬戶非法集資專項排查。

　　對賬戶交易具有分散轉(zhuǎn)入集中轉(zhuǎn)出、定期批量小額轉(zhuǎn)出、交易金額、頻率、流向等存在異常、公司經(jīng)營性質(zhì)、經(jīng)營業(yè)務與賬戶資金流水不匹配等重點可疑賬戶加強、分析、排查、監(jiān)測。

　　(三)聚焦重點區(qū)域非法集資專項排查。

　　對非法集資違法犯罪案件高發(fā)、經(jīng)濟活躍度較高、民間借貸較普遍地區(qū)；寫字樓、產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)等非法集資高發(fā)區(qū)域；開發(fā)區(qū)、高新區(qū)、拆遷安置地區(qū)、農(nóng)村地區(qū)等非法集資易發(fā)區(qū)域進行重點排查。

　　經(jīng)過本次排查未發(fā)現(xiàn)涉及非法集資案件。

　　二、加強非法集資宣傳。

　　我行利用各營業(yè)網(wǎng)點LED屏滾動播放非法集資宣傳片。各營業(yè)網(wǎng)點內(nèi)設立咨詢臺，并擺放防范非法集資宣傳展板等宣傳材料。營業(yè)網(wǎng)點內(nèi)的液晶屏電視滾動播放防范非法集資公益宣傳片。

　　我行以社會公眾宣傳典型案例為切入點，介紹非法集資的風險及社會危害，非法集資的明顯特征、表現(xiàn)形式和常見手段，揭露犯罪分子的慣用伎倆，提高公眾對非法集資行為的風險意識和防范能力。同時為社會公眾普及相關金融知識，向公眾介紹合法的.投資渠道和理財方式，營造良好的金融活動環(huán)境。

　　三、工作成效

　　本次非法集資專項排查達到預期目標，取得較好成效。一方面，通過此次排查，使我行員工充分認識非法集資的危害性和嚴重性，規(guī)范我行員工的注意遵規(guī)守法，員工自覺樹立遠離非法集資意識。在我行內(nèi)部開展非法集資風險專項排查整治活動，有效確保我行各項經(jīng)營行為的合規(guī)性。另一方面，面向社會公眾普及防范非法集資宣傳工作取得良好效果，越來越多的公眾認識到了非法集資的明顯特征和常見形式，加深了公眾對非法集資犯罪的防范意識，促進金融市場健康發(fā)展。

　　四、下一步工作計劃

　　加強監(jiān)測預警，及時報送非法集資線索，加強協(xié)調(diào)聯(lián)動，及時處置涉嫌非法集資線索加強與當?shù)氐胤浇鹑诒O(jiān)督管理、公安機關、市場監(jiān)管、網(wǎng)信等部門的溝通協(xié)調(diào)，及時向監(jiān)管部門報告非法集資案件有關情況，認真履行防范非法集資職責，積極配合有關部門做好防范非法集資相關工作。做好工作總結(jié)，按時報送非法集資風險排查情況報告。

縣開展非法集資風險專項排查整治工作情況匯報2

　　為規(guī)范xx縣金融市場秩序，維護社會安定，根據(jù)《關于印發(fā)的通知》，我縣于xxxx年x月至x月在全縣組織開展了非法集資風險專項整治工作�，F(xiàn)結(jié)合工作實際，將情況匯總?cè)缦拢?/p>

　　一、成立組織，加強領導

　　為了統(tǒng)一思想，提高認識，充分認識非法集資風險專項整治工作的重要性和必要性，一是制定《關于印發(fā)的通知》（豐處非辦發(fā)〔xxxx〕x號），建立了由主要領導親自抓，分管領導具體抓，各有關職能部門共同參與的'工作機制和責任機制；二是結(jié)合我縣實際制定了詳細的工作計劃，明確了工作責任和要求，并對轄內(nèi)金融機構、非金融機構和商業(yè)企業(yè)非法集資專項整治工作進行動員部署，切實做到思想認識到位，組織領導到位，工作落實到位。

　　二、強化宣傳，提高意識

　　我縣通過發(fā)放宣傳資料、懸掛橫幅標語、電子屏幕、廣告媒體等各種渠道和途徑廣泛宣傳，提高群眾防范意識和打擊非法集資力度，大大提高了社會公眾對非法集資危害性的認識，增強風險防范意識，獲得一舉多得的效果，讓群眾普遍提高了認識和自覺抵制的意識。

　　三、認真摸底，加大排查

　　在排查活動中，我們重點對投資理財部門、合作社、民辦學校、房地產(chǎn)及案件高發(fā)行業(yè)等為重點整治行業(yè)和領域，以非法集資高發(fā)行業(yè)從業(yè)人員等為重點排查群體。以涉嫌推介、發(fā)售非法理財產(chǎn)品的網(wǎng)上、往下公開宣稱，尤其人群密集場所的擺攤、設點、集會宣傳及短信宣傳為重點清理對象。切實加強對各類媒體廣告資訊發(fā)布審查把關，防止非法集資、非法理財及欺詐性廣告肆意發(fā)布傳播，堅持重點突出，穩(wěn)步實施，通過專項整治，有效化解一批風險隱患，遏制當前非法集資高發(fā)，多發(fā)勢頭，嚴肅紀律，嚴禁公職人員參與非法集資。

　　四、排查工作結(jié)果

　　為掌握我縣轄內(nèi)非法集資情況，共出動執(zhí)法人員xxx人次，對xxx家重點工業(yè)和企業(yè)進行了清理排查。截止目前為止，從報送的排查表看未發(fā)現(xiàn)存在非法集資的現(xiàn)象。

　　五、下一步工作計劃

　　防范和打擊非法集資工作是一項長期、復雜而艱巨的同坐，為防止非法集資行為的發(fā)生，我縣將繼續(xù)把重點企業(yè)作為排查對象，增加巡查次數(shù)，加大巡查力度，堅決依法對非法集資行為常抓不懈，保持高壓態(tài)勢，逐步建立長效監(jiān)管機制，使其遏制到萌芽狀態(tài)，防止死灰復燃。

縣開展非法集資風險專項排查整治工作情況匯報3

　　一、排查整治工作組織實施

　�。ㄒ唬┏闪⒎欠�集資風險排查整治工作領導小組和執(zhí)行小組

　　分公司成立由總經(jīng)理為組長各個部門、機構負責人組成的非法集資風險排查整治工作領導小組和以分公司各個部門合規(guī)相關工作人員組成的執(zhí)行小組，全面部署安排本年度排查整治工作。

　　1.領導小組

　　組長：xxx

　　副組長：xxx

　　組員：各個部門及分支機構負責人

　　2.執(zhí)行小組

　　組長：xx

　　組員：分公司人事行政部合規(guī)人員、各部門、機構合規(guī)工作相關人員

　　工作聯(lián)系人：xxx

　　電話：xxxxxxxxxxxxxxxx

　　3.工作職責

　　領導小組負責分公司及轄區(qū)內(nèi)機構風險排查工作的部署和指導。分公司執(zhí)行小組負責排查的細化、組織和落實。分公司負責人對本機構風險排查整治工作負主要責任。

　�。ǘ�）排查整治工作的安排及進度

　　本次非法集資風險排查整治共分為三個階段：

　　第一階段：準備階段

　　分公司成立本次排查整治工作領導小組和執(zhí)行小組，明確小組職責和牽頭部門。人事行政部于4月8日制定了排查整治，4月8日在分公司全體內(nèi)勤微信群“xxxx”公布排查整治方案并于4月15日周例會期間進行宣導，部署安排本次排查整治工作。

　　第二階段：整改階段

　　分公司根據(jù)本排查整治方案的排查整治范圍、排查整治內(nèi)容要求，組織人事行政部、代渠部、培訓部、本級營服及各營業(yè)部開展風險排查整治工作，邊自查邊整改，保證排查整治過程有跡可循、排查整治有據(jù)可查。

　　第三階段：分公司階段

　　分公司人事行政部隨時收集整理各部門、機構的排查整治結(jié)果，并對相關排查整治工作進行抽查和復查，填寫相關報表，撰寫報告。

　　二、排查整治范圍、內(nèi)容和結(jié)果

　　（一）排查整治范圍

　　1.時間范圍：xx年1月至xx年6月。

　　2.人員范圍：公司各級機構全體內(nèi)外勤人員。

　�。ǘ�）排查整治方法、內(nèi)容及結(jié)果

　　1.通過訪談的形式對公司內(nèi)外勤人員進行抽查，排查從業(yè)人員參與組織、銷售民間借貸、非法集資活動。

　　通過全樣本排查公司內(nèi)勤13人、代理人354人簡歷，并針對性通過《關于非法集資排查相關事項》現(xiàn)場訪談27人，詢問：是否接受到公司有關防范非法集資宣傳、是否參與公司的`宣傳活動（包括但不限于現(xiàn)場講解、宣傳資料、微信微博等）、是否參與（或曾經(jīng)參與）銷售P2P等非保險金融產(chǎn)品、是否有其他理財公司曾經(jīng)與您接洽或邀請您參與他們公司產(chǎn)品的銷售、是否發(fā)現(xiàn)其他公司假借我公司的名義邀約客戶或銷售理財產(chǎn)品、是否發(fā)現(xiàn)身邊其他人員和理財公司接洽或代理其他公司的理財產(chǎn)品、是否參與或者曾經(jīng)參與“社”、“會”等民間組織、是否參與（或?qū)Ψ窖�請您參與）投資民間組織的原始股、投資項目等。得到的反饋27人均接受公司有關防范非法集資宣傳，并參與微信轉(zhuǎn)發(fā)等形式的宣傳活動。

　　通過全樣本訪談排查，未發(fā)現(xiàn)公司內(nèi)外勤人員參與組織、銷售民間借貸、非法集資活動的情況。

　　2.通過內(nèi)外勤訪談、內(nèi)部投訴、外部投訴、現(xiàn)場檢查等，排查從業(yè)人員私自代客投資理財，推介、銷售非本機構銷售的理財產(chǎn)品。

　　通過全樣本排查xx年1月至今的投訴材料并通過《關于非法集資排查相關事項調(diào)查問卷》現(xiàn)場訪談27人，未發(fā)現(xiàn)公司內(nèi)外勤人員從業(yè)人員私自代客投資理財，推介、銷售非本機構銷售的理財產(chǎn)品的情況。

　　3.通過內(nèi)外勤訪談、內(nèi)部投訴、外部投訴、現(xiàn)場檢查等，排查公司內(nèi)外勤人員自辦或入股投資類公司、網(wǎng)貸公司、小額貸款公司、擔保公司等機構，從事民間借貸、非法集資活動。

　　通過全樣本排查xx年1月至今的投訴材料并通過《關于非法集資排查相關事項調(diào)查問卷》現(xiàn)場訪談27人，未發(fā)現(xiàn)公司內(nèi)外勤人員以自辦或入股投資類公司、網(wǎng)貸公司、小額貸款公司、擔保公司等機構，從事民間借貸、非法集資活動的情況。

　　4.通過內(nèi)外勤訪談、內(nèi)部投訴、外部投訴、現(xiàn)場檢查等，排查公司內(nèi)外勤人員虛構保險理財產(chǎn)品，或?qū)⒈ｋU產(chǎn)品偽造成理財產(chǎn)品進行銷售。

　　通過全樣本排查xx年1月至今的投訴材料并通過《關于非法集資排查相關事項調(diào)查問卷》現(xiàn)場訪談27人，未發(fā)現(xiàn)公司內(nèi)外勤人員虛構保險理財產(chǎn)品，或?qū)⒈ｋU產(chǎn)品偽造成理財產(chǎn)品進行銷售的情況。

　　5.通過內(nèi)外勤訪談、內(nèi)部投訴、外部投訴、現(xiàn)場檢查等，排查公司內(nèi)外勤人員單獨或內(nèi)外勾結(jié)，通過盜用或偽造公章、合同、公司單證等方式實施非法集資活動。

　　通過全樣本排查xx年1月至今的投訴材料并通過《關于非法集資排查相關事項調(diào)查問卷》現(xiàn)場訪談27人，未發(fā)現(xiàn)公司內(nèi)外勤人員單獨或內(nèi)外勾結(jié)，通過盜用或偽造公章、合同、公司單證等方式實施非法集資活動的情況。

　　6.通過對分公司各級機構的職場進行現(xiàn)場檢查，排查機構在其經(jīng)營場所向客戶宣傳推廣、銷售非正規(guī)理財產(chǎn)品。

　　5月18日-26日期間分公司人事行政部及代渠部相關人員對分公司職場及下屬營業(yè)部職場進行現(xiàn)場檢查，未發(fā)現(xiàn)職場存在機構在其經(jīng)營場所向客戶宣傳推廣、銷售非正規(guī)理財產(chǎn)品的情況。

　　7.通過信息檢索、內(nèi)部投訴、客戶投訴反饋等途徑獲得相關涉嫌非法集資信息，排查不法機構和不法人員假借我公司信用誤導欺騙投資者，實施非法集資活動。

　　通過全樣本排查xx年1月至今，未發(fā)現(xiàn)不法機構和不法人員假借我公司信用誤導欺騙投資者，實施非法集資活動的線索。

　　8.通過公司業(yè)務系統(tǒng)、財務系統(tǒng)等排查明知或應知客戶疑似從事非法集資活動，未采取任何預警措施，仍為其提供開戶、支付結(jié)算、信貸、保險等服務便利。

　　通過全樣本排查xx年1月至今客戶保費繳納情況，未發(fā)現(xiàn)明知或應知客戶疑似從事非法集資活動，未采取任何預警措施，仍為其提供開戶、支付結(jié)算、信貸、保險等服務便利的情形。

　　9.通過排查公司業(yè)務宣傳人員的電腦、硬盤等文件存儲設備，與公司相關審核流程（線上OA或線下郵件）比對，查看機構是否組織培訓交流活動，向員工和客戶推介非正規(guī)理財產(chǎn)品。

　　分公司人事行政部通過現(xiàn)場檢查所屬的xxxx營業(yè)部的電腦上保存的各類培訓課件31份、早會課件62份進行排查，未發(fā)現(xiàn)涉及非法集資的內(nèi)容。

　　10.通過內(nèi)外勤訪談、內(nèi)部投訴、外部投訴、現(xiàn)場檢查等，排查其他應補充的內(nèi)容。

　　通過全樣本排查xx年1月至今的投訴材料并通過《關于非法集資排查相關事項調(diào)查問卷》現(xiàn)場訪談27人，未發(fā)現(xiàn)公司內(nèi)外勤人員其他進行非法集資的情況。

　　經(jīng)排查，未發(fā)現(xiàn)我公司內(nèi)外勤人員參與組織、銷售民間借貸、非法集資活動的情況，各營業(yè)機構未發(fā)現(xiàn)有為非法集資提供服務或便利的情況。

　　本次非法集資風險排查整治工作分公司各級領導高度重視、統(tǒng)籌安排，各個部門密切配合，通過宣導學習、排查等環(huán)節(jié)，公司內(nèi)外勤對于行業(yè)及公司的相關文件規(guī)定有了進一步的了解，對于非法集資的危害有了更深的體會，為公司下一步防范打擊非法集資相關工作的開展、防范案件風險提供有利條件，促進了xx分公司依法合規(guī)經(jīng)營。

　　特此報告

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