- 相關(guān)推薦
企業(yè)債申報(bào)材料
近年來，證券公司因承銷企業(yè)債券出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的情況時(shí)有發(fā)生，直接影響到證券公司的資產(chǎn)質(zhì)量和客戶交易結(jié)算資金的安全。根據(jù)國(guó)務(wù)院關(guān)于防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)的指示精神，現(xiàn)就加強(qiáng)證券公司承銷企業(yè)債券業(yè)務(wù)監(jiān)管工作的有關(guān)問題通知如下：
一、證券公司承銷中央企業(yè)債券須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并具備以下條件：
�。ㄒ唬┮讶〉弥袊�(guó)證監(jiān)公頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)股票承銷業(yè)務(wù)資格證書》；擔(dān)任主承銷商的，應(yīng)取得股票主承銷商資格證書；
（二）具有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度；
（三）近一年內(nèi)無嚴(yán)重的違法違規(guī)行為；
�。ㄋ模┲袊�(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
二、證券公司承銷地方企業(yè)債券須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并具備以下條件：
�。ㄒ唬┮讶〉弥袊�(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)股票承銷業(yè)務(wù)資格證書》；擔(dān)任主承銷商的，應(yīng)取得股票主承銷商資格證書，注冊(cè)資本不低于人民幣五億元，凈資本不低于人民幣五億元；
�。ǘ┮殉袖N尚未到期的企業(yè)債券總金額不得高于其凈資產(chǎn)的80％；
（三）具有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度；
（四）近一年內(nèi)未出現(xiàn)過承銷的企業(yè)債券賣不出去，挪用客戶交易結(jié)算資金進(jìn)行余額包銷或到期不能兌付、被迫墊付兌付資金金額超過五百萬元的情況；
�。ㄎ澹┙荒陜�(nèi)無嚴(yán)重的違法違規(guī)行為；
�。┲袊�(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
三、證券公司從事企業(yè)債券的承銷，注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)要求主承銷商報(bào)送下列申請(qǐng)材料：
�。ㄒ唬┥暾�(qǐng)書；
（二）本通知第一條、第二條要求的證明材料或陳述材料；
�。ㄈ┏袖N協(xié)議；
�。ㄋ模┏袖N團(tuán)協(xié)議；
�。ㄎ澹┦袌�(chǎng)調(diào)查與可行性報(bào)告；
�。┲鞒袖N商對(duì)承銷團(tuán)成員的內(nèi)核審查報(bào)告；
�。ㄆ撸╋L(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依據(jù)有關(guān)規(guī)定和本通知的要求對(duì)主承銷商的申請(qǐng)材料進(jìn)行初審，并在15個(gè)工作日內(nèi)出具意見。初審?fù)ㄟ^的，將初審意見和申請(qǐng)材料報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)復(fù)審，如副主承銷商、分銷商及發(fā)行人在異地的，還應(yīng)將初審意見抄送其所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。復(fù)審?fù)ㄟ^的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)，并抄送有關(guān)派出機(jī)構(gòu)。
四、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)證券公司承銷企業(yè)債券的日常監(jiān)管：
�。ㄒ唬┦虑氨O(jiān)督。督促證券公司進(jìn)行充分的市場(chǎng)調(diào)查和可行性分析，并在法律文件中明確承銷商、發(fā)行人和擔(dān)保人三方的責(zé)任，明確擔(dān)保和還款的資金來源，證券公司不得向發(fā)行人提供或變相提供各種形式的擔(dān)保；
�。ǘ┨崾撅L(fēng)險(xiǎn)。督促證券公司及發(fā)行人建立信息披露制度，依法披露企業(yè)債券的有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)狀況和重大事項(xiàng)，增強(qiáng)企業(yè)債券發(fā)行的透明度；
�。ㄈ┟鞔_事后責(zé)任。企業(yè)債券到期出現(xiàn)兌付問題的，要按照“誰投資（或組建），誰負(fù)責(zé)；誰用錢（或擔(dān)保），誰還債”的原則，由投資人、組建單位和主管部門共同落實(shí)到期債務(wù)所需資金，證券公司作為承銷商不得墊付
【企業(yè)債申報(bào)材料】相關(guān)文章：
和諧企業(yè)申報(bào)材料02-28
和諧企業(yè)申報(bào)材料通用04-25
(精選)誠(chéng)信企業(yè)申報(bào)材料3篇02-29
企業(yè)質(zhì)量獎(jiǎng)申報(bào)材料范文09-19
勞動(dòng)關(guān)系和諧企業(yè)申報(bào)材料05-15