市場準入的經(jīng)濟學分析

內(nèi)容提要: 市場準入作為一種特殊的公共產(chǎn)品，運用經(jīng)濟學分析的原理即可分析這種產(chǎn)品的需求和供給及其均衡問題，分析市場準入的效益和成本，提高政府規(guī)制的效率，并為政府制定有關(guān)政策、法律提供基礎(chǔ)。 
 
 
      市場準入一詞來源于英文“market access”或“market entry”。早期使用于關(guān)稅與貿(mào)易談判形成與發(fā)展過程中，其實質(zhì)是要求一國開放本國市場。市場準入是指政府（或國家）為了克服市場失靈及國際自由貿(mào)易和國家安全的需要，實現(xiàn)某種公共政策，根據(jù)本國市場經(jīng)濟和國際條約的承諾，允許市場主體、貨物、服務、資本等進入某個國家、地區(qū)或領(lǐng)域市場的宏觀掌握和微觀直接控制或干預。簡單地說即是政府對市場進入的規(guī)制，它是作為政府規(guī)制的重要組成部分，是現(xiàn)代市場經(jīng)濟中市場進入門檻的不可或缺的制度安排 [1] [1]。作為一種特殊的公共產(chǎn)品，運用經(jīng)濟學分析的原理即可分析這種產(chǎn)品的需求和供給及其均衡問題，分析市場準入的效益和成本，提高政府的規(guī)制的效率，并為政府制定有關(guān)政策、法律提供基礎(chǔ)。
　　一、市場準入的需求與供給

　　需求和供給是對經(jīng)濟現(xiàn)象進行分析的一對基本范疇。如果需求和供給可以保持均衡則是政府對市場進入進行干預的理想目標，但由于市場進入對政府管制的需求受多種因素的影響，且這種需求和供給處于動態(tài)的變化之中。如何減少這種政府的管制和市場的需求的不平衡則是經(jīng)濟學家要探討的問題。WWw.11665.coM

　　市場準入的需求主要來源于以下幾個方面的問題：自然壟斷、外部性、信息不對稱或不完全信息、國際貿(mào)易保護等。而市場準入的需求不同，政府對市場準入規(guī)制的供給也不同。

　　1、自然壟斷

　　即某些公共生產(chǎn)和服務部門的技術(shù)經(jīng)濟特征決定了一家企業(yè)滿足全部市場需求的某種合理性，形成自然壟斷。由于自然壟斷產(chǎn)業(yè)的一個顯著特點是具有成本弱增性，由一家或極少數(shù)企業(yè)提供特定的產(chǎn)品或服務能使成本極小化。但由于企業(yè)實行壟斷經(jīng)營，其經(jīng)濟人的特性使其本能地追求自身利益的最大化。為了實現(xiàn)社會福利最大化，作為壟斷經(jīng)營者的一種交換條件，需要政府壟斷企業(yè)設(shè)立價格（費率），并限制競爭者的進入，即提高市場準入的條件。自然壟斷而產(chǎn)生的政府對市場進入干預的需求和供給表現(xiàn)為：一、是抑制企業(yè)過度進入，保證社會生產(chǎn)效率。如果不存在市場準入，在信息不完全的情況下，許多企業(yè)就會盲目地進入自然壟斷產(chǎn)業(yè)，重復投資，過度競爭。為了防止破壞性競爭，需要政府對自然壟斷產(chǎn)業(yè)實施市場準入，通過控制進入壁壘，抑制企業(yè)過度進入，以保證生產(chǎn)效率 [2] [2]。二、保證自然壟斷行業(yè)的安全和穩(wěn)定性。由于自然壟斷行業(yè)如電信、電力、鐵路運輸、煤氣和自來水等行業(yè)，多為社會的生活必需品，大多關(guān)系到公共利益，同時也需要必需的投入和沉淀資本。政府要對企業(yè)進入自然壟斷行業(yè)進行管制，可設(shè)立一些嚴格的準入條件，并限制一定行業(yè)中的主體的資格和數(shù)目，對申請進入某個自然壟斷行業(yè)的廠商進行資格審查，規(guī)定采取特許投標競爭，拍賣某種產(chǎn)品或服務的獨家經(jīng)營權(quán)，選擇并賦予少數(shù)幾家或一家企業(yè)壟斷特權(quán)，發(fā)放許可證。有的國家規(guī)定由政府自己直接經(jīng)營具有自然壟斷性質(zhì)的企業(yè)。

　　2、外部性

　　概括地講，外部性即一個行動可能在市場之外有助于或有損于他人的利益。外部性對市場準入的需求和供給表現(xiàn)：一、為具有外部性的企業(yè)制定較高的市場準入標準；淘汰落后。通過市場準入管制，預先淘汰掉那些不具備相應的高技術(shù)能力、治污降污能力的申請人，甚至不允許某些行業(yè)的“自由進入”（如煙草行業(yè)、某些有可能產(chǎn)生麻醉物質(zhì)的化工和制藥行業(yè)），以實現(xiàn)全社會總的經(jīng)濟配置最優(yōu)化。二、通過準入保證現(xiàn)有企業(yè)正外部性，鼓勵公共物品的生產(chǎn)。在外部經(jīng)濟的情況下，政府也可以通過市場準入，保證市場上主體的壟斷地位或相對壟斷地位，保障其對社會有利的行為獲得回報，確保其利潤，從而促使其進行對社會產(chǎn)生正效應的行為。如中國保證中國電信一定程度的壟斷地位，以發(fā)展邊遠地區(qū)的通信事業(yè)。

　　3、信息不對稱理論（asymmetric information theory）

　　通過政府規(guī)制可以通過降低得到信息的成本，克服信息偏在。一是訴訟成本高于規(guī)制成本。二是消費者不可能輕易對收集到信息作出評介，如潛在的藥物效力方面或某一個特定航線上的安全方面的信息；三是市場供給方面不能提供所需要的信息。信息不對稱或信息偏在的存在也對市場準入提出了需求。

　　政府可以通過以下兩種方法規(guī)制：一是政府、其他機構(gòu)或經(jīng)營者直接對信息劣勢者提供信息。如要求經(jīng)營者提供信息，如要求經(jīng)營者對產(chǎn)品作出確切的標識，禁止誤導性的陳述或宣傳廣告。二是建立或?qū)嵤┊a(chǎn)品的市場準入制度。一方面，由于企業(yè)（尤其是有限責任的企業(yè)）設(shè)立時的資產(chǎn)與人員的準備都直接影響著成立后的企業(yè)與相關(guān)市場主體交易的效率與安全，企業(yè)市場準入規(guī)制的重要信息公開制度正是為相關(guān)市場主體獲取信息創(chuàng)造條件，以克服信息不對稱及其引發(fā)的市場失靈。另一方面，由于人們很難理解產(chǎn)品所涉及的技術(shù)數(shù)據(jù)時，對政府部門或經(jīng)營者來說不能直接指望消費者都能具有評介不同產(chǎn)品成分所需要專業(yè)知識或資料。政府可以對產(chǎn)品的質(zhì)量或向產(chǎn)品的廠商發(fā)放生產(chǎn)經(jīng)營許可證。即在在這些產(chǎn)品出售之前，政府即要求企業(yè)或產(chǎn)品應當建立實施有關(guān)的標準，符合標準的產(chǎn)品或服務才能進入市場銷售，實行嚴格的企業(yè)或產(chǎn)品的市場準入制度。

　　4、國際貿(mào)易保護

　　貿(mào)易自由原則是wto的精髓，成立世界貿(mào)易組織，制定國際貿(mào)易規(guī)則，就是為了推進全球范圍內(nèi)的自由貿(mào)易活動。但貿(mào)易自由是有條件的，包括wto在確定市場準入、貿(mào)易自由原則的前提下，也規(guī)定了例外條款（principle of exeption），即允許各成員基于健康、道德、環(huán)保、安全、歷史及本國經(jīng)濟的發(fā)展等原因，而背離其義務，準許其不遵守和執(zhí)行貿(mào)易自由原則下的最惠國待遇、國民待遇、互惠、透明度、關(guān)稅減讓、取消數(shù)量限制、促進公平貿(mào)易與例外條款、對發(fā)展中國家的特殊待遇等原則，正體現(xiàn)了貿(mào)易自由與貿(mào)易保護在wto規(guī)則下的共存。逐步自由化原則也體現(xiàn)了對貿(mào)易保護的認可。這些都是對wto市場準入的限制。

　　近年來，通過wto成員之間的談判，已大幅度減少國際貿(mào)易中的關(guān)稅壁壘和形形色色的非關(guān)稅壁壘，推動商品、技術(shù)、資金和服務在國際間的自由流動。但是，當今，在推進國際貿(mào)易進程中，新貿(mào)易保護主義利用各種非關(guān)稅措施來構(gòu)筑貿(mào)易壁壘，尤其值得注意的是，西方發(fā)達國家利用隱藏性強、不易監(jiān)督約束的技術(shù)壁壘，充當貿(mào)易保護的重要手段，給我國和其他發(fā)展中國家發(fā)展對外貿(mào)易造成極大影響。這種貿(mào)易保護壁壘，其實質(zhì)即是市場準入障礙。各國政府就必須研究制定適合自已國情的國際市場準入制度。

　　國際貿(mào)易保護對國際市場準入的需求和供給表現(xiàn)為：一，根據(jù)wto的市場準入和例外原則的承諾，政府決定一國市場準入的范圍，哪些是方面可以放開，實行市場進入，哪些實行市場適當進入，哪些不能放開，不能實行市場進入。二，加入世界貿(mào)易組織并不意味著就能夠消除中國產(chǎn)品進入國際市場的所有障礙，世貿(mào)組織對發(fā)達國家的貿(mào)易保護主義措施的約束力是十分有限的。在wto的承諾之外，各國要根據(jù)本國的情況，對進入本國的貿(mào)易、服務、投資進入本國市場實行管制。一國政府既要研究本國的市場對外開放度，積極參與國際市場準入標準的制定；又要研究他國市場準入障礙，應對各種貿(mào)易壁壘。

　　此外，政府在市場準入中還存在特殊的供給。當然，市場失靈并不一定要通過政府才能解決，如有些外部性，通過當事人雙方的私人安排也可解決。但是政府在處理市場失靈時具有強制性的權(quán)力，這種建立并保障市場上的權(quán)力，直接提供某些基本的服務，并間接地創(chuàng)造出信任、理解和有安全保障的環(huán)境，這種環(huán)境對企業(yè)的日常生活是生死攸關(guān)的。正是這種權(quán)力體現(xiàn)為政府在矯正市場失靈時，具有特殊的優(yōu)勢：如征稅權(quán)、禁止權(quán)和懲罰權(quán)等。 [3] [3]如在某些涉及國家安全的領(lǐng)域，政府可以對微觀的經(jīng)濟主體進入市場進行規(guī)制，禁止某些行為，除非得到國家的特許權(quán)，否則就不能禁止其他主體進入某一商業(yè)領(lǐng)域或從事某種行為。政府也可通過成本-效益分析來選擇自己從事經(jīng)濟活動的環(huán)境，為了使競爭不至于過于激烈，需要政府規(guī)則來控制產(chǎn)業(yè)進入。

　　就市場準入的內(nèi)容而言，主要包括政府的市場準入的立法和執(zhí)法。立法是執(zhí)法的基礎(chǔ)和依據(jù)，而政府執(zhí)法是立法的落實和保證。

　　應該明確的是，市場準入的需求是多方面的，有自然壟斷、外部性和國際貿(mào)易等等；同時又是錯綜復雜、不斷變化的，不同的時期，對市場準入的需求不同，從而提供相應的政府對市場進入的供給也不同。市場準入的供給主要取決于政府對提供市場準入的理性認識和條件。如應市場準入的認識而言，到底是放松還是管制，在哪些方面放松，哪些方面管制，不同的時期、不同的國家均的不同的看法。市場準入的供給還取決于政府對市場進入管制的條件是否具備、條件是否成熟。

　　二、市場準入的成本與收益分析

　　市場準入的成本如果超出了收益，則存在政府規(guī)制的失靈。因此，可以運用經(jīng)濟學中的“成本--收益”分析方法來判斷政府對市場進入的規(guī)制是否失靈。

　　1、市場準入的成本分析

　　政府對市場進入的管制主要是通過立法、法律法規(guī)的修改與調(diào)整、執(zhí)法、放松或解除管制來實現(xiàn)的。政府對市場進入的管制是有成本的。這些成本包括微觀制度的制定成本和動作成本、效率成本、轉(zhuǎn)移成本、機會成本、“勸說”成本 [4] [4]等等。就市場準入的立法而言，由于立法是執(zhí)法的基礎(chǔ)和依據(jù)。立法活動是一項復雜而嚴肅的活動，它需要進行廣泛的調(diào)查研究工作，收集相關(guān)的信息，征求各屆的意見，然后起草某項意見，舉行聽證會、座談會或論證會等形式征求公眾意見，作為修改草案的依據(jù)。有時沒有照顧到某些利益集團的意見，法律法規(guī)而被推遲或不予通過。因此，政府管制的成本是相當大的。而有些利益集團為了促使政府頒布對其有利的法規(guī)，常常會對立法者進行游說，甚至行賄，這些也構(gòu)成相關(guān)利益集團的立法成本。一項法規(guī)對利益集團的關(guān)系越密切，這種由利益集團承擔的立法成本也越大。在管制的總成本中，執(zhí)法成本所占的比重最大。該成本直觀地表現(xiàn)為政府管制機構(gòu)所發(fā)生的日常成本費用和政府管制機構(gòu)的職員人數(shù)。據(jù)霍普金斯估計，1996年美國政府為建立和管理有關(guān)規(guī)則制的規(guī)章制度開成了總量達140億美元的支出。 [5] [5]

　　市場準入的成本可以分兩大類：一是政府本身承擔的成本，主要表現(xiàn)為政府管制機構(gòu)的各種成本費用，對政府而言，比較容易估量；另一類是被管制企業(yè)承擔成本。包括如行政符合成本 [6] [6]和用于向政府管制部門游說，甚至進行尋租活動的成本。這一類較為隱蔽，而且常被忽視。因此，該類成本比較難估量。

　　2、市場準入的收益分析

　　政府管制的收益是通過壟斷者收益減少而消費者收益增加來衡量的。如如實行價格規(guī)制后，遏止了壟斷價格，給消費者帶來了福利。又如在自然壟斷行業(yè)，由于實施了市場準入，降低了收費價格。福利經(jīng)濟學，認為如何衡量政府管制的收益的最好辦法是計算消費者剩余和生產(chǎn)者剩余的總增加量。但這種方法由于是人們心理上的一種感覺，并不好操作。有的學者提出一種簡單容易的衡量方法 [7] [7]:通過計量實行政府管制后，消費者支出的減少數(shù)量和生產(chǎn)者因效率提高而增加的數(shù)量的加總數(shù)來衡量政府管制收益。其理論依據(jù)是，一種有效的政府管制機制能刺激企業(yè)努力提高效率，降低成本，增加收益。以英國為例，在20世紀80年代以前，英國政府對電信、電力、航空等部門實施壟斷的國有經(jīng)營體制，導致其缺乏活力，效率低下。80年代初，英國對這些基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)進行重大改革，設(shè)立政府管制機構(gòu)，間接干預企業(yè)經(jīng)營活動，強化了政府管制的作用。從而大大地提高了勞動生產(chǎn)率，促進了社會福利改進。從該例可以看出，實施政府管制后，生產(chǎn)者因效率提高而增加的數(shù)量是可以計量的。規(guī)制的收益水平還可以通過規(guī)制實行前后社會福利的實際水平進行比較得出。

　　3、市場準入的成本與收益對政府對市場準入規(guī)制的影響

　　根據(jù)西方經(jīng)濟學中，邊際收益等于邊際成本的原則決定最佳產(chǎn)量。市場準入的成本收益分析從理論上說明政府對市場進入的規(guī)制是有必要的。成本與收益的分析對于判斷是否及應該怎樣實行市場準入規(guī)制也具有意義。但是，由于政府機構(gòu)的活動的特性以及規(guī)制行為的社會性、復雜性，不具有象實物產(chǎn)品那樣可分性，要在占有完全信息的基礎(chǔ)上，準確了解企業(yè)和社會在規(guī)制前后的成本、收益狀況，進而準確估量政府對市場進入規(guī)制的成本與收益，從而決定最佳政府規(guī)制是困難的，甚至是不可能的。植草益和施蒂格勒從不同角度對政府規(guī)制的成本和收益作了分析，并得出何時政府管制是必要的，何時政府管制是無必要的。 [8] [8]由于該兩學者的觀點在現(xiàn)實的難操作性。我國學者王俊豪提出一種計量方法。 [9] [9]

　　但是僅僅用成本--收益分析政府對市場進入規(guī)制是不夠的。因為，第一政府的規(guī)制是出于公共利益為目的的一種公共產(chǎn)品，單純用經(jīng)濟指標很難確定成本和收益；第二，成本和收益存在長期存期和短期、眼前與長遠的矛盾。一時的進入規(guī)制，可能帶來巨大的效益，但可能存在潛在的危害公共利益或?qū)�來可能付出巨大的代價。 [10] [10]第三，政府機構(gòu)存在信息不完全所決定的有限理性。政府了解信息的有限性及企業(yè)公布成本的不完全性和不真實性。有時即使客觀上存在某種管制需要，如果為滿足這種需求而提供的政府管制成本太高，也不值得采取這種管制。

　　要注意的是政府對市場進入的規(guī)制還是動態(tài)的，要隨著被規(guī)制產(chǎn)業(yè)的技術(shù)經(jīng)濟特征和其他因素在不斷發(fā)生變化。如在自然壟斷業(yè)務領(lǐng)域，技術(shù)的進步是改變自然壟斷的一個重要因素。這在電信業(yè)表現(xiàn)得非常明顯，隨著光纜技術(shù)的發(fā)展，利用衛(wèi)星和無線電話技術(shù)，有線電視公司也能夠提供傳聲和數(shù)據(jù)服務，這為新企業(yè)進入電信業(yè)創(chuàng)造了條件。電信業(yè)的自然壟斷發(fā)生明顯變化，大大縮小了電信業(yè)的自然壟斷性的業(yè)務范圍，使得電信業(yè)的某些方面逐漸向竟爭性產(chǎn)業(yè)的方向發(fā)展。故對于不再具有自然壟斷特性的方面，則盡可能發(fā)揮市場機制的作用，就需要政府放松對電信業(yè)的進入管制。

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