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證券公司法人清算系統(tǒng)解決方案

時(shí)間：2022-08-06 15:53:11 計(jì)算機(jī)信息技術(shù) 我要投稿

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證券公司法人清算系統(tǒng)解決方案

于長(zhǎng)泓

(大連海事大學(xué))

摘要：本文以證券公司法人清算業(yè)務(wù)為背景，把多個(gè)Office應(yīng)用程序的特性集成到一個(gè)解決方案中，從而提高和促進(jìn)了用戶的生產(chǎn)效率。

關(guān)鍵詞：Access、Excel、Outlook、Automation、VBA、DAO

1、引言

每一個(gè)Microsoft Office應(yīng)用程序都包含了一組旨在幫助開(kāi)發(fā)人員完成一組相關(guān)任務(wù)的強(qiáng)大工具。例如：Microsoft Access提供了強(qiáng)大的數(shù)據(jù)管理以及查詢能力;Microsoft Excel提供了數(shù)學(xué)分析以及報(bào)告工具;Microsoft Outlook提供了發(fā)送和接受電子函件、計(jì)劃、合同以及任務(wù)管理；而Microsoft Word支持用戶創(chuàng)建和維護(hù)文檔，跟蹤不同用戶間的文檔版本、創(chuàng)建窗體和模板等。以上應(yīng)用使單個(gè)Office應(yīng)用程序具備可編程能力以及使得創(chuàng)建集成Office解決方案成為可能的關(guān)鍵技術(shù)是稱之為Automation的組件對(duì)象模型(COM)技術(shù)。Automation允許開(kāi)發(fā)人員使用Visual Basic for Application(VBA)代碼創(chuàng)建和控制由支持相應(yīng)編程接口的應(yīng)用程序、動(dòng)態(tài)鏈接庫(kù)、ActiveX控件提供的軟件對(duì)象。VBA和Automation支持編寫(xiě)?yīng)毩⒌腛ffice應(yīng)用程序。例如：可以在Access中創(chuàng)建一個(gè)隱藏的Excel實(shí)例，用它對(duì)Access數(shù)據(jù)完成數(shù)學(xué)運(yùn)算和分析操作。

2、法人清算系統(tǒng)概述

上海證券中央登記結(jié)算公司在中央交收體制下實(shí)行會(huì)員法人結(jié)算制度。上海證券交易所的會(huì)員單位均以法人名義在登記公司開(kāi)立結(jié)算帳戶，統(tǒng)一辦理其所有下屬機(jī)構(gòu)在上海證券交易所進(jìn)行的證券交易的清算交收業(yè)務(wù)。

證券公司（法人）財(cái)務(wù)部每天上午通過(guò)滬、深法人專用平臺(tái)撥號(hào)上網(wǎng)接收法人清算數(shù)據(jù)文件。清算文件包含有該公司下屬交易席位各項(xiàng)交易費(fèi)用明細(xì)。需要分類(lèi)匯總：先統(tǒng)計(jì)出各席位各項(xiàng)費(fèi)用，再統(tǒng)計(jì)出各營(yíng)業(yè)部費(fèi)用，最后匯總出公司各項(xiàng)費(fèi)用。對(duì)賬、打印、傳真給下屬營(yíng)業(yè)部，供其對(duì)賬。根據(jù)統(tǒng)計(jì)費(fèi)用，劃撥金額，以保障公司備付金。

現(xiàn)在證券公司通過(guò)兼并重組，規(guī)模日趨龐大，下屬營(yíng)業(yè)部少則十幾家，多則幾十，甚至上百家，所以上述流程由人工處理完成已越來(lái)越無(wú)法勝任。

綜合運(yùn)用Office應(yīng)用程序，上述工作得以快捷、準(zhǔn)確完成，使以前幾個(gè)人花費(fèi)近一上午的工作在十幾分鐘就可以完成。

法人清算系統(tǒng)業(yè)務(wù)流程見(jiàn)附圖。

3、法人清算系統(tǒng)的設(shè)計(jì)結(jié)構(gòu)

系統(tǒng)主要由三部分組成：準(zhǔn)備數(shù)據(jù)、處理數(shù)據(jù)、發(fā)送數(shù)據(jù)。

3.1 準(zhǔn)備數(shù)據(jù)

滬深清算文件為壓縮文件，接收完畢后由系統(tǒng)自動(dòng)完成更名、解壓，生成DBF文件，同時(shí)完成數(shù)據(jù)備份工作。

3.2 處理數(shù)據(jù)

系統(tǒng)主要部分，選用Access為主程序，功能包括：

● 數(shù)據(jù)導(dǎo)入，生成當(dāng)日所需明細(xì)數(shù)據(jù)表

● 當(dāng)日劃撥

● 各類(lèi)明細(xì)、匯總報(bào)表

● 生成下屬營(yíng)業(yè)部所需數(shù)據(jù)文件，為Excel文件

● 生成郵件，準(zhǔn)備發(fā)往各營(yíng)業(yè)部

對(duì)于開(kāi)發(fā)運(yùn)行小型商務(wù)系統(tǒng)的應(yīng)用程序來(lái)說(shuō)，Access是一個(gè)較好的平臺(tái)，它的向?qū)в兄陂_(kāi)發(fā)人員輕松地快速構(gòu)造出應(yīng)用程序的框架；由于它支持代碼模塊，因此，開(kāi)發(fā)人員很容易建立可重用函數(shù)的代碼庫(kù)；又由于它支持在窗體和報(bào)表之后添加代碼，因此它具有強(qiáng)大的窗體和報(bào)表自定義功能。

之所以選用Excel文件為下發(fā)文件格式，因?yàn)橄掳l(fā)數(shù)據(jù)包括深、滬明細(xì)數(shù)據(jù)和各類(lèi)匯總數(shù)據(jù)，可作為工作簿中各工作表，格式清晰，且各營(yíng)業(yè)部可再次利用Excel工具處理，得到想要各類(lèi)數(shù)據(jù)。

3.3 發(fā)送數(shù)據(jù)

啟動(dòng)Outlook，發(fā)送郵件。

4、法人清算系統(tǒng)的關(guān)鍵技術(shù)

4.1 用代碼導(dǎo)入外部數(shù)據(jù)

Access的DoCmd對(duì)象提供了三種導(dǎo)入外部數(shù)據(jù)的方法，它們是：

TransferDatabase、TransferText和TransferSpreadsheet

下面的示例使用DoCmd對(duì)象的TransferDatabase方法從數(shù)據(jù)庫(kù)導(dǎo)入數(shù)據(jù)：

Sub ImportDatabase()

DoCmd.TransferDatabase _

TransferType:=acImport,_ ‘執(zhí)行轉(zhuǎn)換的類(lèi)型

DatabaseType:=”dBase III”,_ ‘導(dǎo)入數(shù)據(jù)庫(kù)的類(lèi)型

; DatabaseName:=APPPATH,_ ‘?dāng)?shù)據(jù)庫(kù)的名稱