銀行案防工作匯報(bào)[必備2篇]

　　在學(xué)習(xí)、工作中，很多時(shí)候都離不開(kāi)匯報(bào)，匯報(bào)就是把某個(gè)階段做的工作，進(jìn)行全面系統(tǒng)的分析、研究后報(bào)告給上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)，怎樣寫(xiě)匯報(bào)才能避免踩雷呢？以下是小編整理的銀行案防工作匯報(bào)，歡迎閱讀與收藏。

銀行案防工作匯報(bào)1

尊敬的銀監(jiān)局各位領(lǐng)導(dǎo)：

　　為貫徹落實(shí)州銀監(jiān)分局案件防控的相關(guān)要求，我行結(jié)合實(shí)際情況，在具體工作實(shí)際中強(qiáng)化內(nèi)控管理，深化履職意識(shí)，認(rèn)真查找案防管理存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和隱患，加強(qiáng)內(nèi)控管理，把依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)、防范案件事故作為立行之本，采取有效措施，強(qiáng)化制度執(zhí)行，提高了全體員工依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)和案防制度執(zhí)行力，有效地防范和杜絕了各類(lèi)案件事故的發(fā)生，為我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康穩(wěn)定發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)�，F(xiàn)將20xx年我行案防工作匯報(bào)如下：

　　一、基本情況

　　今年以來(lái)，我行高度視案件防控工作，結(jié)合實(shí)際工作查找問(wèn)題，重點(diǎn)對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理，查缺補(bǔ)漏、剔舊補(bǔ)新，使制度與實(shí)際工作相符；對(duì)內(nèi)管內(nèi)控、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)真分析理，通過(guò)查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問(wèn)題和漏洞及時(shí)整改。

　　1、年初全行員工簽訂案件防控責(zé)任書(shū)20份，（行長(zhǎng)與部門(mén)負(fù)責(zé)人簽訂、部門(mén)負(fù)責(zé)人與員工簽訂案件防控責(zé)書(shū)），層層落實(shí)責(zé)任，使案件防控責(zé)任到人，不留死角。

　　2、認(rèn)真落實(shí)案防工作排查工作，按照“九種人排查表”“十條禁令排查表”在我行開(kāi)展了全方位對(duì)員工不良行排查工作，密切關(guān)注員工尤其是重要崗位人員的思想傾向和行為動(dòng)向，加強(qiáng)監(jiān)控，切實(shí)杜絕風(fēng)險(xiǎn)或案件苗頭。要嚴(yán)格執(zhí)行“九條禁令”要求，嚴(yán)禁員工直接或變相參與經(jīng)商辦企業(yè)，嚴(yán)禁違規(guī)貸款用于親屬或有利害關(guān)系的人經(jīng)商辦企業(yè)。嚴(yán)禁吃拿卡要現(xiàn)象，提高員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力，對(duì)員工不良行為排查率為100%。經(jīng)過(guò)排查，我行員工無(wú)重大不良行為發(fā)生。

　　3、認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級(jí)文件，根據(jù)我行的實(shí)際情況，采用每周學(xué)習(xí)的方式學(xué)習(xí)上級(jí)機(jī)關(guān)關(guān)于案件防控工作的相關(guān)文件，提高了全體員工案件防控意識(shí)。

　　4、針對(duì)業(yè)務(wù)內(nèi)部檢查的薄弱環(huán)節(jié)，我行今年新設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)稽核部，加大內(nèi)部檢查力度，搞好案件防控及整改，促進(jìn)整改工作落實(shí)。按照“252“個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的要求，逐項(xiàng)對(duì)關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行檢查，全面提高網(wǎng)點(diǎn)工作效率和抵御風(fēng)險(xiǎn)能力，防止出現(xiàn)操作風(fēng)險(xiǎn)，今年共處罰違規(guī)員工3人，罰金900元。

　　二、案件防控具體做法

　�。ㄒ唬┖粚�(shí)基礎(chǔ)，梳理風(fēng)險(xiǎn)控制措施。對(duì)事前、事中和事后各環(huán)節(jié)的'控制職責(zé)、措施、方法進(jìn)行梳理。針對(duì)制度理解和執(zhí)行中的不足，今年新下發(fā)了項(xiàng)內(nèi)部管理制度，及時(shí)解決了無(wú)制度管理業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的問(wèn)題。

　�。ǘ�）加強(qiáng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)核查。我行針對(duì)員工業(yè)務(wù)不熟，對(duì)相關(guān)法律掌握不透的具體情況。加大對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理工作，認(rèn)真落實(shí)核查制度，嚴(yán)格堅(jiān)持“誰(shuí)檢查、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，保證各類(lèi)可能風(fēng)險(xiǎn)事件得到及時(shí)核查、及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)處置。對(duì)上級(jí)部門(mén)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，明確專(zhuān)人及時(shí)進(jìn)行落實(shí)整改，對(duì)查詢(xún)及時(shí)核實(shí)回復(fù)。同時(shí)，利用晨會(huì)的形式點(diǎn)評(píng)上日工作情況，采取表?yè)P(yáng)與批評(píng)相結(jié)合、獎(jiǎng)勵(lì)與處罰相結(jié)合的方法，減少差錯(cuò)、提高業(yè)務(wù)操作水平。在內(nèi)部管理上，針對(duì)營(yíng)業(yè)部管理操作風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，我行組織相關(guān)部門(mén)每季度對(duì)現(xiàn)金款箱、重要單證、印章、印鑒卡、柜員管理、業(yè)務(wù)授權(quán)、大額支付等重要部位進(jìn)行了檢查，通過(guò)檢查，理清了薄弱環(huán)節(jié)，對(duì)差錯(cuò)和違規(guī)行為下達(dá)了整改通知，加強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)管理控制，認(rèn)真規(guī)范款箱交接管理工作，加強(qiáng)現(xiàn)金管理，杜絕風(fēng)險(xiǎn)隱患。嚴(yán)格控制庫(kù)存限額。結(jié)合現(xiàn)金收付額合理核定現(xiàn)金庫(kù)存。做好現(xiàn)金備付計(jì)劃預(yù)測(cè)，嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)金預(yù)約制度，提高現(xiàn)金使用效率，降低庫(kù)存現(xiàn)金過(guò)大造成的風(fēng)險(xiǎn)隱患。及時(shí)穩(wěn)定了前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)行安全。并于20xx年一季度對(duì)20xx年所發(fā)放的貸款進(jìn)行了上門(mén)交叉核對(duì)工作，核對(duì)面達(dá)100%，通過(guò)交叉核對(duì)，我行20xx年發(fā)放的貸款無(wú)借名、冒名貸款，抵押物在有權(quán)登記機(jī)關(guān)均進(jìn)行了登記備案。

　�。ㄈ�）提高部門(mén)負(fù)責(zé)人的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。我行要求部門(mén)負(fù)責(zé)人牢固樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，切實(shí)承擔(dān)起事中控制與現(xiàn)場(chǎng)管理的職責(zé)，扎實(shí)做好業(yè)務(wù)操作的基礎(chǔ)管理工作，切實(shí)消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，確保部門(mén)的業(yè)務(wù)客觀、準(zhǔn)確、真實(shí)發(fā)生。同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)大額存取款、異常資金劃付、違規(guī)開(kāi)戶(hù)等風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行日常監(jiān)控。將重要業(yè)務(wù)、重要環(huán)節(jié)、重要部位、重要時(shí)段納入日常檢查范圍，通過(guò)采取常態(tài)性檢查（每季度檢查一次）、不定時(shí)專(zhuān)項(xiàng)檢查（今年上半年對(duì)信貸進(jìn)行了檢查）等形式，防止案件的發(fā)生。

　　（四）加大學(xué)習(xí)力度，培養(yǎng)員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。在工作中，我行經(jīng)常性教育和引導(dǎo)員工增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，把風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)貫穿于業(yè)務(wù)操作的各個(gè)環(huán)節(jié)，結(jié)合學(xué)習(xí)的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)案例教育員工樹(shù)立案件防范意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)，增強(qiáng)工作責(zé)任心和執(zhí)行規(guī)章制度的自覺(jué)性，防止隨意操作引起風(fēng)險(xiǎn)事件。針對(duì)錯(cuò)綜復(fù)雜的社會(huì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，強(qiáng)化開(kāi)展對(duì)員工的合規(guī)廉政教育，認(rèn)真為員工算好經(jīng)濟(jì)賬、親情帳、名譽(yù)帳、前途帳，教育大家認(rèn)清形勢(shì)、把握好自己。通過(guò)這種廣泛、深入、持續(xù)地教育學(xué)習(xí)，引起員工思想共鳴，自覺(jué)遠(yuǎn)離違規(guī)經(jīng)營(yíng)及經(jīng)濟(jì)犯罪。

　　（五）認(rèn)真做好營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全檢查工作，根據(jù)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全管理規(guī)制度的相關(guān)要求，結(jié)合縣銀監(jiān)辦，公安局對(duì)我行進(jìn)行的聯(lián)合檢查提出的要求，進(jìn)一步明確營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全檢查制度及檢查內(nèi)容，通過(guò)安全檢查及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、消除隱患，及時(shí)堵塞管理和操作中的漏洞，增強(qiáng)安全系數(shù)，杜絕案件的發(fā)生。通過(guò)安全檢查進(jìn)一步提高了營(yíng)業(yè)場(chǎng)所對(duì)安全防范及案件防控工作的重視程度，規(guī)范了員工的安全防范操作行為，針對(duì)我行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)監(jiān)控錄像只能保存3個(gè)月的特點(diǎn)，我行加強(qiáng)監(jiān)控錄像的保存時(shí)間，通過(guò)移動(dòng)硬盤(pán)對(duì)監(jiān)控錄像進(jìn)行拷貝保管。并通過(guò)對(duì)監(jiān)控資料回放調(diào)閱，發(fā)現(xiàn)日常安全管理工作的薄弱環(huán)節(jié)和不規(guī)范行為，有針對(duì)性的加以指導(dǎo)、整改，防患于未然，杜絕操作風(fēng)險(xiǎn)的形成和案件的發(fā)生。

　　（六）20xx年我行新制定安全保衛(wèi)突發(fā)事件應(yīng)急處理預(yù)案和重大事項(xiàng)報(bào)告制度，維護(hù)我行的正常經(jīng)營(yíng)秩序，使突發(fā)事件處理工作程序化、規(guī)范化和責(zé)任化，最大程度的減輕突發(fā)事件帶來(lái)的損害，并進(jìn)行了預(yù)案演練，通過(guò)演練，我行員工能夠按照應(yīng)急預(yù)案針對(duì)突發(fā)事件處亂不驚，有條不紊的做好處理工作。

　　案件防控工作是一項(xiàng)長(zhǎng)期、艱巨的任務(wù)，我行將進(jìn)一步查找管理工作中的薄弱環(huán)節(jié)，進(jìn)一步細(xì)化防范管理手段，加大工作力度和深度，切實(shí)做好防范案件和風(fēng)險(xiǎn)，為我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作的持續(xù)開(kāi)展保駕護(hù)航。

　　XX村鎮(zhèn)銀行

　　xx年xx月xx日

銀行案防工作匯報(bào)2

　　根據(jù)《XX分行20xx年案件重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控治理工作實(shí)施方案》的要求，為了加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，現(xiàn)將案件防范落實(shí)情況和重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防控治理情況匯報(bào)如下：

　　一、落實(shí)案件防范責(zé)任制情況

　　根據(jù)部門(mén)條線制度要求，制定了機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部20xx年案件防范工作計(jì)劃及防范措施，明確職責(zé)，全面對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行有效防范，及時(shí)調(diào)整案件防范內(nèi)容，及時(shí)貫徹落實(shí)上級(jí)行內(nèi)控案防文件精神，切實(shí)執(zhí)行上級(jí)行和本行有關(guān)制度規(guī)定，做好本部門(mén)員工行為動(dòng)態(tài)分析排查和重點(diǎn)人員的幫教管理，一旦發(fā)現(xiàn)有不適合在本專(zhuān)業(yè)相應(yīng)崗位工作的`人員，每半年對(duì)本專(zhuān)業(yè)案防工作進(jìn)行，并以書(shū)面形式報(bào)本行案件防范工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室及上級(jí)行對(duì)口專(zhuān)業(yè)部門(mén)，按要求參加案件防范分析會(huì)，分析本專(zhuān)業(yè)存在的突出問(wèn)題、漏洞隱患，提出相應(yīng)的防控措施，并切實(shí)加以督促整改。

　　按季上報(bào)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部門(mén)的案件防范提案，對(duì)存在的問(wèn)題要及時(shí)整改，把風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)降到最低點(diǎn)。不定期加強(qiáng)對(duì)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)從業(yè)人員學(xué)習(xí)《員工違規(guī)處理規(guī)定》的學(xué)習(xí)，提高員工的防范意識(shí)和技能，使員工能夠按照規(guī)定進(jìn)行有效營(yíng)銷(xiāo)。

　　二、重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控治理情況根據(jù)分行20xx年案防工作要求，我部對(duì)“違規(guī)參與民間融資活動(dòng)”、“違規(guī)放貸”和“違規(guī)代客理財(cái)”等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行排查和梳理，認(rèn)真落實(shí)案防工作，具體情況如下：

　　1、未發(fā)現(xiàn)有“違規(guī)參與民間融資活動(dòng)” 、“違規(guī)放貸”和“違規(guī)代客理財(cái)”情況。

　　2、未發(fā)現(xiàn)“員工行為動(dòng)態(tài)常規(guī)排查工作”異常情況。

　　3、案防制度落實(shí)情況。

　　一是加強(qiáng)業(yè)務(wù)自查。根據(jù)省分行工作部署和工作需要，我部安排人員，對(duì)全行對(duì)公理財(cái)業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)全面檢查，同時(shí)對(duì)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)進(jìn)行了檢查并完善了檔案整理工作。二是加強(qiáng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控。組織業(yè)務(wù)人員學(xué)習(xí)相關(guān)文件并轉(zhuǎn)發(fā)到支行，督導(dǎo)支行對(duì)業(yè)務(wù)進(jìn)行甄別，不斷提高識(shí)別和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的能力。

　　三是加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。抽出業(yè)余時(shí)間，組織部?jī)?nèi)人員學(xué)習(xí)結(jié)算、機(jī)構(gòu)專(zhuān)業(yè)的相關(guān)總省行文件、辦法，研討業(yè)務(wù)辦理過(guò)程中的難點(diǎn)，尋找解決辦法。

　　三、為進(jìn)一步健全總、分行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理聯(lián)動(dòng)機(jī)制，充分發(fā)揮業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理效能，提升業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理和服務(wù)水平，特制訂業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施辦法。具體規(guī)定如下：

　　1、在案件防范工作中，建立統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，各負(fù)其責(zé)，分工協(xié)作、齊抓共管的工作機(jī)制。

　　2、對(duì)重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行排查治理，重點(diǎn)落實(shí)“違規(guī)參與民間集資和擔(dān)保及經(jīng)商辦企業(yè)”風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的排查，發(fā)現(xiàn)苗頭，立即向監(jiān)察部門(mén)上報(bào)。

　　3、認(rèn)真總結(jié)本季度防范工作落實(shí)情況，安排部署下一季度案件防范具體工作，討論提交部門(mén)防范與查處案件例會(huì)議案。

　　4、做好轄內(nèi)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作、做好客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)提示。

　　5、做好基層對(duì)公客戶(hù)經(jīng)理日常經(jīng)營(yíng)情況的監(jiān)督檢查。

　　機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部

　　20xx年9月

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