證監(jiān)會：機構(gòu)自律監(jiān)管可望加強

 
　　在昨日由中國證券業(yè)協(xié)會主辦的“2002年證券市場展望研討會”上，中國證監(jiān)會機構(gòu)監(jiān)管部副主任宣昌能談到有關機構(gòu)監(jiān)管問題時指出，在開放的新形勢下，證券機構(gòu)的自律監(jiān)管可望得以加強，由此形成一個強制性監(jiān)管與自律性監(jiān)管有機結(jié)合、層次分明、分工明確的監(jiān)管框架。
　　宣昌能說，我國加入WTO后，證券業(yè)不僅要按有關承諾對外開放，而且還要對內(nèi)開放。開放后，證券機構(gòu)業(yè)務模式與經(jīng)營理念將更多元化、復雜化；從業(yè)人員和股東的國籍也會多元化；市場競爭更趨激烈；行政審批程序?qū)⑦M一步簡化，透明度將會增強。這些變化都會對監(jiān)管者提出新的要求，需要轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念。同時，他也指出，開放的新形勢也會為機構(gòu)監(jiān)管工作提供有利條件。隨著外資和民營資本進入證券行業(yè)，證券機構(gòu)的股權(quán)將會更加多元化，股東的監(jiān)督作用將得到加強，證券機構(gòu)的自律監(jiān)管有望加強。此外，由于開放后帶來的示范性效應，證券機構(gòu)原有的粗放式經(jīng)營與惡性競爭將得以遏制。
　　宣昌能還就機構(gòu)監(jiān)管的目標闡述了自己的觀點。他認為，機構(gòu)監(jiān)管的目標是使證券機構(gòu)真正發(fā)揮中介應有的作用，以削弱或減緩信息不對稱性，而開放無疑為我國證券業(yè)的規(guī)范與成熟發(fā)展提供了基礎。 （記者 李巧寧）


證券時報（2001年12月21日） 

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