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數(shù)據(jù)庫法律保護(hù)問題辨析
計(jì)算機(jī)技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展帶領(lǐng)人類進(jìn)入信息時(shí)代，其一顯著特征就是計(jì)算機(jī)應(yīng)用的進(jìn)一步深入與拓廣，這也使得數(shù)據(jù)在計(jì)算機(jī)應(yīng)用中的地位與作用日益重要。過去計(jì)算機(jī)系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)僅僅是程序的附屬品，而現(xiàn)在的系統(tǒng)大多以數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)及數(shù)據(jù)為主體，程序已退居于附屬地位。數(shù)據(jù)庫正是數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)和數(shù)據(jù)的重要載體，本文旨在拋磚引玉，對(duì)數(shù)據(jù)庫法律保護(hù)的相關(guān)問題作一定探討。一、數(shù)據(jù)庫的內(nèi)涵和外延
數(shù)據(jù)庫一詞從英語database而來，簡稱db。顧名思義，數(shù)據(jù)庫是計(jì)算機(jī)中存放數(shù)據(jù)的“倉庫”。倉庫建立在外存儲(chǔ)媒介中，如磁盤、光盤等�！�1〕
有學(xué)者認(rèn)為數(shù)據(jù)庫是數(shù)據(jù)的集合，它具有一定的組織形式并存放于統(tǒng)一的存貯介質(zhì)上，它是多種數(shù)據(jù)集成，并可被用于共享�！�2〕根據(jù)《英漢計(jì)算機(jī)辭典》的注釋：“數(shù)據(jù)庫是指在計(jì)算機(jī)存貯設(shè)備上合理存放的相互關(guān)聯(lián)的數(shù)據(jù)集合�！薄�3〕美國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)教科書認(rèn)為，“數(shù)據(jù)庫是指按照現(xiàn)代化快速檢索方式存放于計(jì)算機(jī)中的信息的有序的集合。”〔4〕歐洲議會(huì)和歐盟理事會(huì)于1996年頒布的《關(guān)于數(shù)據(jù)庫法律保護(hù)的指令》（directive of the european parliament and of the council on the legal protection of databases）指出：“數(shù)據(jù)庫是指以系統(tǒng)、有序的方式對(duì)數(shù)據(jù)或其他材料進(jìn)行編排，并通過電子或其他方式表現(xiàn)的獨(dú)立作品或信息的集合。wWw.11665.COM”對(duì)于數(shù)據(jù)庫的定義，這是比較全面的表述，揭示了數(shù)據(jù)庫的三層含義：
第一，數(shù)據(jù)庫是作品、數(shù)據(jù)或其他材料的集合；
第二，數(shù)據(jù)庫是一種編排有序的集合；
第三，數(shù)據(jù)庫的作品、資料或其他材料均可通過電子的或其他的方式為訪問者單獨(dú)瀏覽和得到。
根據(jù)這一定義，反省目前許多法學(xué)書籍的論述，可見法學(xué)界對(duì)于這一概念確實(shí)存在一定誤解：
（1）忽視非電子數(shù)據(jù)庫
歐盟“數(shù)據(jù)庫指令”指出，數(shù)據(jù)庫可以是通過電子方式來表現(xiàn)的，但同時(shí)并未把數(shù)據(jù)庫僅限定為電子數(shù)據(jù)庫，數(shù)據(jù)庫也可以是其他方式的。數(shù)據(jù)庫的電子化是一個(gè)過程，在完全電子化之前，可能存在于其他形式中，如電話電碼簿、節(jié)目預(yù)告表、交通時(shí)刻表直至百科全書。有些數(shù)據(jù)庫的建立可能根本不是為了電子化。這些非電子形式的數(shù)據(jù)庫仍然屬于數(shù)據(jù)庫的范疇，只不過我們一般默認(rèn)討論的都是電子數(shù)據(jù)庫，本文也不例外。
（2）混淆數(shù)據(jù)庫、數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)
數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)（database system，簡稱dbs）是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)，它是由數(shù)據(jù)庫、軟件、硬件和用戶構(gòu)成的系統(tǒng)。〔5〕數(shù)據(jù)庫是數(shù)據(jù)的載體，將分散的數(shù)據(jù)按照一定的結(jié)構(gòu)排列組織起來，是整個(gè)數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的核心和管理對(duì)象。數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)簡稱dbms，用戶對(duì)數(shù)據(jù)庫的各種操作請(qǐng)求，都是由它來完成。各計(jì)算機(jī)語言均有對(duì)數(shù)據(jù)庫處理的專用算法，dbms也可以是各種各樣的，對(duì)于同一個(gè)數(shù)據(jù)庫，可以采用不同的dbms軟件來進(jìn)行管理。因此對(duì)數(shù)據(jù)庫的保護(hù)和對(duì)dbms的保護(hù)是完全不同的兩個(gè)命題。
二、數(shù)據(jù)庫保護(hù)辨析
為了維護(hù)自己的合法權(quán)益，數(shù)據(jù)庫生產(chǎn)者都試圖從技術(shù)途徑來保護(hù)數(shù)據(jù)庫產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，但反保護(hù)行動(dòng)的猖獗以及技術(shù)措施和采取制裁代價(jià)的昂貴，也迫使國際社會(huì)同時(shí)尋求法律途徑尤其是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法來保護(hù)數(shù)據(jù)庫生產(chǎn)者的經(jīng)濟(jì)利益。可見，數(shù)據(jù)庫的保護(hù)不能籠統(tǒng)而談。
（一）數(shù)據(jù)庫的技術(shù)保護(hù)不是法律意義上的保護(hù)
數(shù)據(jù)庫的技術(shù)保護(hù)功能，主要是指電子數(shù)據(jù)庫的安全性、完整性、并發(fā)控制和數(shù)據(jù)恢復(fù)。技術(shù)保護(hù)手段，著眼點(diǎn)在于如何保護(hù)數(shù)據(jù)庫內(nèi)部結(jié)構(gòu)不被破壞，無論這種破壞是故意、是過失，或是意外事件。在這一層面上，其實(shí)并不涉及太多的法律關(guān)系，它不考慮因?yàn)閿?shù)據(jù)庫的非法復(fù)制、傳播、使用帶來的法律問題，因此在學(xué)術(shù)討論中也就不能籠統(tǒng)講數(shù)據(jù)庫的保護(hù)，而是要講清楚是就技術(shù)層面的還是就法律層面。
（二）數(shù)據(jù)庫的法律保護(hù)手段
對(duì)于數(shù)據(jù)庫的法律保護(hù)，概括起來主要有以下四種手段：
1.數(shù)據(jù)庫的版權(quán)保護(hù)；
2.數(shù)據(jù)庫的反不正當(dāng)競爭法保護(hù)；
3.數(shù)據(jù)庫的合同法保護(hù)；
4.數(shù)據(jù)庫的特殊權(quán)利保護(hù)，這種權(quán)利屬于一種特殊的財(cái)產(chǎn)權(quán)，是針對(duì)數(shù)據(jù)庫的內(nèi)容而存在的排他性權(quán)利�！�6〕
三、數(shù)據(jù)庫各種法律保護(hù)手段的評(píng)析
（一）版權(quán)方式對(duì)數(shù)據(jù)庫加以保護(hù)，數(shù)據(jù)庫生產(chǎn)者可能獲得一定程度的版權(quán)保護(hù)，但其存在的困難與不足也是非常明顯的
1.原創(chuàng)性標(biāo)準(zhǔn)的不清楚致使大量數(shù)據(jù)庫由于其缺乏原創(chuàng)性而被排除在版權(quán)保護(hù)體系之外
材料選擇的原創(chuàng)性是很難做到的。數(shù)據(jù)材料的選擇標(biāo)準(zhǔn)或表現(xiàn)為某一個(gè)主題，或表現(xiàn)為作者的主觀好惡和情感，或表現(xiàn)為用戶的需求，這些都不存在原創(chuàng)性。材料編排的原創(chuàng)性同樣難以做到。數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)（dbms）是計(jì)算機(jī)程序，因?yàn)閯?chuàng)作者融入了自己的思想，可以受軟件版權(quán)保護(hù)這是無可非議的。對(duì)于數(shù)據(jù)庫而言，通常驅(qū)動(dòng)程序大致決定了數(shù)據(jù)在庫中的結(jié)構(gòu)安排和對(duì)應(yīng)關(guān)系，原創(chuàng)性很難體現(xiàn)。
2.保護(hù)數(shù)據(jù)庫中的數(shù)據(jù)使版權(quán)方式陷入兩難境地
版權(quán)方式保護(hù)的只是數(shù)據(jù)庫作為匯編作品的整體，并不延及構(gòu)成數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)材料，數(shù)據(jù)庫中大量的材料不屬于版權(quán)法要求的“表達(dá)”（expression），無法得到有效的保護(hù)。反之，如果版權(quán)不但保護(hù)數(shù)據(jù)庫的結(jié)構(gòu)，同時(shí)還保護(hù)其中的數(shù)據(jù)、材料，則又會(huì)陷入另一困難境地：可能賦予了如電話號(hào)碼這種不受任何保護(hù)的材料以版權(quán)，甚至可能將版權(quán)的保護(hù)擴(kuò)大到思想層面，違背版權(quán)法的基本原理。
（二）以反不正當(dāng)競爭法保護(hù)數(shù)據(jù)庫也有局限性
反不正當(dāng)競爭法保護(hù)下的數(shù)據(jù)庫生產(chǎn)者享有反不正當(dāng)競爭權(quán)，這種權(quán)利并不賦予數(shù)據(jù)庫生產(chǎn)者對(duì)這些數(shù)據(jù)材料排他性的權(quán)利，因此他人既可以為任何非商業(yè)性目的的使用數(shù)據(jù)庫生產(chǎn)者收集、整理的數(shù)據(jù)材料，也可以為了商業(yè)目的通過自己的努力收集、整理相同的數(shù)據(jù)材料制作類似的數(shù)據(jù)庫。比較各國反不正當(dāng)競爭法，由于數(shù)據(jù)庫生產(chǎn)者無權(quán)禁止他人收集、整理相同的數(shù)據(jù)材料制作相同的數(shù)據(jù)庫，因此其權(quán)利相對(duì)較弱。反不正當(dāng)競爭法保護(hù)范圍與標(biāo)準(zhǔn)具有不確定性，執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)不正當(dāng)競爭行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)很難確定，數(shù)據(jù)庫生產(chǎn)者如果沒有完全的把握也不太敢于維護(hù)自己合法權(quán)益。
（三）利用合同法可以許可并限制他人使用數(shù)據(jù)庫，但也還是存在弊端
其一，數(shù)據(jù)庫生產(chǎn)者享有的具體權(quán)利不明確；其二，合同法只能解決雙方當(dāng)事人之間的爭議，無法對(duì)付合同以外的第三人的侵權(quán)行為。即如果他人利用各種手段獲取數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)、材料等，數(shù)據(jù)庫生產(chǎn)者無法依合同法制止其行為，同時(shí)，如果他人通過正當(dāng)使用數(shù)據(jù)庫而剽竊數(shù)據(jù)庫的選取標(biāo)準(zhǔn)與編排方式應(yīng)用于自己的數(shù)據(jù)庫制作，合同法也無可奈何，也只能作為數(shù)據(jù)庫生產(chǎn)者加強(qiáng)自我保護(hù)的一種有效手段而已。
（四）數(shù)據(jù)庫特殊權(quán)利保護(hù)爭議比較大
支持者認(rèn)為這樣可以充分保護(hù)數(shù)據(jù)庫投資人的利益，反對(duì)者認(rèn)為忽略了公眾的利益，會(huì)導(dǎo)致信息來源壟斷，阻礙信息傳播。數(shù)據(jù)庫的特殊權(quán)利保護(hù)與版權(quán)保護(hù)的標(biāo)準(zhǔn)與原則不同，后者只保護(hù)有原創(chuàng)性的表達(dá)，思想不受保護(hù)，而前者根據(jù)所謂的“血汗原則”，只要數(shù)據(jù)庫生產(chǎn)者在生產(chǎn)過程中有了投資，就有權(quán)控制他人對(duì)這些數(shù)據(jù)的使用。
四、對(duì)于數(shù)據(jù)庫立法的建議
中國作為一個(gè)發(fā)展中國家，相對(duì)發(fā)達(dá)國家而言還是一個(gè)“信息貧國”，更需要加強(qiáng)對(duì)本國數(shù)據(jù)庫產(chǎn)品的法律保護(hù)，同時(shí)還應(yīng)積極參與國際數(shù)據(jù)庫法律保護(hù)制度的制定，維護(hù)自己使用數(shù)據(jù)資源的權(quán)利。根據(jù)目前中國的實(shí)際情況，筆者對(duì)這一問題提出以下幾點(diǎn)建議：
（一）以受限制的信息權(quán)取代版權(quán)保護(hù)數(shù)據(jù)庫
數(shù)據(jù)庫在版權(quán)保護(hù)上遇到困難，美國、歐盟和世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織都在探索關(guān)于數(shù)據(jù)庫除版權(quán)法外的特殊權(quán)利保護(hù)，即前述的最后一種保護(hù)方式，它在本質(zhì)上就是關(guān)于信息權(quán)的保護(hù)。
采用信息權(quán)保護(hù)數(shù)據(jù)庫，有著其獨(dú)特的優(yōu)點(diǎn)。享有版權(quán)的作品要具備原創(chuàng)性條件，信息權(quán)客體并不要求這一點(diǎn)，而且非作品的無形財(cái)產(chǎn)（如專利技術(shù)）也可以享有信息權(quán)，數(shù)據(jù)庫當(dāng)然可得到合理的保護(hù)；版權(quán)保護(hù)的是作品的表現(xiàn)形式，對(duì)內(nèi)容是不保護(hù)的，而信息權(quán)保護(hù)的正好與之相反，保護(hù)的是信息的相關(guān)內(nèi)容，對(duì)于數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)內(nèi)容可以明確地給予保護(hù)。
歐盟“數(shù)據(jù)庫指令”明確規(guī)定了信息權(quán)的內(nèi)容：數(shù)據(jù)庫信息權(quán)有兩項(xiàng)內(nèi)容，即提取權(quán)和反復(fù)利用權(quán)。提取是指采取任何方法或以任何形式，將數(shù)據(jù)內(nèi)容的全部或?qū)嵸|(zhì)部分永久或暫時(shí)轉(zhuǎn)載到別的載體上。反復(fù)利用是指通過銷售拷貝、出租、聯(lián)網(wǎng)或其他傳輸方式將數(shù)據(jù)庫的全部或?qū)嵸|(zhì)內(nèi)容以任何一種形式提供給公眾。數(shù)據(jù)庫信息權(quán)都是排他性的，根據(jù)“指令”規(guī)定，數(shù)據(jù)庫信息權(quán)的保護(hù)期為15年，自制作完成當(dāng)年的1月份起計(jì)算�！�7〕
然而，數(shù)據(jù)庫的生產(chǎn)與利用二者關(guān)系微妙，數(shù)據(jù)庫是材料的數(shù)字化，這并不影響數(shù)據(jù)庫生產(chǎn)者與使用者之間的利益平衡，數(shù)據(jù)庫法律保護(hù)制度必須是雙方利益均衡的產(chǎn)物�！�8〕由于數(shù)據(jù)庫特殊權(quán)利危及到合理使用制度的安全，因此有必要對(duì)它進(jìn)行一定的限制，具體限制方式可以參考版權(quán)法的相關(guān)規(guī)定，大致有以下幾種：
1.為了說明、解釋、舉例、評(píng)論、批評(píng)、教學(xué)、研究或分析的目的，傳播或摘錄數(shù)據(jù)庫的合理行為；
2.為了教育、科學(xué)或研究等非商業(yè)性目的，傳播或摘錄數(shù)據(jù)庫內(nèi)容的行為，但不得對(duì)數(shù)據(jù)庫產(chǎn)品或服務(wù)的基本市場或相關(guān)市場造成重大損害；
3.傳播或摘錄數(shù)據(jù)庫中的單個(gè)信息或數(shù)據(jù)庫內(nèi)容的非實(shí)質(zhì)部分的行為，但是惡意的重復(fù)或系統(tǒng)性的行為不在此列；
4.僅僅為了驗(yàn)證信息的準(zhǔn)確性而傳播或商錄信息的行為；
5.政府部門因?qū)嵤┱{(diào)查、保護(hù)或情報(bào)活動(dòng)傳播或摘錄信息的行為。
（二）完善反不正當(dāng)競爭法
反不正當(dāng)競爭法在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)中的地位是極其重要的，它是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的基礎(chǔ)，也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的生長點(diǎn)，我們可以充分利用它的原則性特點(diǎn)來補(bǔ)充具體知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的不足�！�9〕不享有版權(quán)的數(shù)據(jù)庫，除了信息權(quán)保護(hù)方式之外，還可以借助《反不正當(dāng)競爭法》給予數(shù)據(jù)庫全方位的法律保護(hù)。從我國現(xiàn)行的《反不正當(dāng)競爭法》第二章所列舉的不正當(dāng)競爭行為來看，“搭便車”行為似乎并未列入其中。所以我們應(yīng)該重視“搭便車”的各種行為，將數(shù)據(jù)庫的非法復(fù)制、傳播納入反不正當(dāng)競爭法調(diào)整范圍之內(nèi)。
（三）積極參與數(shù)據(jù)庫國際立法
發(fā)展中國家?guī)缀醵际切畔⒇殗�，信息不�?duì)稱又繼續(xù)拉大了貧富差距。歐盟“數(shù)據(jù)庫指令”、美國h·r·3531法案以及wipo提交外交會(huì)議討論的“數(shù)據(jù)庫條約草案”幾乎一致提出要對(duì)數(shù)據(jù)庫實(shí)行“特殊權(quán)利保護(hù)”，即對(duì)數(shù)據(jù)庫實(shí)施信息權(quán)保護(hù)，對(duì)數(shù)據(jù)庫保護(hù)延及構(gòu)成數(shù)據(jù)庫的材料。我國是wipo的成員國，也是wto的成員國，我們必須清醒地意識(shí)到，一旦“特殊權(quán)利保護(hù)”被納入國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，雖然數(shù)據(jù)庫生產(chǎn)者的利益得到了一定程度的保障，包括我國在內(nèi)的廣大發(fā)展中國家的信息獲取將更加艱難，對(duì)這些國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展也將產(chǎn)生一些不利的影響。
我國應(yīng)該積極參加數(shù)據(jù)庫的國際立法，完善數(shù)據(jù)庫法律保護(hù)制度，在效率與公平之間爭取一個(gè)折中的方案，不僅考慮到數(shù)據(jù)庫生產(chǎn)者所付出的勞動(dòng)，同時(shí)也保證數(shù)據(jù)庫競爭者、使用者合理地獲取數(shù)據(jù)庫信息的權(quán)利，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)庫生產(chǎn)的最大效率與數(shù)據(jù)庫產(chǎn)品的公平利用雙重目標(biāo)。
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