高校教師學術道德失范的原因探析

高校教師學術道德失范的原因探析
丁海波
[摘要]文章詳細分析了高校教師學術道德失范的原因，主要有以下五個方面：對高校教師學術道德失范的懲戒不力、科研量化評價模式存在弊端、科研經(jīng)費的撥付和管理存在漏洞、社會轉型期功利和浮躁風氣的影響以及高校學術道德教育的缺失。
[關鍵詞]高校教師 學術道德失范
[作者簡介]丁海波（1972-），男，河南范縣人，河南機電高等�？茖W校，講師，碩士，主要研究方向為經(jīng)濟法學。(河南新鄉(xiāng)453002)
[課題項目]本文系2008年河南省科技發(fā)展計劃項目“高校教師學術道德與學風建設研究”的階段性研究成果。(項目編號：082400440700)
[中圖分類號]G645
[文獻標識碼]A [文章編號]1004-3985(2010)36-0078-02
目前，我國高校教師學術道德失范的現(xiàn)象較為普遍。教育部、科技部等相關行政管理部門對此非常重視并且建立了相應的規(guī)章制度，許多高校也對教師學術道德失范行為制定了相應的懲處規(guī)則，但是收效卻并不明顯。筆者認為，治理高校教師學術道德失范的前提是準確把握學術道德失范產生的原因，本文將對高校教師學術道德失范的原因進行深入的探討。
一、對高校教師學術道德失范的懲戒不力
1．鮮有教師因學術道德失范而受到處罰。例如，天津外國語學院副教授沈履偉剽竊案被揭露后，沈某以損害名譽罪起訴揭露其剽竊行為的天津市語言學會，結果是天津市河西區(qū)法院判決沈某勝訴。在媒體曝光的大量抄襲、剽竊案中，除了華東理工大學教授胡黎明、暨南大學教授金建、北京大學副教授黃宗英被取消學位、職稱和職務外，很少有當事人被降職、革職或主動辭職的消息，風平浪靜之后，當事人依然穩(wěn)坐包括北京大學、南京大學、復旦大學、四川大學等名校在內的大學教授的位子。①
2．缺乏學術批評和監(jiān)督機制。這就導致一些高校教師為了自身利益鋌而走險，置學術道德于不顧。韓國首爾大學黃禹錫教授干細胞造假案和我國上海交通大學陳進教授“漢芯一號”造假案作相比，前者被迫辭職以謝國人，媒體將這一事件定位為“韓國國家丑聞”，韓國民眾也對此進行了反思；而對后者，公眾卻難聞其詳，更不用說引起學術界的反思。
3．立法不足。首先，在民事責任上，我國現(xiàn)有的法律無法產生威懾作用。雖然我國已經(jīng)有《專利法》《商標法》和《著作權法》等法律，但這三大知識產權法很少涉及學術道德失范問題。除了《著作權法》對署名、發(fā)表和剽竊問題的規(guī)定，《專利法》對侵犯非職務專利申請權及其他權益的規(guī)定外，基本沒有涉及其他諸如學術賄賂、權學交易和錢學交易等學術道德失范行為。再加上我國知識產權相關法律對高校教師學術道德失范行為的處罰力度偏輕，其法律責任僅為停止侵害、消除影響、賠禮道歉和賠償損失等民事責任，這與高校教師學術道德失范行為所帶來的巨大利益相比，是微不足道的。
其次，在行政責任上，對高校教師學術道德失范行為的懲戒力度不夠。高校教師的學術道德失范行為被揭露后，仍然可以申報課題、領取經(jīng)費，這樣的懲戒力度根本無法控制學術道德失范行為。
最后，在刑事責任上，我國知識產權相關法律基本無法約束高校教師學術“不端”行為。以侵犯著作權犯罪為例，刑法規(guī)定這種犯罪行為必須是以營利為目的的，違法所得數(shù)額較大或者有其他嚴重情節(jié)的才構成犯罪。也就是說，即使高校教師有嚴重的學術道德失范行為，只要沒有大額的贏利，就不會構成犯罪。但學術道德失范帶來的經(jīng)濟收益基本上都是間接的，很少有以營利為直接目的的。刑事制裁對高校教師學術道德失范行為的失效，無疑是對高校教師學術道德失范行為的縱容。我國刑事立法在懲治學術道德失范行為方面，應該向韓國學習。韓國法律規(guī)定對學歷造假者要施以重刑，韓國東國大學申貞娥偽造學歷案就非常具有代表性。據(jù)新華社2008年3月27日報道，申貞娥2005年被東國大學聘任為藝術助教后，被懷疑偽造美國堪薩斯大學學士及碩士學位以及耶魯大學的博士學位。韓國東國大學核實其學歷系偽造后，將申貞娥解雇。此后，韓國檢方因申貞娥偽造行為，將其逮捕。
二、現(xiàn)行的科研量化評價模式存在弊端
20世紀90年代以來，我國高校在評聘專業(yè)技術職務、重點（關鍵）崗位聘任、科研基金與項目評審、成果鑒定與評獎、年度業(yè)績考核等方面，構建和實施了量化的學術評價體系。高校的實力與發(fā)表論文的情況掛鉤，高校教師職稱評定由其發(fā)表論文的數(shù)量和刊物的規(guī)格決定。而過分強調發(fā)表論文的數(shù)量，導致很多高校教師避開挑戰(zhàn)性強的課題，選擇容易出成果的內容進行研究。
量化評價模式是一種片面的學術管理模式，會造成重數(shù)量輕質量的現(xiàn)象，這有悖于學術管理的規(guī)律，影響了學術研究的健康發(fā)展，助長了學術不端的風氣�，F(xiàn)在多數(shù)高校將科研成果與辦學水平、領導政績掛鉤，有些學校在重點崗位聘任中，甚至明確要求教師發(fā)表文章和科研項目的數(shù)量。雖然量化評價模式對促進高校教學和科研工作，推動學科和教師隊伍建設起到了一定的作用。然而，由于該評價模式主要強調教師的個人業(yè)績和學術成果，而對學術道德和學術規(guī)范的重要性體現(xiàn)不足，這種以功利性和實用性為主的政策導向會驅使教師更多地關注結果，較少地審視自己在獲得成果的過程中是否堅持誠信，是否嚴格遵守學術規(guī)范。
三、科研經(jīng)費的撥付方式和管理存在漏洞
1．科研經(jīng)費的撥付方式存在漏洞�，F(xiàn)行的科研經(jīng)費撥付方式是根據(jù)項目撥錢，由課題組負責�？顚Ｓ�。這種方式表面上程序周密，實際上彈性很大，不容易區(qū)分真?zhèn)�。�?jù)山東省公布的2006年對所轄10所高校265個課題經(jīng)費使用情況的審計報告發(fā)現(xiàn)，直接用于課題研究的費用開支僅占40.5%，而管理費用、人員經(jīng)費開支等占近六成。②由此可見，將科研經(jīng)費轉化成為個人消費的現(xiàn)象在高校中比較嚴重。
2．科研經(jīng)費的管理存在漏洞。首先，部分高校未將科研經(jīng)費納入學校統(tǒng)一管理�？蒲薪�(jīng)費到賬后，學校按規(guī)定比例提取管理費用后，其余經(jīng)費由科研負責人自由支配。盡管許多高校制定了詳細的科研經(jīng)費支出范圍和標準，但由于科研經(jīng)費種類繁多、資金來源多元，學校不易監(jiān)督和控制科研經(jīng)費的使用。高�？蒲许椖抠Y金來源主要由縱向、橫向和學校自籌專項三部分組成，縱向科研資金和學校自籌專項資金按規(guī)定已納入教育事業(yè)管理范疇，而橫向科研經(jīng)費來源多樣，大部分要以科技服務或科研成果作為投資回報，學校不易控制。例如，有的課題組在校外設立公司，科研經(jīng)費不入學校財務賬而直接轉入公司賬；有的將進入學校財務賬戶的科研資金以各種名義轉移至校外；還有的利用學校資源接受校外科研項目試驗等，造成科研資金直接或隱性流失。其次，科研項目結題不結賬現(xiàn)象普遍。2004年審計署的審計發(fā)現(xiàn)，有13所高等院校共一萬七千多個科研項目結題，但卻沒有按規(guī)定結賬，結存資金達3.69億元。再如，某高校2009年對本單位科研項目進行清查，清出結題項目305個，結存資金一千一百多萬元，平均資金閑置率36.3%。嘬后，科研經(jīng)費管理的監(jiān)督機制不完善。目前，高校普遍存在著科研經(jīng)費管理監(jiān)督意識不強的現(xiàn)象，缺少對科研經(jīng)費結題的審計和效益分析。
總之，現(xiàn)行的科研經(jīng)費管理制度容易導致學術上的“權錢交易”，給高校教師學術道德失范行為創(chuàng)造了物質基礎。在這種政策導向下，一些教師就把爭取經(jīng)費當成目標，而無法腳踏實地進行科學研究，長此下去，必將影響科研水平，導致學術上的不正之風。
四、社會轉型期功利和浮躁風氣的影響
在經(jīng)濟轉型時期，功利和浮躁是一種較為普遍的社會心態(tài)。在這種風氣的影響下，難免會有一些高校教師依靠所謂的“學術名人”頭銜賺取物質利益。正如有的學者所說，“在市場經(jīng)濟侵入教育領域的情況下，有些人把學術變成了可以轉化為名利的產物，不擇手段地用學術換取金錢、住房、職稱、官位、獎品、名聲……他們拋棄了社會科學改造社會、凈化人格的崇高使命，把社會科學研究的價值僅僅轉化為商品的價格。有些人就因為只看到了這種價格，便在出賣學術的同時也出賣了自己�！�
五、高校學術道德教育的缺失
1．高校教師在學生階段沒有受到良好的學術道德教育也是造成高校教師學術道德失范的重要原因之一。中國科協(xié)2008年9月的一項調查顯示，對于學術“不端”行為，分別有39%和23%的博士認為是“值得同情”和“可以原諒”的。這充分說明高校學術道德教育的缺失，學術道德和學術規(guī)范教育仍是高校德育的盲區(qū)。南京人口管理干部學院教務處處長沈召前調查發(fā)現(xiàn)，碩士生和博士生大多沒有上過學術寫作規(guī)范課程，有的教育學專業(yè)研究生也是在學習“教育研究方法”時才涉及一些基本的寫作規(guī)范，因此他們很難區(qū)分合理引用和抄襲剽竊。
高校教師在接受本科教育時的課程，小論文和學士學位論文的寫作，對他們繼續(xù)深造和學術研究的影響很大。但如今，本科生的論文寫作極其不規(guī)范。近年來，隨著研究生的不斷擴招，研究生培養(yǎng)質量的問題逐漸凸顯。高校教師在接受研究生教育時對學術研究的態(tài)度和對學術規(guī)范的遵守程度直接決定了其學術道德的高低。但許多高校的研究生卻連基本的學術形式訓練都沒有接受過。
大學教育的特征之一是學術性，因此，學術道德教育應列入大學德育范疇。正如唐納德·肯尼迪在《學術責任》一書中所說：“我覺得我們在培養(yǎng)年輕的學術接班人時偏重于他們各自的學術領域，卻忽視了那些讓他們成為成功的負責任的學術公民所必需的其他知識和技能�！焙芏喔咝ｉ_設的學科研究方法等人門課程缺少學術道德教育基本內容的系統(tǒng)介紹。這就導致高校教師在接受大學教育期間，不了解學術行為的有關概念，不清楚抄襲和合理引用的界線以及違反學術道德的社會后果，對于科學研究中的著、譯、署名、引據(jù)等概念模糊不清。
2．高校德育內容空洞，缺乏道德底線教育。如果僅從高校政治教育課程設置來看，國家和高校對學生的思想道德教育是非常重視的。但是，當前的思想道德教育出現(xiàn)了層次“倒置”的現(xiàn)象，追求用馬列主義、毛澤東思想、鄧小平理論和“三個代表”重要思想武裝當代大學生，卻忽略了最基本的公民教育。如果一個大學生尚未具備一個合格公民的素質，他又如何能夠成為社會主義事業(yè)的建設者和接班人呢？
3．忽視學術素養(yǎng)和學術誠信的內化。高校教師學術素養(yǎng)的形成須借助于求學期間的系統(tǒng)訓練，使學術規(guī)范和學術道德內化為基本的學術信念，使學術誠信轉化為具體的學術行為。大學生未來將在各行各業(yè)承擔起建設社會的責任，特別是部分碩士和博士將從事學術研究工作。如果他們不能在求學階段樹立學術規(guī)范意識、形成學術誠信品質，就必定會對其今后的學術研究和社會發(fā)展產生極為不利的影響。

[1]黃安年，當前學術領域值得注意的官僚化傾向[J]．政協(xié)天地，2003(4)．
[2]方舟子，潰瘍——直面中國學術腐敗[M]．�？冢汉Ｄ铣霭嫔�，2002．

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