論國有資產(chǎn)重組中的合謀行為及其對策

一、合謀行為發(fā)生的范圍和一個(gè)普遍的例子根據(jù)魏杰、郭東風(fēng)、沈瑩等人的分析，
有四個(gè)利益主體擁有全部或部分國有產(chǎn)權(quán)，它們分別是全體人民、政府、企業(yè)的經(jīng)營者
以及企業(yè)職工。①②靜態(tài)地來看，由于后三個(gè)利益主體之間的橫向或縱向上的復(fù)雜關(guān)系，
它們之間容易形成各種合謀體。但如果我們動態(tài)地來考慮合謀的范圍，那它廣泛地存在
于經(jīng)濟(jì)體制改革中的各個(gè)領(lǐng)域和各個(gè)環(huán)節(jié)。尤其在涉及到分屬不同政府職能部門的國有
資產(chǎn)重組中，它的表現(xiàn)更為明顯。下面讓我們舉一個(gè)抽象的例子加以說明。 
　　現(xiàn)有國有企業(yè)甲、乙，它們的規(guī)模相等，甲的效益要好于乙，甲屬于Ａ部門，乙屬
于Ｂ部門，還假定全體人民無法對其它各層利益主體實(shí)行有效的監(jiān)管和激勵。但存在著
政府對企業(yè)的經(jīng)營進(jìn)行顯性或隱性的干預(yù)。這是一個(gè)典型的2 政府部門×2 企業(yè)經(jīng)營者
×2 企業(yè)職工的框架。讓我們來分析這個(gè)簡單框架中所存有的合謀行為。

　　本文繼續(xù)假定甲的企業(yè)效益好于乙企業(yè)的唯一原因是甲企業(yè)職工的整體競爭力要強(qiáng)
于乙企業(yè)職工。同時(shí)本文認(rèn)為甲企業(yè)職工及經(jīng)營者有著比乙企業(yè)職工、經(jīng)營者更大的效
用，Ａ部門的官員也有著比Ｂ部門官員更大的效用。另外，經(jīng)營者同政府官員的利益目
標(biāo)較為一致，因此在它們之間容易形成一個(gè)穩(wěn)定的小合謀體，又因?yàn)楸O(jiān)督機(jī)制不完善，
因而它們的合謀行為被披露的幾率將會降低；而且它們還會通過合謀者的游說和地下行
為來降低一旦東窗事發(fā)后所受懲罰的力度。這樣的合謀體一旦形成了，那將是很牢固的。

　　同一部門中的另外一個(gè)合謀狀況就是部門官員同經(jīng)營者、企業(yè)職工協(xié)調(diào)起來為本部
門職工謀求福利最大化。這將導(dǎo)致甲企業(yè)職工福利、工資收入要優(yōu)于乙企業(yè)的職工。造
成這種狀況的根本的原因是Ａ部門官員、甲企業(yè)經(jīng)營者及職工在追求自身收入、福利方
面是一致的，也就容易形成一個(gè)縱向上的合謀體。當(dāng)然，這種大的合謀體只有在企業(yè)效
益較好的情況下才會存在，一旦企業(yè)效益變環(huán)，經(jīng)營者、官員的利益目標(biāo)便會同職工的
利益目標(biāo)相分離。在我們建立的這一個(gè)2 ×2 ×2 框架中，要出現(xiàn)上述結(jié)論還需要一個(gè)
根本性的前提，那就是勞動力流動機(jī)制的欠缺。在框架中，乙企業(yè)效益不好，其原因是
勞動力素質(zhì)不高。一般說來，提高企業(yè)的勞動力的素質(zhì)的途徑有兩種，一是通過再學(xué)習(xí)
改造，二是解散一部分劣質(zhì)職工，再引進(jìn)一部分高素質(zhì)的職工。但在實(shí)際上，由于乙企
業(yè)的經(jīng)營者同Ｂ部門的官員形成了一個(gè)較穩(wěn)定的合謀體，所以，乙企業(yè)的經(jīng)營者就要在
裁減職工等問題上考慮來自于官員的壓力。同時(shí)，由于甲企業(yè)的效益要好于乙，那么乙
的職工若同Ａ部門的官員或經(jīng)營者有著一定的聯(lián)系，還可以通過一些地下交易等手段來
在不改變自身的素質(zhì)的情況下，而得到一個(gè)較高的工資收入和更好的福利待遇。這種結(jié)
果便降低了甲企業(yè)的勞動力素質(zhì)，從而也就降低甲企業(yè)的生產(chǎn)效率。而在另一方面，是
否乙企業(yè)的生產(chǎn)效率就會因此而提高呢？我們說不是的，因?yàn)槟承﹦趧恿Φ牧魇Р⑽刺?br />高乙企業(yè)職工的整體素質(zhì)，而且可能由于某些流失職工的示范效應(yīng)，使得其它職工無心
工作，競相考慮實(shí)行“地下行為”，以便自己換個(gè)單位，這樣的話乙企業(yè)可謂雪上加霜
了。還有另外一種更壞的情況就是乙企業(yè)的經(jīng)營者同Ｂ部門的官員這一合謀體的利益也
嚴(yán)重背離乙企業(yè)職工的利益。在效用最大化的理性驅(qū)使下去盡可能地效仿甲企業(yè)的經(jīng)營
者和Ａ部門的官員，從而加劇惡化了乙企業(yè)的生產(chǎn)效率。

　　以上的勞動力流動是服從于行政干預(yù)的，盡管甲乙兩個(gè)企業(yè)是獨(dú)立的�，F(xiàn)在我們來
考慮這個(gè)2 政府官員×2 企業(yè)經(jīng)營者×2 企業(yè)職工框架在資產(chǎn)重組過程中可能發(fā)生的合
謀行為。

　　前面關(guān)于這個(gè)框架有個(gè)假設(shè)條件就是在兩個(gè)企業(yè)間唯一不同的只是勞動力，為了使
我們考慮的問題更加貼近現(xiàn)實(shí)，我們認(rèn)為這兩個(gè)企業(yè)位于不同的行業(yè)且規(guī)模相等，它們
合并以后可以獲得“協(xié)同效應(yīng)”。重組后的現(xiàn)實(shí)狀況是：合并以后，兩個(gè)企業(yè)成為一個(gè)
獨(dú)立的企業(yè)，不防稱獨(dú)立后的企業(yè)為丙企業(yè)，丙企業(yè)顯然有其新的經(jīng)營者，具體的是誰
無關(guān)緊要。丙的經(jīng)營者也要面臨Ａ部門和Ｂ部門的官員的顯性或隱性的干預(yù)，同時(shí)丙的
經(jīng)營者還要面臨原來分屬甲、乙兩個(gè)企業(yè)的不同素質(zhì)的職工，那么，從合并的開始即從
有意向合并，到資產(chǎn)評估，組建新企業(yè)丙，組建新的經(jīng)營者集團(tuán)，安置甲、乙企業(yè)的職
工等等環(huán)節(jié)上都存在著一系列的利益沖突，同時(shí)也存在著一定的合謀行為。

　　甲、乙兩個(gè)企業(yè)談判組成丙企業(yè)前的利益沖突有：

　　（1 ）Ａ、Ｂ兩部門官員為爭奪對丙企業(yè)的顯性或隱性的行政干預(yù)權(quán)而發(fā)生的利益
沖突。

　�。�2 ）甲、乙兩個(gè)企業(yè)的經(jīng)營者為確立自己今后在丙企業(yè)中的地位而發(fā)生的利益沖
突。

　　（3 ）Ａ、Ｂ兩部門官員同所屬企業(yè)的經(jīng)營者組成的合謀體之間的利益沖突。

　　（4 ）甲、乙兩個(gè)企業(yè)職工之間的利益沖突。

　　既然，企業(yè)在合并前存在著以上幾方面的利益沖突，而這些沖突又不能完全通過行
政或市場的手段來完成，那么各方就要根據(jù)談判能力來協(xié)調(diào)，因而一定程度上的合謀行
為也就在所難免了，談判中可能發(fā)生的合謀行為有：

　　（1 ）對于Ａ、Ｂ兩部門的官員來說，如果談判破裂，則意味著他們阻撓兩個(gè)企業(yè)
的合并，這會降低他們以及社會的效用（這是因?yàn)楹喜�帶來的協(xié)同效應(yīng)會擴(kuò)大企業(yè)的整
體產(chǎn)出，以及阻撓合并會引起上級的不滿等等），因而企業(yè)的合并是一定要發(fā)生的。所
以，就如何分配由于“協(xié)同效應(yīng)”而增加的產(chǎn)出部分，兩部門官員之間存在著討價(jià)還價(jià)
的關(guān)系。直到Ａ部門官員能獲得比以前更大的效用，而Ｂ部門官員又不至于降低他的原
來效用水平。

　�。�2 ）對于甲、乙企業(yè)的經(jīng)營者來說，在目前不完善的市場上，甲要兼并乙企業(yè)，
但它要在保證乙的經(jīng)營者的效用水平不至于降低的情況下，它才不至于在兼并過程中遇
到乙企業(yè)經(jīng)營者的有意阻撓，而同時(shí)甲企業(yè)經(jīng)營者的效用水平也比原來的要高。只有這
樣，甲的經(jīng)營者才有動力去進(jìn)行兼并。同樣，雙方效用水平的提高也要視各自的討價(jià)還
價(jià)的能力而言（這里有一個(gè)前提就是如果不進(jìn)行兼并，雙方都無法提高各自的效用水平）。
值得注意的是，進(jìn)行合謀的雙方考慮是否要進(jìn)行合并乃是出于自身的效用最大化，而不
是出于社會福利的最大化。

　　（3 ）上文談到，官員同所屬企業(yè)的經(jīng)營者能形成一個(gè)穩(wěn)定的合謀體，那么這兩個(gè)
合謀體對于是否要進(jìn)行合并也有可能進(jìn)行協(xié)調(diào)，其實(shí)質(zhì)就是如何分配由于“協(xié)調(diào)效應(yīng)”
而增加的那部分產(chǎn)出。

　�。�4 ）對于兩個(gè)企業(yè)的職工來說，能否改善自己的效用水平似乎掌握在各

自的經(jīng)營
者和官員的談判能力上，但在實(shí)際上，由于經(jīng)營者的效用水平也受他同企業(yè)職工相處關(guān)
系好壞程度的影響（當(dāng)然，這是從更長遠(yuǎn)的眼光來看），因此，職工的利益目標(biāo)同官員
以及經(jīng)營者的利益目標(biāo)在一定程度上還是一致的。

　　二、相關(guān)對策

　　從以上的分析中，我們可以看出，各個(gè)利益主體都在追求自身的利益最大化。但存
在信息成本、交易成本以及監(jiān)管障礙的現(xiàn)實(shí)，使得全體人民難以有效地對以下各層次的
利益主體實(shí)行監(jiān)管。同時(shí)我們也要看到，由于信息成本、談判成本的存在，要避免所有
的合謀行為是不可能的。我們所要做的就是將合謀行為控制在一定的界限內(nèi)。對于其它
利益主體來說，其合謀動機(jī)完全依賴于自己的合謀行為被披露以后所帶來的懲罰期望值
與其所導(dǎo)致的效用增加的比較。

　　上文分析到，官員同經(jīng)營者的合謀最為穩(wěn)定，危害也最大。為什么呢？一個(gè)關(guān)鍵的
因素就是信息在四個(gè)利益主體之間嚴(yán)重不對稱，顯然，經(jīng)營者在企業(yè)的經(jīng)營狀況上有著
更為準(zhǔn)確的了解，而法律、經(jīng)濟(jì)手段的變化對于官員來說亦有著最好的透明度。而且，
這兩部分人的規(guī)模相對較小，他們之間的合謀也較為穩(wěn)定。為了提高社會福利水平，那
就應(yīng)該打破這一合謀體。具體從以下方面入手：

　�。�1 ）全體人民對政府官員要建立一套有效的激勵—約束機(jī)制。首先要由立法機(jī)關(guān)
完善法律制度，目前在這方面的工作還很不夠。況且有了完善的法律制度，但缺乏有效
的監(jiān)管也還是不能扼制官員的腐敗行為。對于全體人民來說，他們的監(jiān)管范圍應(yīng)該是很
廣的，問題就在于他們是否愿意對官員們的行為進(jìn)行監(jiān)管。從個(gè)人效用最大化的角度出
發(fā)，只有當(dāng)個(gè)人為監(jiān)督付出的成本能夠通過披露行為而獲得相應(yīng)的補(bǔ)償，補(bǔ)償還要大于
或等于成本，個(gè)人才會積極地去監(jiān)督官員們的行為（補(bǔ)償不僅有貨幣的，還有非貨幣的）。
個(gè)人要獲得補(bǔ)償還需要一個(gè)條件，即他監(jiān)督的有效性要獲得他人或社會的承認(rèn)，尤其是
要獲得司法機(jī)關(guān)的承認(rèn)。那么這就要求實(shí)行監(jiān)督的個(gè)人的意見能迅速地反映上去，因而
暢通的信息渠道是不可缺少的。在這里合理的司法行為以及暢通的信息渠道，只是鼓勵
個(gè)人去對官員的行為實(shí)行監(jiān)督，但這只是給官員的合謀制造外在的壓力。因此，我們還
要建立一種機(jī)制去打消官員進(jìn)行合謀的動機(jī)。正如前面所分析的，官員們進(jìn)行合謀是為
了獲得更大的效用，但如果他合謀反而會降低他的效用，他就不會進(jìn)行合謀了。因此增
大對官員進(jìn)行合謀的懲罰值就可以滿足這一要求。增大懲罰值有兩種途徑，即增大懲罰
力度和增大披露的幾率，增大懲罰力度可由立法機(jī)關(guān)來改變量刑的輕重（這頗有點(diǎn)法家
的思想），提高幾率則是由個(gè)人進(jìn)行監(jiān)督的積極性來體現(xiàn)的。在這樣的機(jī)制設(shè)計(jì)下，應(yīng)
該能降低官員進(jìn)行合謀的行為。

　　進(jìn)一步考慮，如果官員之間已經(jīng)存在有合謀行為，并且形成了一個(gè)穩(wěn)定的合謀體，
那么應(yīng)該采取怎樣的措施來擊破這個(gè)合謀體呢？我們還是從“邊際”的概念出發(fā)，如果
合謀體中的一員脫離并檢舉參與合謀的其它人的話，他就可以獲得更大的效用（即進(jìn)行
合謀的機(jī)會成本很大），那他就會放棄合謀行為，轉(zhuǎn)而檢舉合謀。在這里有如下公式：

　　進(jìn)行合謀所獲得的預(yù)期凈效用= 進(jìn)行合謀所獲得效用- 合謀被披露以后的懲罰期望
值

　　合謀被披露以后的懲罰期望值= 懲罰力度×披露幾率

　　進(jìn)行合謀的機(jī)會成本= ＭＡＸ（檢舉合謀得到的效用；不進(jìn)行合謀得到的效用）

　　因而，當(dāng)增大合謀的機(jī)會成本后，即有的合謀體也變得不穩(wěn)定了。這是因?yàn)槁氏扰?br />露者將獲得更大的效用。盡管參與合謀的官員在私下里能統(tǒng)一口徑，繼續(xù)組成一個(gè)穩(wěn)定
的合謀體，藉以追求更大的長期利益，但只要他們所能獲得的預(yù)期利益累計(jì)折現(xiàn)值要小
于檢舉所帶來的獎勵效用，合謀體就不會穩(wěn)定。

　　（2 ）政府要對企業(yè)的經(jīng)營者建立一套有效的激勵—監(jiān)督機(jī)制。按照上一對策的思
路，政府要對經(jīng)營者的行為進(jìn)行有效的約束，可以從以下幾個(gè)方面入手。第一是增大經(jīng)
營者進(jìn)行合謀的機(jī)會成本，比如說，提高經(jīng)營者的貨幣和非貨幣的收入。盡管有人說，
經(jīng)營者高收入不一定能有效地治理他們的“搭便車”行為，這話并沒有錯(cuò)，但關(guān)鍵的是
“搭便車”問題是一個(gè)現(xiàn)實(shí)中難以完美解決的問題，解決它還要靠意識形態(tài)的作用，我
們只能盡量減少它的發(fā)生。③第二是提出一套有效的對經(jīng)營者的合謀行為進(jìn)行懲罰的行
政法規(guī)，要讓經(jīng)營者充分意識到一旦他的合謀行為被披露，他就要付出慘痛的代價(jià)，這
一工作應(yīng)是由立法機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)會同行政機(jī)關(guān)來共同制定的。第三是增加本企業(yè)和其
它企業(yè)職工的監(jiān)督積極性及信息自下而上的傳遞速度。尤其是職工的有效監(jiān)督要得到有
關(guān)政府的承認(rèn)，并予以相應(yīng)的獎勵，獎勵的大小應(yīng)要保證職工為監(jiān)督而付出的私人成本
得到補(bǔ)償。但實(shí)際上確定該私人成本也是一個(gè)信息不對稱的問題，故在實(shí)踐操作中就應(yīng)
該明確地給出獎勵的額度。

　�。�3 ）關(guān)于如何解決政府官員和經(jīng)營者的合謀體的建議。本著上面的思路，這可從
以下幾方面入手。第一，鑒于這個(gè)合謀體所導(dǎo)致的危害最大，故從打消他們進(jìn)行合謀的
動機(jī)來說，要加大懲罰的力度，這是立法機(jī)關(guān)義不容辭的責(zé)任，也是我國現(xiàn)實(shí)生活中迫
切需要的。第二，對既有的合謀體的成員，應(yīng)加大他們進(jìn)行檢舉合謀行為的效用，當(dāng)合
謀體所造成的危害特別嚴(yán)重時(shí)，還可既往不咎甚至予以獎勵。另外對于那些最容易進(jìn)行
合謀的政府官員和經(jīng)營者予以更高的收入（因?yàn)楫?dāng)他們的行為很不容易控制或有較大的
不確定性時(shí)，監(jiān)管成本會很高的），并輔之于教育，這就從另一方面減少了他們進(jìn)行合
謀的動機(jī)。第三，加大信息在各級政府部門之間的反饋速度并提高政府為社會服務(wù)的效
率。還要提高官員和經(jīng)營者對他們的同事行為的監(jiān)督的積極性，并承認(rèn)該活動的有效性。

　�。�4 ）從企業(yè)職工這一層次來講，要改變有競爭力的職工同無競爭力的職工之間的
關(guān)系，第一要靠建立完善的社會保障機(jī)制來穩(wěn)定無競爭力的職工。第二要靠有效的勞動
力流動機(jī)制進(jìn)行有競爭力的職工和企業(yè)之間的雙向選擇。當(dāng)然，在雙向選擇中要盡可能
地減少政府官員對企業(yè)的干預(yù)。

　　參考文獻(xiàn)：1 魏杰、郭東風(fēng)、沈瑩，《國有產(chǎn)權(quán)中的利益主體問題》，《國有資產(chǎn)
管理》1997年第10期。2 魏杰、沈瑩，《當(dāng)前國有經(jīng)濟(jì)改革中利益主體分析》，《國有
資產(chǎn)管理》1997年第7 期。3 道格拉斯。Ｃ。諾思，《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》，1995
年，上海三聯(lián)書店。 

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