王朝盛衰興亡、國(guó)家分合交替之謎新解

摘　要：地主階級(jí)屬于被統(tǒng)治者，地主階級(jí)參加的起義叫做“社會(huì)起義”，只有貧苦農(nóng)民參加的起義稱(chēng)為“貧民起義”。中國(guó)歷史循環(huán)的特點(diǎn)是，分裂割據(jù)經(jīng)兼并戰(zhàn)爭(zhēng)建立短命王朝，短命王朝激發(fā)“社會(huì)起義”形成長(zhǎng)壽王朝，長(zhǎng)壽王朝發(fā)生“貧民起義”導(dǎo)致分裂割據(jù)。王莽代漢和清軍入關(guān)造成兩次重大例外，在本該出現(xiàn)分裂時(shí)卻出現(xiàn)了東漢和清朝兩個(gè)大王朝。西方的擴(kuò)張為中國(guó)社會(huì)摻入了全新的變量，也使中國(guó)永遠(yuǎn)擺脫了周而復(fù)始的歷史循環(huán)。

關(guān)鍵詞：　短命王朝；長(zhǎng)壽王朝；社會(huì)起義；貧民起義；國(guó)家統(tǒng)一；分裂割據(jù)

《三國(guó)演義》開(kāi)篇第一句就說(shuō)，“話(huà)說(shuō)　天下大勢(shì)，　合久必分，分久必合”。從春秋戰(zhàn)國(guó)到鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)，中國(guó)共經(jīng)歷了三次大分裂和三次大統(tǒng)一，這就是戰(zhàn)國(guó)分裂到秦漢統(tǒng)一，三國(guó)兩晉南北朝的分裂到隋唐統(tǒng)一，五代十國(guó)宋金遼的分裂到元明清的統(tǒng)一。中國(guó)王朝盛衰興亡和國(guó)家分合交替的特點(diǎn)是十分明顯的。

傳統(tǒng)的階級(jí)斗爭(zhēng)范式在解釋歷史何以出現(xiàn)這些特點(diǎn)時(shí)顯得無(wú)能為力。認(rèn)識(shí)中國(guó)歷史，需要在方法論上有所創(chuàng)新。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家道格拉斯·諾思（1993年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者）為我們創(chuàng)立了用經(jīng)濟(jì)學(xué)原理闡明歷史過(guò)程的方法。下面我們應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，構(gòu)建出“公共產(chǎn)品范式”，對(duì)中國(guó)歷史循環(huán)的特點(diǎn)給予解釋。一、公共產(chǎn)品理論

所謂“公共產(chǎn)品”，是指象國(guó)防、交通、立法等一些不通過(guò)市場(chǎng)交換，而由政府提供的商品和勞務(wù)　，這些商品和勞務(wù)也具有生產(chǎn)成本。公共產(chǎn)品具有技術(shù)上或經(jīng)濟(jì)上的非排他性。例如，人們不可能把國(guó)家內(nèi)那些不愿意為“國(guó)防”出資的居民排除在“消費(fèi)”者之外，這就是技術(shù)上的非排他性；又如，修筑一條封閉的高速公路，可以很容易地排除不出資金者對(duì)它使用，但是修筑一條鄉(xiāng)間土路，要“排除”不出資者對(duì)它使用，就必須增加設(shè)施和雇用人員看管，在經(jīng)濟(jì)上顯然很不合算，這就是經(jīng)濟(jì)上的非排他性。公共產(chǎn)品還具有非競(jìng)爭(zhēng)性，即無(wú)論增加多少消費(fèi)者，都不會(huì)減少其他人的消費(fèi)，例如對(duì)村莊的防衛(wèi)，不會(huì)因別人增加了安全而使自己的安全減少。

公共產(chǎn)品的這些特征，使得它們一旦生產(chǎn)出來(lái)，人們便不可能不享受。由于不出資者也能受益，所以人們都想讓他人為村莊防衛(wèi)和修筑道路出資出力而自己卻坐享其成。為要克服這種“白搭車(chē)”的刺激，最有效的辦法就是確立政府權(quán)威并向一切受益者征稅。

因此，在任何社會(huì)中，政府都是必需的。我們可以把政府看成是向其居民提供“保護(hù)和公正”等公共產(chǎn)品，而以稅收　作為報(bào)酬的組織。

從無(wú)法考證的年代起，中國(guó)就形成了以糧食為主要消費(fèi)品單一種植結(jié)構(gòu)。糧食的特點(diǎn)是生長(zhǎng)期長(zhǎng)而收獲期短，農(nóng)民必須把糧食儲(chǔ)存起來(lái)陸續(xù)消費(fèi)，這一情況為盜匪偷盜和搶劫提供了可能。定居農(nóng)業(yè)生活使人們有兩種方法獲得產(chǎn)品，一種是自己生產(chǎn)，再一種就是偷搶。為對(duì)付他人偷搶?zhuān)�農(nóng)民就需要為防衛(wèi)投資。但是農(nóng)戶(hù)和村莊顯然無(wú)力對(duì)付大規(guī)模的搶劫，這就必須有人在大范圍內(nèi)提供“保護(hù)”；農(nóng)戶(hù)之間發(fā)生糾紛也需要有人處理，也就是需要有人提供“公正”。如果沒(méi)有人提供保護(hù)和公正這些最基本的公共產(chǎn)品，任何社會(huì)都不能正常維持。從“公共產(chǎn)品”的角度看，不論是全國(guó)大一統(tǒng)王朝還是分裂時(shí)期的割據(jù)政權(quán)，其政治經(jīng)濟(jì)功能都是為社會(huì)提供公共產(chǎn)品。二、“分久必合”原理

全國(guó)范圍內(nèi)統(tǒng)一政權(quán)的產(chǎn)生，可以用經(jīng)濟(jì)學(xué)上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益原理給予解釋。公共產(chǎn)品的提供具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。就邊境防衛(wèi)來(lái)說(shuō)，所需要的費(fèi)用（保護(hù)成本）大致與該地域的周長(zhǎng)成正比，而收益則與地域面積（實(shí)際上是對(duì)應(yīng)的人口）成正比。從簡(jiǎn)單的數(shù)學(xué)原理可以知道，面積擴(kuò)大100倍，周長(zhǎng)才擴(kuò)大10倍。簡(jiǎn)單地說(shuō)，隨著統(tǒng)治地域的擴(kuò)大，收益成比例增加而費(fèi)用卻增加無(wú)幾。如果能將這一純收益在統(tǒng)治者和被統(tǒng)治者之間適當(dāng)分配，將對(duì)雙方都有利。這一原理促使統(tǒng)治者力圖擴(kuò)大統(tǒng)治范圍，而被統(tǒng)治者則都擁護(hù)建立統(tǒng)一的國(guó)家，于是在戰(zhàn)國(guó)之后形成了統(tǒng)一的國(guó)家政權(quán)。過(guò)去人們過(guò)分強(qiáng)調(diào)形成統(tǒng)一國(guó)家必須有統(tǒng)一的全國(guó)市場(chǎng)為基礎(chǔ)，實(shí)在是自縛手腳的見(jiàn)解。如果硬要強(qiáng)調(diào)“統(tǒng)一市場(chǎng)”在國(guó)家統(tǒng)一中的作用，那么這種統(tǒng)一市場(chǎng)只能是“公共產(chǎn)品市場(chǎng)”。在長(zhǎng)久分裂之后，總能夠由某一政權(quán)建立統(tǒng)一王朝，其原因并不是由于各地需要交換基本物質(zhì)產(chǎn)品，而是由于統(tǒng)一王朝生產(chǎn)的“公共產(chǎn)品”較為便宜。

也許有人會(huì)說(shuō)，既然統(tǒng)一王朝生產(chǎn)“公共產(chǎn)品”的費(fèi)用較低，那么為什么在漢末和唐末的農(nóng)民起義后會(huì)，國(guó)家由統(tǒng)一走向分裂，而沒(méi)有形成統(tǒng)一政權(quán)呢？　從交易費(fèi)用原理說(shuō)，之所以形成分裂割據(jù)，肯定是因?yàn)楫?dāng)時(shí)建立統(tǒng)一政權(quán)所需的交易費(fèi)用太高，沒(méi)有人能夠承擔(dān)得起（后面詳細(xì)探討）。而在分裂割據(jù)的長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)，割據(jù)政權(quán)也都在各地建立了提供“公共產(chǎn)品”的各級(jí)組織，在此基礎(chǔ)上通過(guò)兼并戰(zhàn)爭(zhēng)建立統(tǒng)一王朝時(shí)，只是從上層推翻了割據(jù)政權(quán)，可以直接接收其下的各級(jí)統(tǒng)治機(jī)構(gòu)，所以所需總費(fèi)用已不太高，那些所轄地域資源豐富、條件優(yōu)越、人口較多、力量較強(qiáng)（主要是軍事力量較強(qiáng)）的政權(quán)，這時(shí)候往往能夠通過(guò)兼并戰(zhàn)爭(zhēng)獲得統(tǒng)一。中國(guó)三次大分裂（春秋戰(zhàn)國(guó)、三國(guó)兩晉南北朝、五代十國(guó)宋金遼）走向統(tǒng)一，走的都是這樣一條路。歷史學(xué)家范文瀾早就認(rèn)識(shí)到，地方政權(quán)實(shí)現(xiàn)的局部統(tǒng)一，也為全國(guó)統(tǒng)一政權(quán)的建立打下了基礎(chǔ)。歷史上之所以出現(xiàn)“分久必合”的趨勢(shì)，基本原理就是如此。三、“社會(huì)起義”和“貧民起義”

按照公共產(chǎn)品理論，我們可以把社會(huì)成員大致劃分為公共產(chǎn)品的“生產(chǎn)者”（即統(tǒng)治者）和“消費(fèi)者”（即被統(tǒng)治者）兩大類(lèi)。那些政治上沒(méi)有特權(quán)，經(jīng)濟(jì)上必須向國(guó)家繳納賦稅的人，都應(yīng)當(dāng)屬于被統(tǒng)治者。中國(guó)歷史上大部分地主階級(jí)成員，實(shí)際上既要向國(guó)家交稅，又沒(méi)有什么政治特權(quán)。因此，與傳統(tǒng)觀點(diǎn)相反，我們把地主階級(jí)劃歸被統(tǒng)治者。按照這樣的劃分，被統(tǒng)治者就包括被剝削者雇農(nóng)佃農(nóng)、自食其力的自耕農(nóng)民和剝削者地主階級(jí)三個(gè)層次，其中自耕農(nóng)民占絕大多數(shù)。

客觀地說(shuō)，地主階級(jí)具有兩面性。作為剝削者，他與受其剝削的雇農(nóng)、佃農(nóng)相對(duì)立；作為被統(tǒng)治者，他與統(tǒng)治者也有對(duì)立的一面，當(dāng)統(tǒng)治政策和措施嚴(yán)重侵害他們的利益時(shí)，他們也會(huì)參加反對(duì)統(tǒng)治秩序的斗爭(zhēng)。?:zDl=j"h#D-YR$Lu1%Tw2hbGI-]q]k?法律畢業(yè)論文1Z! 0Bydjs|/A@|wxi758YZ

早已有人發(fā)現(xiàn)，朱元璋參加的反元起義與李自成領(lǐng)導(dǎo)的反明起義，起義基礎(chǔ)、發(fā)展過(guò)程和最終結(jié)局都有很大不同。所以，我們有必要對(duì)傳統(tǒng)的農(nóng)民起義予以分類(lèi)。　歷史上全國(guó)規(guī)模的大起義共有八次，依次是秦末大起義、綠林赤眉大起義、黃巾大起義、反隋大起義、黃巢大起義、元末大起義、李自成大起義和太平天國(guó)大起義，其中秦末大起義、綠林赤眉大起義、反隋大起義和元末大起義的參加者不僅有貧苦農(nóng)民，而且還有廣大地主階級(jí)成員。我們把包括地主階級(jí)在內(nèi)的全體被統(tǒng)治者參加的起義稱(chēng)為“社會(huì)起義”。而黃巾大起義、黃巢大起義、李自成大起義和太平天國(guó)大起義的參加者，卻幾乎都是被生活所迫的貧苦農(nóng)民。我們把只有貧苦農(nóng)民參加的起義叫做“貧民起義”。這樣，全國(guó)規(guī)模的“社會(huì)起義”　和“貧民起義”都有四次，它們對(duì)王朝的盛衰興亡和國(guó)家的分合交替都產(chǎn)生了重大影響。四、歷史循環(huán)的特點(diǎn)論文王朝盛衰興亡、國(guó)家分合交替之謎新解來(lái)自WWW.66WEN.COM免費(fèi)論文網(wǎng)

有人把歷代王朝的壽命進(jìn)行了分析研究，發(fā)現(xiàn)西漢、東漢、唐、明、清這五個(gè)延續(xù)了二百多年的“長(zhǎng)壽王朝”，都是農(nóng)民大起義后建立的。而由兼并戰(zhàn)爭(zhēng)或內(nèi)部篡位建立的王朝（兼并王朝或篡位王朝）秦、新莽、隋、元等壽命都較短（稱(chēng)為“短命王朝”），其中秦15年、新莽10年、隋38年而亡，元朝雖然延續(xù)了九十年，但比起幾個(gè)長(zhǎng)壽王朝卻短得多。我們發(fā)現(xiàn)，推翻短命王朝的起義都是“社會(huì)起義”，而長(zhǎng)壽王朝后期發(fā)生的起義卻總是“貧民起義”。如果暫不考慮王莽代漢和清軍入關(guān)造成的兩次重大例外，中國(guó)歷史循環(huán)的特點(diǎn)可以大致歸納如下：

1、分裂割據(jù)由兼并戰(zhàn)爭(zhēng)獲得統(tǒng)一（分久必合）；

2、兼并王朝很快發(fā)生“社會(huì)起義”建立大一統(tǒng)的長(zhǎng)壽王朝；

3、長(zhǎng)壽王朝后期發(fā)生“貧民起義”導(dǎo)致分裂割據(jù)（合久必分）。

前面已經(jīng)分析了在長(zhǎng)期分裂割據(jù)后由兼并戰(zhàn)爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一的原理（分久必合），下面探討另外兩個(gè)歷史階段的形成原理。五、兼并王朝何以都激起“社會(huì)起義”短命而亡

兼并王朝都無(wú)一例外地引發(fā)了“社會(huì)起義”短命而亡，決不是偶然的，我們應(yīng)當(dāng)從社會(huì)生活的一般條件中尋找其必然原因。

根據(jù)公共產(chǎn)品理論，割據(jù)政權(quán)的職能也是為社會(huì)提供公共產(chǎn)品并取得稅收。兼并王朝消滅地方政權(quán)統(tǒng)一以后，同樣要向居民收取提供公共產(chǎn)品的報(bào)酬，所以不但不會(huì)免除被統(tǒng)一地區(qū)居民的賦稅，往往還會(huì)加重他們的負(fù)擔(dān)。從經(jīng)濟(jì)上看，兼并王朝很難為被統(tǒng)一地區(qū)的居民帶來(lái)什么實(shí)際利益，于是就會(huì)受到人民或強(qiáng)或弱的抵制；從政治上看，地方王朝的各級(jí)統(tǒng)治者不甘心失去其政治地位，一有機(jī)會(huì)，他們就會(huì)參加推翻兼并王朝的斗爭(zhēng)；從意識(shí)形態(tài)上看，地方王朝經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期統(tǒng)治也在百姓中形成了“正統(tǒng)”觀念，由兼并戰(zhàn)爭(zhēng)建立的統(tǒng)一王朝把新的“真龍?zhí)熳印睆?qiáng)加給被兼并地區(qū)，那里的百姓很難接受這一外來(lái)的“正統(tǒng)皇帝”，他們很容易對(duì)兼并王朝懷有抵觸情緒。

更為基礎(chǔ)的原因是，在割據(jù)時(shí)期，各地人口已大大增長(zhǎng)，到統(tǒng)一王朝建立時(shí)，全國(guó)人口已經(jīng)飽和或接近飽和，人口飽和引起的勞動(dòng)報(bào)酬遞減必然使農(nóng)民生活水平大大下降，有人會(huì)把不滿(mǎn)情緒集中于兼并王朝。這時(shí)，偶然事件就會(huì)成為起義的“導(dǎo)火線(xiàn)”，例如大雨使人耽誤了戍守日期導(dǎo)致陳勝吳廣揭竿而起，引發(fā)了全國(guó)大起義。起義一旦爆發(fā)，大部分貧苦農(nóng)民都會(huì)擁護(hù)和參加起義，對(duì)兼并王朝不滿(mǎn)的各階層也都會(huì)參加到起義中來(lái)。所以，推翻兼并王朝的起義必然是“人民起義”。在各階層人民的共同打擊下，兼并王朝必然很快被推翻，成為歷史上的短命王朝，秦、隋的結(jié)局都是如此。

有必要對(duì)秦代的人口狀況作出說(shuō)明。根據(jù)現(xiàn)有資料，秦代人口約兩千萬(wàn)，所以大部分人認(rèn)為那時(shí)人口不可能飽和。我們卻有不同的看法。雖說(shuō)秦代管轄地域較小，不會(huì)像此后的朝代一樣人口達(dá)五六千萬(wàn)，但也不會(huì)只有約兩千萬(wàn)。早在商鞅變法時(shí)代，關(guān)中已經(jīng)人多地少，土地成為稀缺資源，所以出現(xiàn)不少地界糾紛，于是秦律規(guī)定移動(dòng)地界（盜徙封）要判兩年徒刑；李悝任魏相時(shí)對(duì)魏國(guó)農(nóng)戶(hù)的情況做了記載，那時(shí)自耕農(nóng)已經(jīng)入不敷出，證明中原地區(qū)早已人多地少。戰(zhàn)國(guó)時(shí)期各國(guó)的兼并戰(zhàn)爭(zhēng)對(duì)人口的毀滅作用并不大，所以秦統(tǒng)一時(shí)全國(guó)大部分地區(qū)人口已經(jīng)飽和，所以才會(huì)發(fā)生一呼百應(yīng)的全國(guó)起義。從反面來(lái)說(shuō)，如果不是人口飽和出現(xiàn)嚴(yán)重的馬爾薩斯抑制，則很難理解劉邦建西漢時(shí)何以出現(xiàn)“自天子不能具純駟”的破敗景象。

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