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入世后高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的專利策略淺析
中國(guó)加入世界貿(mào)易組織后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)面臨新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，因?yàn)殡S著關(guān)稅壁壘和行政壁壘的逐漸消失，特別是在按照WTO要求降低關(guān)稅、開放國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的形勢(shì)下，我們的企業(yè)要生存、要發(fā)展，就必然要在技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)創(chuàng)新上下功夫。技術(shù)的創(chuàng)新與進(jìn)步，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，必然更多地要依靠和運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度來(lái)激勵(lì)，來(lái)保護(hù)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)市場(chǎng)的占領(lǐng)保護(hù)作用將逐漸凸顯出來(lái)。根據(jù)世貿(mào)組織TRIPS協(xié)議的內(nèi)容，知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題前已經(jīng)從傳統(tǒng)的私權(quán)范疇上升到了以國(guó)家為主體的國(guó)家之間的關(guān)系問題，即把無(wú)形的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與有形的貿(mào)易結(jié)合起來(lái)，針對(duì)由知識(shí)產(chǎn)權(quán)引起的爭(zhēng)端通常采用貿(mào)易制裁手段來(lái)解決。發(fā)達(dá)國(guó)家甚至將專利上升為一個(gè)行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)構(gòu)筑技術(shù)的壁壘，比如美國(guó)的高通公司。在IT行業(yè)流行這樣一句話：三流的企業(yè)賣力氣、二流的企業(yè)賣產(chǎn)品、一流的企業(yè)賣技術(shù)、超一流的企業(yè)賣標(biāo)準(zhǔn)。但是，目前我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，特別是專利保護(hù)所達(dá)到的水平與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，存在相當(dāng)大的差距，專利在大量企事業(yè)單位還是一片空白。我國(guó)上萬(wàn)個(gè)大型的企業(yè)一年的發(fā)明專利申請(qǐng)還趕不上日、美一個(gè)公司的申請(qǐng)，向國(guó)外申請(qǐng)的專利更是微乎其微。一個(gè)純粹的技術(shù)成果成為專利和單純的技術(shù)之間到底有什么區(qū)別，純技術(shù)成為專利以后對(duì)于我這個(gè)企業(yè)到底有什么作用，這是一個(gè)最關(guān)鍵的問題，這個(gè)問題不清楚，那么專利制度在企業(yè)形成自負(fù)盈虧、自我發(fā)展、自我積累的良性運(yùn)行機(jī)制中的作用就體現(xiàn)不出來(lái)。從管理的角度講，如果一個(gè)現(xiàn)代企業(yè)的管理模式中沒有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理，那就稱不上是現(xiàn)代的企業(yè)管理模式，世界各大跨國(guó)公司幾乎沒有一個(gè)不把知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理放在重要的位置的。據(jù)了解，日本日立公司，它的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員有370多人，是它整個(gè)公司管理的靈魂，這是國(guó)內(nèi)的一些公司無(wú)法想象的事。這些跨國(guó)公司形成這樣一種“左右手”的局面：一部分人在搞創(chuàng)造發(fā)明，一部分人在搞知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，在那里專利是和人、財(cái)、物并立的四大資源，專利戰(zhàn)略是企業(yè)的生命線。
加入世界貿(mào)易組織后，我們面臨的一個(gè)重要問題是，就是要盡快地、最大限度地提高我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的能力和水平，這種能力從哪里來(lái)呢？從世界各國(guó)情況來(lái)看，鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新，最根本的是要建立一種機(jī)制和一種制度，為技術(shù)創(chuàng)新建立一種長(zhǎng)期穩(wěn)定的良好的法律政策環(huán)境。國(guó)外幾百年專利制度的歷史和國(guó)內(nèi)十幾年的實(shí)踐以及有關(guān)理論研究都表明，專利制度是維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)公平有序競(jìng)爭(zhēng)，推動(dòng)和保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新的長(zhǎng)期穩(wěn)定起作用的強(qiáng)有力的基本法律制度和有效機(jī)制。保護(hù)專利，是專利制度的核心。但光靠專利和新技術(shù)成果還不足以擁有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，只有將其取得專利保護(hù)才能最終形成自己的獨(dú)特的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。這也就是世界上一些經(jīng)濟(jì)、科技大國(guó)、強(qiáng)國(guó)，同時(shí)又是專利大國(guó)強(qiáng)國(guó)的緣由。如日本每年發(fā)明專利申請(qǐng)達(dá)40多萬(wàn)件，美國(guó)20多萬(wàn)件，德國(guó)15萬(wàn)多件。一個(gè)國(guó)家是這樣，一個(gè)企業(yè)也是如此。IBM、杜邦、日立、飛利浦等大公司，目前擁有有效專利數(shù)萬(wàn)件，每年的發(fā)明專利申請(qǐng)就有上千件，有的高達(dá)1萬(wàn)多件，如此多的有效專利成了他們雄霸國(guó)際市場(chǎng)最重要的資本。
專利制度使技術(shù)資產(chǎn)化。這一點(diǎn)子很多知識(shí)分子沒有認(rèn)識(shí)到。你說(shuō)一篇論文值多少錢？但是變成專利就值錢了，專利是國(guó)際法承認(rèn)的無(wú)形資產(chǎn)。例如，安徽揚(yáng)子電冰箱廠和德國(guó)的西門子合資，就是拿25件冰箱冰柜專利，折合成了4000多萬(wàn)人民幣！另外，我國(guó)擔(dān)保法中明文規(guī)定，專利和股票、匯票一樣，可以質(zhì)押。
電子信息百?gòu)?qiáng)企業(yè)是我國(guó)高科技企業(yè)的代表，也是我國(guó)信息產(chǎn)業(yè)的支柱企業(yè)；它們的核心競(jìng)爭(zhēng)力，從某種意義上說(shuō)，是我國(guó)信息產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力和未來(lái)發(fā)展?jié)摿Φ那缬瓯�。但如果�?duì)今年4月信息產(chǎn)業(yè)部發(fā)布的2001年度（第十五屆）電子信息百?gòu)?qiáng)企業(yè)作一番研究，把我們的注意力放在反映企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)利潤(rùn)率上，而不是僅僅局限于企業(yè)的營(yíng)業(yè)總額上，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)本次電子百?gòu)?qiáng)的真正明星當(dāng)屬深圳華為和上海貝爾有限公司。按營(yíng)業(yè)收入華為技術(shù)有限公司位居電子百?gòu)?qiáng)的第八名（152億元），但利潤(rùn)率和利潤(rùn)額卻高居榜首。去年華為的利潤(rùn)總額是29億元，利潤(rùn)率為19.07%。上海貝爾2000年的營(yíng)業(yè)收入為1082048萬(wàn)元，利潤(rùn)率15.5%。如果把利潤(rùn)率較高的企業(yè)與電子百?gòu)?qiáng)企業(yè)申請(qǐng)專利，尤其發(fā)明專利的數(shù)量排名相比，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)兩者之間有著極其密切的關(guān)系。海爾集團(tuán)1495件申請(qǐng)量領(lǐng)先于其它企業(yè)，而深圳華為以120件居國(guó)內(nèi)企業(yè)發(fā)明專利擁有量第一。中興通訊以75件發(fā)明專利居亞軍，以后分別是海爾集團(tuán)（34件）、長(zhǎng)虹電子集團(tuán)（29件）、上海貝爾（19件）、清華同方（16件）、聯(lián)想集團(tuán)（12件）等。而單項(xiàng)產(chǎn)品擁有的專利數(shù)目也被證明與其創(chuàng)造的利潤(rùn)成正比，薈萃多項(xiàng)專利于一身的產(chǎn)品為企業(yè)帶來(lái)了可觀的利潤(rùn)。比如，聯(lián)想一款擁有42項(xiàng)專利的“天禧電腦”，僅2000年就為聯(lián)想創(chuàng)利潤(rùn)37.5億元。為什么擁有專利多的企業(yè)利潤(rùn)率普遍較高？一個(gè)企業(yè)要提高利潤(rùn)，就必須更多地開發(fā)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品；如果關(guān)鍵技術(shù)掌握在別人的手里，利潤(rùn)率必然受到牽制。某電子百?gòu)?qiáng)企業(yè)生產(chǎn)的手機(jī)市場(chǎng)售價(jià)僅在千元左右，而從歐洲進(jìn)口的芯片成本就75美元，再加上銷售成本、人力成本，利潤(rùn)率自然不會(huì)高。但擁有了核心技術(shù)就意味著“擁有”了市場(chǎng)和利潤(rùn)嗎？核心技術(shù)并不代表現(xiàn)實(shí)的市場(chǎng)和利潤(rùn)，因?yàn)槿魏喂径疾豢赡芟窨煽诳蓸饭灸菢颖Ｊ刈约旱募夹g(shù)秘密許多年而不落在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的手里。發(fā)明了一種新技術(shù)或新產(chǎn)品，就算擁有了自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，但實(shí)際上申請(qǐng)并獲專利授權(quán)的技術(shù)或產(chǎn)品，才能稱得上是擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。在市場(chǎng)日益開放、競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的形勢(shì)下，企業(yè)應(yīng)將著眼點(diǎn)從關(guān)稅壁壘、行政壁壘轉(zhuǎn)移到技術(shù)壁壘方面來(lái)。而構(gòu)筑技術(shù)壁壘最有效的手段就是專利，專利對(duì)市場(chǎng)已經(jīng)構(gòu)成了一種無(wú)形的法律保護(hù)。
擁有了專利就能占領(lǐng)市場(chǎng)嗎？專利和市場(chǎng)是一種怎樣的關(guān)系？專利本身是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)物，沒有市場(chǎng)就沒有專利。專利是一種權(quán)利，是國(guó)家確認(rèn)的一種私權(quán)，在市場(chǎng)化的競(jìng)爭(zhēng)中保護(hù)權(quán)利人獲得其應(yīng)該得到的利益，使社會(huì)更有效使用智力創(chuàng)作的成果。兩者相輔相成，沒有市場(chǎng)環(huán)境，專利制度就沒有根基；沒有專利制度，市場(chǎng)就沒有秩序，一切都會(huì)混亂。兩者之間是非常緊密的一種聯(lián)系。正如企業(yè)的根本任務(wù)不是研發(fā)新技術(shù)而是通過占領(lǐng)市場(chǎng)來(lái)贏利一樣，所謂專利，其根本意義也并不局限于保護(hù)技術(shù)，而是旨在保護(hù)市場(chǎng)。其實(shí)，利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)市場(chǎng)是一個(gè)系統(tǒng)的工程，包括專利、商標(biāo)、商業(yè)秘密等許多個(gè)方面。
跨國(guó)企業(yè)早已向中國(guó)發(fā)起了專利進(jìn)攻戰(zhàn)，我國(guó)的高科技企業(yè)怎樣呢？我國(guó)信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)明專利，1996年以前每年增長(zhǎng)在100件左右，1997年開始快速增長(zhǎng)。根據(jù)信息產(chǎn)業(yè)部電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)咨詢服務(wù)中心的統(tǒng)計(jì)，1998至2000年我國(guó)已經(jīng)公開的發(fā)明專利申請(qǐng)共計(jì)74,098件，其中涉及電子信息技術(shù)的發(fā)明專利申請(qǐng)約占三分之一，與1997至1999年的統(tǒng)計(jì)相比，比例略有上升。這說(shuō)明了我國(guó)信息技術(shù)的發(fā)展保持了良好的勢(shì)頭，專利的申請(qǐng)也日趨活躍；但由于基數(shù)太低，總體仍然差距很大，要短期內(nèi)改變以前所積累的在專利方面與國(guó)外的差距，不是一件容易的事情。國(guó)內(nèi)外差距雖然很大，但可喜的是我國(guó)已加強(qiáng)這一領(lǐng)域的研究并積極地申請(qǐng)了專利。從專利申請(qǐng)量年度變化來(lái)看，國(guó)內(nèi)同比增幅大于國(guó)外，增長(zhǎng)勢(shì)頭強(qiáng)勁。有數(shù)據(jù)表明一方面我國(guó)信息產(chǎn)業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力正在快速提高；另一方面我國(guó)的專利分布以實(shí)用新型居多，
發(fā)明專利還不多，反映我們國(guó)家的專利技術(shù)水平還不高，說(shuō)明我國(guó)信息產(chǎn)業(yè)要稱雄世界還有很長(zhǎng)的路要走，甚至在許多領(lǐng)域由于外國(guó)企業(yè)專利申請(qǐng)?zhí)�，民族企業(yè)的科研和市場(chǎng)活動(dòng)已經(jīng)受到了一定的限制。同時(shí)，這些數(shù)據(jù)只是基本代表我國(guó)信息產(chǎn)業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，申請(qǐng)的專利并沒有完全反映中國(guó)的實(shí)力，因?yàn)樵S多企業(yè)的專利申請(qǐng)還不活躍。一家研究所做了多年的信息技術(shù)研究工作，國(guó)家投入了幾個(gè)億竟然沒有一項(xiàng)專利申請(qǐng)。在電子百?gòu)?qiáng)企業(yè)中，幾乎每年每家企業(yè)都投入大量科研資金，1998至2000年卻只有44家申請(qǐng)了專利，還不足一半。
高科技企業(yè)的專利申請(qǐng)這方面比較成功的企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)概括起來(lái)有三個(gè)方面：一是領(lǐng)導(dǎo)的高度重視。不少企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專利制度認(rèn)識(shí)不足，根源在于對(duì)市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)不足，對(duì)今天的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則、競(jìng)爭(zhēng)手段以及競(jìng)爭(zhēng)的殘酷性認(rèn)識(shí)不充分；二是健全單位內(nèi)部專利管理制度并使其正發(fā)揮作用。單位內(nèi)部專利管理制度的形成主要包括建立專利管理組織、制定專利管理規(guī)則以及對(duì)員工進(jìn)行系統(tǒng)的培訓(xùn)，借助知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度形成一個(gè)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境；三是在研發(fā)過程中，把知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)慣穿始終。企業(yè)在研究市場(chǎng)需求的同時(shí)，應(yīng)更注重研究技術(shù)上的需求。在今天以技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)為核心的市場(chǎng)中，只有技術(shù)改進(jìn)才能滿足市場(chǎng)需求，只有依靠技術(shù)開發(fā)才能占有和控制市場(chǎng)，而要實(shí)現(xiàn)對(duì)市場(chǎng)的“壟斷”則非專利制度不可。
中國(guó)企業(yè)到國(guó)外申請(qǐng)專利時(shí)間并不長(zhǎng)，數(shù)量也不多。這一方面是由于我們的技術(shù)水平還相對(duì)較低，市場(chǎng)范圍還比較小。另一方面，在日本、美國(guó)，動(dòng)輒幾萬(wàn)美元的專利申請(qǐng)費(fèi)讓許多企業(yè)望而卻步。目前我國(guó)到海外申請(qǐng)專利的企業(yè)主要有海爾、華為等國(guó)際化大企業(yè)。加入WTO，為我國(guó)高科技企業(yè)走出國(guó)門創(chuàng)造了條件，但按照專利先行的戰(zhàn)略，是否意味著一入關(guān)，我們就立刻到國(guó)外申請(qǐng)大量的專利呢？實(shí)際上，不論專利先行還是后行，產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上有競(jìng)爭(zhēng)力，占領(lǐng)國(guó)際市場(chǎng)才是最主要的。
【參考文獻(xiàn)】
[1] 李保守.專利：國(guó)內(nèi)企業(yè)失守的堤防.[J].企業(yè)研究，2001,(12).
[2] 彭炳忠.專利競(jìng)爭(zhēng)讓企業(yè)從煉獄中復(fù)生[N].中國(guó)企業(yè)報(bào)，2001-12-24.
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