（實用）風險控制管理制度

　　在不斷進步的社會中，制度的使用頻率呈上升趨勢，制度是指一定的規(guī)格或法令禮俗。一般制度是怎么制定的呢？下面是小編整理的風險控制管理制度，希望對大家有所幫助。

風險控制管理制度1

　　為預防和減少社會矛盾，規(guī)范醫(yī)院風險評估和控制管理工作，維護正常的醫(yī)院工作秩序，結合醫(yī)院實際，制定本制度。

　　一、醫(yī)院風險評估和控制管理內涵

　�。ㄒ唬└攀�

　　1.醫(yī)院風險是指所有可能影響醫(yī)院目標實現(xiàn)的事項。

　　2.醫(yī)院風險評估和控制管理是醫(yī)院通過風險組織建設、風險識別、風險評估、風險控制、風險處理等一系列活動來發(fā)現(xiàn)、了解、處理風險，促成醫(yī)院減少失敗、降低不確定事項、實現(xiàn)目標的一種方式。

　　它是由一個不同部門不同層次人員共同參與的過程。醫(yī)院風險評估和控制管理，是指在我院工作范圍內與社會群眾、廣大患者和醫(yī)院職工切身利益密切相關的重大決策、重要改革措施、重大工程建設項目，以及與社會公共秩序相關的重大活動等重大事項在制定出臺、組織實施或審批審核前，對可能影響社會穩(wěn)定的因素開展系統(tǒng)的調查，科學的預測、分析和評估，制定風險應對策略和預案。這是醫(yī)院風險評估和控制管理的最重要的工作。

　　二、醫(yī)院風險評估和控制管理堅持的原則

　　風險評估和控制管理工作要堅持以鄧小平理論、“三個代表”重要思想為指導，全面貫徹落實科學發(fā)展觀，堅持穩(wěn)定是硬任務，建立健全醫(yī)院風險化解制度，準確預測、提示、規(guī)避和化解風險，防止和克服因決策、政策、項目、改革、醫(yī)患糾紛等引發(fā)不穩(wěn)定隱患，實現(xiàn)由被動保穩(wěn)定向主動創(chuàng)穩(wěn)定的轉變。

　　醫(yī)院風險評估和控制管理制度應包括風險評估和控制管理的組織架構、組織人員、制度設計（修訂）流程及方法、評估流程和處置方法及措施、控制管理制度及職責等內容。

　�。ㄒ唬┙y(tǒng)一領導、分級負責

　　醫(yī)院風險評估和控制管理實行統(tǒng)一領導、分級負責制度。醫(yī)院建立風險評估和控制管理委員會。委員會分三級機構組成，一級管理機構為領導小組，二級管理機構為專業(yè)組，三級管理機構在二級機構下根據(jù)工作職能由若干部門構成。

　　1.領導小組：由院長任組長，分管院領導任副組長，相關職能部門負責人任成員；

　　負責醫(yī)院風險評估和控制管理整體組織的建立，并督促落實。領導小組下設辦公室，具體負責風險評估和控制管理的綜合協(xié)調、組織工作的落實。辦公室設在社會治安綜合治理辦公室。

　　2.專業(yè)組：根據(jù)分管領導分工各負其責，由各分管院領導任組長，相關職能部門負責人為成員，分別成立醫(yī)療管理、護理管理、行政后勤管理、經濟管理、黨群工團及服務管理等5個專業(yè)組，負責所屬專業(yè)組范圍內的風險評估和控制管理。

　　3.工作小組：在二級管理機構下，由分管領導牽頭，由主辦部門負責人任組長，協(xié)同部門及相關工作人員任成員，根據(jù)實際工作需要成立具體的工作小組。如成立醫(yī)療管理專業(yè)組下設醫(yī)療質量管理、醫(yī)保管理、醫(yī)療缺陷管理、感染管理、外科管理、內科管理、醫(yī)技管理工作小組；黨群工團及服務管理專業(yè)組下設醫(yī)德醫(yī)風管理、星級服務管理、黨務管理、工會管理等。

　　根據(jù)風險的涉及范圍，可分別由一級、二級或三級機構負責完成，一般多鼓勵由三級工作小組開展活動，解決身邊現(xiàn)場的風險問題。

　�。ǘ�）建立醫(yī)院風險評估和控制管理制度、崗位職責醫(yī)院風險評估和控制管理制度體系具體應對風險評估和控制管理的組織架構及職能、組織人員及職責權利與義務、風險評估和控制管理體系設計、風險評估和控制管理考核評價、風險數(shù)據(jù)庫建立、風險識別、風險評估、風險控制、風險評估和控制管理培訓、風險文化建設、風險評估和控制管理監(jiān)督、風險評估和控制管理報告等處出詳細的規(guī)定。

　　因此，對醫(yī)院風險評估和控制管理制度體系的建設，由各專業(yè)組及工作小組負責本工作組風險評估和控制管理制度的擬報工作；由領導小組辦公室牽頭，負責制度建立的綜合協(xié)調、修訂完善工作；領導小組負責對制度的審議工作。

　　三、建立醫(yī)院風險識別、評估體系及風險數(shù)據(jù)庫體系識別、評估醫(yī)院潛在的各項風險，并建立風險數(shù)據(jù)庫，這是醫(yī)院推行風險評估和控制管理的關鍵。

　　醫(yī)院風險識別的目標是要做到識別醫(yī)院每一部門、每一崗位、每一業(yè)務、每一事項、每一流程可能存在的重大風險。因此，需要全院各部門按照部門工作取能權限、工作事項范圍、業(yè)務工作流程、崗位職責同步進行，并最終交叉匯總形成風險數(shù)據(jù)庫。

　�。ㄒ唬╋L險識別

　　風險識別可由管理工作小組采用頭腦風暴法將醫(yī)院目前所存在的風險逐一列出，也可按照業(yè)務流程圖組織架構逐一清理風險。按風險評估和控制管理的規(guī)范，通過業(yè)務流程圖清理是最常用也是最有效的，其具體的工作流程如下：

　　1.按每一部門、科室、班組、崗位、業(yè)務事項，將醫(yī)院所有業(yè)務工作按流程進行分類并編號，建立醫(yī)院全部業(yè)務流程圖編碼目錄。

　　2.對業(yè)務流程圖目錄進行多層次的組織、拆分，以檢驗其流程劃分的恰當性，并對全部業(yè)務流程圖目錄進行調整和修訂完善。

　　3.按每一業(yè)務流程中的節(jié)點進行風險分析，盡可能尋找出每一業(yè)務工作中可能涉及的風險事項。

　　4.按每一業(yè)務流程建立風險文檔，并對各風險發(fā)生的原因、可能生、影響程度、可能的結果和后果、風險控制措施進行記錄和描述，即建立風險說明書（可按照崗位說明書格式擬定），經專業(yè)組審核后，統(tǒng)一交領導小組辦公室匯總，最后提交領導小組審議。

　�。ǘ�）風險評估

　　風險評估包括事前評估、事中評估、事后評估。

　　1.事前評估：在進行風險識別時，要做好對風險發(fā)生的可能性、發(fā)生的前提、發(fā)生的后果程度等進行分析和評估。此項評估要作為風險說明書的構成要素一并納入。

　　2.事中評估：在風險發(fā)生時，首先就需要對風險產生的原因、可能帶來的影響進行預估，并啟動風險評估和控制管理，將風險納入處理渠道，進行早期干預；

　　在深入了解風險發(fā)生的根源、執(zhí)行干預的具體效果后，評估如何對風險采取承擔、轉移、轉換、對沖、補償、控制等多種方式進行處理，力爭把不良影響降到最低。

　　3.事后評估：風險處理完畢后，由工作小組對風險發(fā)生、處理全過程進行分析，以規(guī)避此類風險的再次發(fā)生。

　　風險評估的一般流程：定義流程、目標風險；確定風險評估報告基礎；識別風險；確定每一風險形成原因及后果；確定每一風險的影響程度；確定風險發(fā)生的可能性；確定風險級別；確定風險處置策略及策略的有效性；修訂風險評估各要素；最后形成風險評估報告。

　　領導小組可通過綜合安全檢查表法(SCL)、LEC評價法來建立風險評估量表（如下），以此來對風險進行評估分級。如根據(jù)風險發(fā)生的后果按無關重要、較小、中等、較大及空難性順序來定性量度（按1至5級）；

　　根據(jù)風險發(fā)生的可能性按幾乎肯定、很可能、可能、不太可能及罕見的順序來定性量化（按5至1級）。分別將橫向和縱向等級相乘，乘積表示風險的大小。注：可在此表基礎上再綜合風險發(fā)生的頻繁度。

　　四、風險的控制處理

　　風險的控制處理包括鑒定處理風險的各種選擇范圍，對這些選擇進行評估，制定風險控制處理的具體計劃措施并加以實施。

　�。ㄒ唬╋L險的控制處理過程可選擇的模式不繼續(xù)進行可能產生風險的活動；

　　降低發(fā)生的可能性；

　　減小后果；

　　風險轉移；

　　保留風險。選擇最適合的實施方法，使其成本需要與所得到的利益相稱。如果風險程度很高，但此風險可能得到相當大的機會（如新技術、新業(yè)務的開展），此時需要根據(jù)對風險處理的成本和糾正風險潛在后果的成本，相對此情況可通過增加對風險損失的提前告知、嚴謹?shù)目茖W態(tài)度、嚴格的工作流程，來減少風險及風險到來時的損失。

　　例如在高�；颊呤中g及新技術應用時，為了治愈病人及衛(wèi)生事業(yè)的發(fā)展均采取接受風險方法來處理；

　　在考慮其風險的大小及可能原因后，可采取嚴格的操作流程，由高水平富有經驗的專家來實施，以減少風險發(fā)生的可能性；

　　并在事先實施會診簽字、知情同意簽字等，一方面讓患者了解發(fā)生風險的.可能性、達到理解支持及轉移風險，另一方面進一步加強實施者的責任感，準確預見可能發(fā)生風險的情況，以分解轉移風險，使風險降到最低。

　　（二）風險的實時監(jiān)控處置

　　充分發(fā)揮風險工作小組的作用，適時了解掌握風險發(fā)生時的實際情況，隨時掌控風險發(fā)生的進程，適時發(fā)布處置命令，以化解風險或減少風險可能帶來的不良后果。

　　五、風險評估和控制管理的持續(xù)改進

　　（一）修訂完善

　　通過對風險評估和控制管理實際效果進行評估，對達到控制效果、減少或降低風險后果的辦法、措施，予以保留；

　　對未達到控制效果的，總結產生的問題所在及形成原因，每年進行修訂完善。

　　（二）考核獎懲對風險事后評估的情況納入考核獎懲或績效考核，及時予以兌現(xiàn)（具體細化納入獎懲體系統(tǒng)一管理）。

　　（三）標準固化對經過實際運行，較為成熟的管理制度、工作措施納入醫(yī)院管理標準的工作手冊，規(guī)范為管理辦法、工作指南，使風險處理納入規(guī)范化、標準化處置程序。

　　六、相關工作要求加強工作協(xié)調，建立工作機制。

　　（一）整體聯(lián)動，協(xié)調配合。各部門、科室要牢固樹立風險防范的工作觀念，相互配合、相互協(xié)調，建立整體分析、評估、處置、改進的風險評估和控制管理工作格局。

　�。ǘ�）信息預警超前，做好苗頭問題及早發(fā)現(xiàn)。實現(xiàn)信息預警工作制度化、經�；�；領導小組辦公室、相關工作組、工作小組及部門要注意收集整理風險信息資料，供領導決策參考，切實做到隨時掌握情況、隨時報送信息、隨時解決問題。

　�。ㄈ�）將風險評估和控制管理工作納入綜治季度工作會議，實行信息預警工作制度化，定排查風險，建立工作臺賬、目錄。做到每月必須排查突出性矛盾和普遍性問題。

　　（四）嚴格考核，嚴明獎懲。加大對風險評估和控制管理制度執(zhí)行情況的督促檢查力度，確保工作順利開展。領導小組辦公室將風險評估和控制管理工作納入綜治目標管理內容，對不認真履行職責釀成重大風險問題的，實行責任追究制，促進風險評估和控制管理工作取得實效。

　　（五）抓住風險評估和控制管理關鍵，強化社會穩(wěn)定風險控制。始終將影響社會穩(wěn)定的風險因素作為管理的重點，努力維護社會穩(wěn)定，將可能引起社會穩(wěn)定的風險控制在萌芽狀態(tài)。

風險控制管理制度2

　　1目的

　　建立、實施、保持危險源的識別、隱患排查和風險評價控制程序,以識別、評價公司活動、產品和服務中能夠控制和可施加影響的危險源、隱患,確定危險源、隱患與重大職業(yè)健康安全風險,為制定職業(yè)健康安全方針、目標、指標和管理方案提供依據(jù)。

　　2范圍

　　適用于公司對危險源的識別、隱患排查和風險評價。

　　3定議

　　3.1危險源

　　可能導致傷害或疾病、財產損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。

　　3.2風險

　　某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合。

　　3.3危險源辨識

　　識別危險源的存在并確定其特性的過程。

　　3.4風險評價

　　評估風險大小以及確定風險是否可容許的全過程。

　　3.5隱患

　　作業(yè)場所、設備或設施的不安全狀態(tài),人的不安全行為和管理上的缺陷。(20xx年2月1日起施行的《安全生產事故隱患排查治理暫行規(guī)定》安監(jiān)總局第16號令:是指生產經營單位違反安全生產法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程和安全生產管理制度的規(guī)定,或者因其他因素在生產經營活動中存在的可能導致事故發(fā)生的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。)

　　3.6重大隱患

　　可能導致重大人身傷亡或者重大經濟損失的事故隱患。(總局16號令:是指危害和整改難度大,應當全部或者局部停產停業(yè),并經過一定時間整改治理方能排除的隱患,或者因外部因素影響致使生產經營單位身身難以排除的隱患。)

　　3.7第一類危險源

　　根據(jù)能量意外釋放理論,能量或危險物質的意外釋放是傷亡事故發(fā)生的物理本質,把生產過程中存在的,可能發(fā)生意外釋放的能量(能源或能量載體)或危險物質稱第一類危險源。

　　3.8第二類危險源

　　導致能量或危險物質約束或限制措施破壞或失效的各種因素稱作第二類危險源。第二類危險源主要包括物的故障、人的失誤和環(huán)境因素。

　　4職責

　　4.1公司總經理負責危險源辨識、隱患排查及風險評價的組織領導工作;批準重大職業(yè)健康安全風險,批準重大職業(yè)健康風險、重大隱患控制措施。

　　4.2安環(huán)部具體負責全公司危險源辨識、隱患排查工作,組織有關人員評價重大職業(yè)健康安全風險。

　　4.3各部門參與所屬范圍內的危險源的識別與評價、隱患排查工作。

　　5控制程序

　　5.1危險源識別、隱患排查范圍

　　本公司各部門所有活動、產品和服務中產生的危險源、隱患;所有進入本公司作業(yè)場所的外來人員(包括合同方和訪問者)活動所產生的危險源、隱患;工作場所的設施(包括外單位借用)使用所產生的危險源、隱患。

　　5.2 危險源識別、隱患排查應考慮的方面:

　　5.2.1 危險源識別應考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)。

　　5.2.2 隱患排查應考慮人、機、料、法、環(huán)等方面。

　　5.3危險源、隱患特性的確定:

　　按《企業(yè)職工傷亡事故分類》(gb6441-1986)確定危險源、隱患特性。綜合考慮起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等,將危險因素分為20類,部門按此標準確定相應特性。

　　5.4危險源識別、隱患排查方法:

　　5.4.1 危險源識別、隱患排查實行三級管理,分公司級、部門級、班組級。

　　5.4.2 班組級采用工作危險分析(jha)。

　　5.4.3 部門級采用安全檢查表分析(scl)

　　5.4.4安全檢查表分析(scl)。

　　5.4.5 重大危險源辨識按gb18218-20xx標準確定。

　　5.4.5 班組級危險源識別、隱患排查由班長組織,班組按崗位由全體員工辨識并討論評審后提交部門確認;部門級危險源識別、隱患排查由部門負責人組織,挑選部門各類人員,對班組級危險源識別、隱患排查運用安全檢查表分析(scl)確定部門的危險源及隱患;公司級危險源識別、隱患排查由安環(huán)部組織,人員由安環(huán)部、制造部、總務室組成,運用安全檢查表分析(scl)進行公司級的安全隱患排查。

　　5.5危險源辨識、隱患排查頻率:

　　5.5.1危險源辨識通常每年末或年初系統(tǒng)組織一次;班組級隱患排查根據(jù)作業(yè)活動的特點排查,原則上每周不少于1次;部門級隱患排查每月組織不少于2次;公司級隱患排查每月組織不少于1次。

　　5.5.2 公司級的隱患排查安環(huán)部應排出年度計劃,根據(jù)年度計劃,排出月度計劃并組織實施。重點排查實際工藝與工藝設計的一致性、作業(yè)場所、設備或設施的不安全狀態(tài),人的不安全行為和控制方法上的缺陷。

　　5.6危險源、隱患臺帳

　　5.6.1班組(崗位)、部門、公司(安環(huán)部)分別建立危險源、隱患臺帳或清單。危險源清單未詳盡到隱患的,根據(jù)隱患排查的結果及時更新危險源臺帳或清單。

　　5.6.2 班組、部門、公司對隱患排查的隱患項目,下達隱患治理通知,限期治理。

　　5.6.3 公司對確定的重大隱患項目建立檔案,檔案內容應包括:1)評價報告與技術結論;2)評審意見;3)隱患治理方案,包括資金概預算情況等;4)治理時間表和責任人;5)竣工驗收報告。

　　5.7危險源的更新

　　班組、部門、公司在下列情形發(fā)生時及時進行危險源辨識及風險評價:

　　5.7.1 新的或變更的法律法規(guī)或其他要求;

　　5.7.2 操作條件變化或工藝改變;

　　5.7.3 技術改造項目;

　　5.7.4 有對事件、事故或其他信息的新認識;

　　5.7.5 組織機構發(fā)生大的調整。

　　5.8風險評價

　　5.8.1評價準備:危險源、隱患臺帳(或清單),職業(yè)健康安全法律、法規(guī)及其它要求的`相關材料。

　　5.8.2 風險評價方法

　　5.8.2.1對一類危險源采用定性評價法

　　公司一類危險源主要為:列入危化品目錄的�；�品為公司一般職業(yè)健康風險。

　　5.8.2.2對二類危險源采用lec法

　　d=lec

　　式中 l發(fā)生事故的可能性大小

　　e人體暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度

　　c一旦發(fā)生事故會造成的損失后果

　　d危險性

　　l——發(fā)生事故的可能性大小

　　分數(shù)值事故發(fā)生的可能性

　　10完全可以預料

　　6相當可能

　　3可能,但不經常

　　1可能性小,完全意外

　　0.5很不可能,可以設想

　　0.2極不可能

　　0.1實際不可能

　　e——人體暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度

　　分數(shù)值暴露于危險環(huán)境的頻繁程度

　　10連續(xù)暴露

　　6每天工作時間內暴露

　　3每周一次,或偶然暴露

　　2每月一次暴露

　　1每年幾次暴露

　　0.5非常罕見地暴露

　　c——發(fā)生事故產生的后果

　　分數(shù)值發(fā)生事故產生的后果

　　100大災難,許多人死亡

　　40災難,數(shù)人死亡

　　15非常嚴重,一人死亡

　　7嚴重,重傷

　　3重大,致殘

　　1引人注目,需要救護

　　d——危險性分值

　　d值危險程度風險等級

　　>320極其危險,不能繼續(xù)作業(yè)5

　　160~320高度危險,要立即整改 4

　　70~160顯著危險,需要整改3

　　20~70一般危險,需要注意2

　　<20稍有危險,可以接受1

　　5.8.3 風險評價人員構成

　　公司級的風險評價由安環(huán)部組織,從各部門抽出較熟悉生產的員工3-5名組成風險評價小組,分別對危險源進行l(wèi)ec法進行打分,安環(huán)部匯總,得出總分及平均分。

　　5.8.4一般風險、重大風險的確定:

　　經lec法或風險度評價確定3級以上的(含3級)為重大職業(yè)健康安全風險。經lec法或風險度評價確定3級以下的為一般職業(yè)健康安全風險。

　　5.8.5 安環(huán)部應根據(jù)危險源辨識、隱患排查、風險評價結果,分別建立重大危險源清單、重大職業(yè)健康安全風險清單和一般危險源清單。;

　　5.8.6 安環(huán)部應將重大職業(yè)健康安全風險清單報公司生產總經理批準。

　　5.9選擇適用的風險控制措施

　　根據(jù)風險評價結果及經營運行情況等,確定優(yōu)先控制的風險,制定并落實控制措施,將風險控制在可以接受的程度。

　　5.9.1 風險控制措施的分類

　　5.9.1.1 根除危害的措施;

　　5.9.1.2 降低或減少后果的措施;

　　5.9.1.3 減少發(fā)生的可能性到可以容忍或可忽略的水平。

　　5.9.2 在選擇風險控制措施時:

　　5.9.2.1 應考慮:可行性、安全性、可靠性。

　　5.9.2.2應包括:工程技術措施、管理措施、培訓教育措施、個體防護措施。

　　5.9.3重大風險、重大危險源、重大隱患控制措施應報公司生產副經理批準。

　　5.10班組、部門、安全部應定期組織對風險控制措施的評審。

　　5相關文件和記錄

　　5.1危險源識別表

　　5.2適用的法律、法規(guī)和其他要求清單

　　5.3危險源、重大危險源清單

　　5.4重大職業(yè)健康安全風險清單

　　5.5合規(guī)性評價記錄表

　　5.6作業(yè)活動清單

　　附二種分析方法

　　1、工作危險分析(jha)

　　第一步:選定作業(yè)活動

　　第二步:分解工作步驟

　　把正常的工作分解為幾個主要步驟,即首先做什么、其次做什么等等,

　　用幾個字說明一個步驟,只說做什么,而不說如何做;

　　班組集體討論。

　　第三步:識別每一步驟的主要危險和后果

　　識別思路:

　　誰會受到傷害(人、財產、環(huán)境)

　　傷害的后果是什么

　　找出造成傷害的原因(危險)

　　第四步:識別現(xiàn)有安全控制措施

　　管理措施、人員素質、安全設施

　　第五步:進行風險評價

　　第六步:提出安全措施建議

　　設備設施的本質安全

　　安全防護設施

　　安全監(jiān)控、報警系統(tǒng)

　　工藝技術及流程

　　操作技術、防護用品

　　監(jiān)督檢查、人員培訓

　　第七步:定期評審。

　　2、安全檢查表分析(scl)

　　安全檢查表分析是一份進行安全檢查和診斷的清單。它由一些有經驗的、并且對工藝過程、機械設備和作業(yè)情況熟悉的人員,事先對檢查對象共同進行詳細分析、充分討論、列出檢查項目和檢查要點并編制成表,以便進行檢查或評審。

　　安全檢查分析表析可用于對物質、設備、工藝、作業(yè)場所或操作規(guī)程的分析,為防止遺漏,在制定安全檢查表時,通常要把檢查對象分割為若干子系統(tǒng),按子系統(tǒng)的特征逐個編制安全檢查表。

　　安全檢查表的編制程序

　　確定人員。要編制一個符合客觀實際,能全面識別系統(tǒng)危險性的安全檢查表,首先要建立一個編制小組,其成員包括熟悉系統(tǒng)的各方面人員;

　　熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結構、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設施;

　　收集資料。收集有關安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標準、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故資料,作為編制安全檢查表的依據(jù);

　　判別危險源。按功能或結構將系統(tǒng)劃分為子系統(tǒng)或單元,逐個分析潛在的危險因素;

　　列出安全檢查表。針對危險因素和有關規(guī)章制度、以往的事故教訓以及本單位的檢驗,確定安全檢查表的要點和內容,然后按照一定的要求列出表格。

　　安全檢查(scl)分析記錄表

　　部門:

　　區(qū)域/工藝過程:裝置/設備/設施:

　　分析人員:日期:

　　序號

　　檢查項目

　　標準

　　不符合標準的主要后果

　　現(xiàn)在安全控制措施

　　l

　　s

　　r

　　建議改進措施

　　本文件修改記錄

　　序號

　　生效日期

　　修訂內容說明

　　修訂人

　　批準人

　　備注

風險控制管理制度3

　　第一章 總則

　　第一條 為進一步規(guī)范公司治理結構，加強公司合規(guī)風險管理,增強自我約束能力，實現(xiàn)持續(xù)發(fā)展，制定本制度。

　　第二條 本制度所稱的合規(guī)，是指公司及其工作人員的經營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內部規(guī)章制度，以及社會公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則（以下統(tǒng)稱“法律、法規(guī)和準則”) 本制度所稱的合規(guī)管理，是指公司建立合規(guī)組織架構、制定和執(zhí)行合規(guī)制度，培育合規(guī)文化、防范和應對合規(guī)風險的行為。

　　本制度所稱的合規(guī)風險，是指因公司及其工作人員的經營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)和準則而使公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產損失或者聲譽損失的風險。

　　第三條 合規(guī)風險管理是公司進行全面風險管理的一項核心內容，也是實施有效內部控制的一項基礎性工作。合規(guī)管理應當覆蓋公司所有業(yè)務、各個部門和分支機構、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

　　第四條 公司建立健全合規(guī)風險管理制度，完善合規(guī)風險管理組織架構，明確合規(guī)風險管理責任,構建合規(guī)風險管理體系，有效識別并積極主動防范化解合規(guī)風險,確保公司穩(wěn)健運營.

　　第五條 公司設立合規(guī)總監(jiān)，合規(guī)總監(jiān)作為公司的合規(guī)負責人,是公司的高級管理人員，對公司及其員工的經營管理和執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查。

　　合規(guī)總監(jiān)分管法規(guī)風控部，獨立履行合規(guī)管理職責。

　　公司設立法規(guī)風控部為公司合規(guī)管理部門，行使合規(guī)管理職能，同時行使風險監(jiān)管職能。

　　法規(guī)風控部門獨立于公司其他部門。

　　第六條 公司各內部控制部門建立分工協(xié)作的關系,共同防范公司經營管理過程中的各類風險。

　　第七條 合規(guī)人人有責，公司倡導和培育良好的合規(guī)文化，并將合規(guī)文化建設作為公司文化建設的一個重要組成部分。

　　合規(guī)從高層做起，公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的言行應與公司的宗旨和價值觀念相一致.董事會和高級管理人員應在公司倡導并推行誠實守信的道德準則和價值觀，努力培育員工的合規(guī)意識，推行主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值等合規(guī)理念，促進公司內部合規(guī)風險管理與外部監(jiān)管的有效互動。

　　第二章 合規(guī)管理的目標和基本原則

　　第八條 公司合規(guī)管理的目標是通過建立健全合規(guī)管理框架和制度，切實防范合規(guī)風險、力求在公司形成內部約束到位、相互制衡有效、內部約束與外部監(jiān)管有機聯(lián)系的長效機制,為公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展奠定堅實基礎.

　　第九條 公司合規(guī)管理的基本原則：

　�。ㄒ唬� 全面性：風控合規(guī)管理覆蓋公司所有業(yè)務、各個部門和分支機構、全體工作人員、

　　貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié);在決策機制、內部控制、業(yè)務流程等全面體現(xiàn)合規(guī)管理要求；

　�。ǘ�） 主動性：公司及其全體工作人員在其經營管理和執(zhí)業(yè)行為中應當主動尋求合規(guī)支持,主動而且自覺地執(zhí)行合規(guī)制度；

　�。ㄈ�） 獨立性：合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門具有獨立性，公司的股東、董事和高級管理人員不得

　　違反規(guī)定的職責和程序，直接向合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門下達指令或者干涉其工作；公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和各部門、分支機構應當支持和配合合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門履行職責。

　　第三章 合規(guī)管理組織體系

　　第十條 公司建立與自身經營范圍、組織結構和業(yè)務規(guī)模相適應的合規(guī)管理組織體系。

　　董事會是公司合規(guī)管理的最高決策機構,負責公司合規(guī)管理基本政策的審批、評估和監(jiān)督實施。

　　經理層負責遵照本制度，在合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的督導下，制定和傳達具體的合規(guī)政策并監(jiān)督執(zhí)行,確保合規(guī)政策和程序得以遵守。

　　合規(guī)總監(jiān)和管理合規(guī)總部負責督導和協(xié)助經理層有效管理合規(guī)風險，對公司及其工作人員的經營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查，履行合規(guī)政策開發(fā)、審查、咨詢、監(jiān)督檢查、培訓教育等合規(guī)支持和合規(guī)控制職責。

　　公司全體工作人員應自覺嚴格遵守并具體執(zhí)行公司的合規(guī)管理政策和程序。

　　第四章 董事會的合規(guī)職責

　　第十一條 董事會履行以下合規(guī)職責;

　�。ㄒ�)審議批準合規(guī)管理工作的基本政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實施,并對實施情況進行年度評估；

　�。ǘ�）決定公司合規(guī)部門的設置及其職能；

　�。ㄈ�）聘任或者解聘合規(guī)總監(jiān),決定合規(guī)總監(jiān)的薪酬、福利待遇和獎懲事項；

　�。ㄋ模┍ＷC合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門獨立行使合規(guī)職權；

　�。ㄎ澹�對總裁履行職責的情況進行合規(guī)專項考核;

　　(六）對合規(guī)總監(jiān)進行考核；

　�。ㄆ�)公司章程規(guī)定的其他合規(guī)職責。

　　第十二條 因合規(guī)總監(jiān)未能勤勉盡責，存在以下行為且情節(jié)嚴重、給公司造成重大損失的，董事會可對合規(guī)總監(jiān)予以解聘；

　�。ㄒ唬�對已察覺或已出現(xiàn)的公司重大違規(guī)行為或重大合規(guī)風險不向董事會報告或報告不及時;

　　（二)向董事會報送提供虛假信息的;

　　(三）公司發(fā)生違法違規(guī)行為、出現(xiàn)重大風險、合規(guī)總監(jiān)不能證明自己已依法履行職責的；

　　（四）董事會認定的其他沒有履行合規(guī)總監(jiān)職責的行為。

　　合規(guī)總監(jiān)已勤勉盡責并按規(guī)定向董事會及時報告公司違法違規(guī)行為的,可以免責. 第十三條 在監(jiān)管部門認為合規(guī)總監(jiān)未能勤勉盡責，不符合合規(guī)總監(jiān)任職條件且責令公司更換合規(guī)總監(jiān)人選時，公司董事會應及時解聘合規(guī)總監(jiān)、重新聘任新的合規(guī)總監(jiān)。

　　第十四條 合規(guī)總監(jiān)不能履行職務或者缺位時，公司董事會應當及時指定符合監(jiān)管部門規(guī)定的人員或者一名高級管理人員代為履行職務，代為履行職務時間不得超過6個月。

　　代為履行職務的人員不得在公司分管與合規(guī)管理職務相沖突的部門。

　　第五章 監(jiān)事會的合規(guī)職責

　　第十五條 監(jiān)事會履行以下合規(guī)職責：

　�。ㄒ唬┍O(jiān)督董事會的決策及決策流程是否合規(guī)；

　�。ǘ�）監(jiān)督董事會和高級管理人員合規(guī)職責的履行情況；

　�。ㄈ�）對重大合規(guī)風險負有責任的董事、高級管理人員,向董事會提出罷免的建議；

　�。ㄋ模┰诤弦�(guī)總監(jiān)履職過程中出現(xiàn)本制度第十二條第一款情形時，向董事會提出罷免合規(guī)總監(jiān)的建議;

　　（五）對公司經營管理是否合規(guī)進行調查，并可要求公司合規(guī)總監(jiān)和法控部協(xié)助；

　　(六）公司章程規(guī)定的其他合規(guī)職責. 第六章 經理層合規(guī)職責

　　第十六條 經理層負責遵照董事會制定的合規(guī)管理基本制度，在合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的督導下,制定和傳達具體的合規(guī)政策并監(jiān)督執(zhí)行,確保合規(guī)政策和程序得以遵守。經理層的合規(guī)職責分為高級管理人員的合規(guī)職責和各部門、分支機構（以下簡稱“各部門”或“本部門”）負責人的合規(guī)職責。

　　高級管理人員的主要合規(guī)職責:

　�。ㄒ唬└鶕�(jù)董事會批準的合規(guī)政策，建立健全公司合規(guī)管理的組織架構、控制機制和制度；在合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的督導下，制定和傳達具體的合規(guī)政策并監(jiān)督執(zhí)行，對公司合規(guī)管理的有效性承擔相應責任.

　　(二）為合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門履行職責提供必要的人力、物力、財力和技術支持；保障合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門享有履行職責所必要和充分的知情權、調查權，保障合規(guī)總監(jiān)參加或者列席與其履行職責相關會議，調閱相關文件資料，獲取必要信息；

　�。ㄈ�）主動執(zhí)行合規(guī)制度并作出表率，推進公司合規(guī)文化建設；

　�。ㄋ模┘皶r、有效防范和應對合規(guī)風險，在發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患時，主動、及時向合規(guī)總監(jiān)通報并積極妥善處理，落實責任追究，完善內部控制制度和業(yè)務流程；

　�。ㄎ澹┖炇鸸�司向監(jiān)管機構報送的中期合規(guī)報告、年度合規(guī)報告，并保證報告的內容真實、準確、完整；

　�。�六）法律、法規(guī)、規(guī)范性文件，公司章程和董事會規(guī)定的其他合規(guī)職責。

　　第十七條 各部門負責人的合規(guī)職責

　　（一）執(zhí)行法律、法規(guī)和準則;監(jiān)督管理本部門及工作人員執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性，對本部門合規(guī)管理的有效性承擔相應責任;

　�。ǘ�）自行或根據(jù)合規(guī)部門的督導，評估、制定、修改和完善本部門內部管理制度和業(yè)務流程；

　�。ㄈ�)對本部門合規(guī)經營管理制度和流程是否健全、合理和有效，以及合規(guī)管理執(zhí)行情況進行監(jiān)督、檢查和評價,并按規(guī)定向合規(guī)部門報告；

　�。ㄋ模┌l(fā)現(xiàn)本部門違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患時，主動、及時向合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門報告,積極妥善處理，落實責任追究,完善內部控制制度和業(yè)務流程；

　�。ㄎ澹┙M織本部門員工的合規(guī)培訓；

　�。�六）監(jiān)管機構或公司規(guī)定的其他合規(guī)職責。

　　公司在各部門內設置合規(guī)管理崗位，合規(guī)管理崗位人員對本部門負責人負責，履行對部門及其工作人員執(zhí)行合規(guī)政策和程序的狀況進行及時有效的監(jiān)督、檢查，評價和報告等職責。

　　合規(guī)管理崗位人員的任職條件、工作職責等具體事項由公司另行規(guī)定。

　　第七章 合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)職責

　　第十八條 公司設立合規(guī)總監(jiān)崗位和專門的合規(guī)部門（管理合規(guī)總部），負責督導和協(xié)助經理層有效管理合規(guī)風險，對公司及其工作人員的經營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查,履行合規(guī)政策開發(fā)、合規(guī)審查、咨詢、監(jiān)督檢查、培訓教育等合規(guī)支持和合規(guī)控制職責.

　　合規(guī)總監(jiān)是公司高級管理人員，由公司董事會聘任。

　　第十九條 公司解聘合規(guī)總監(jiān)應當有正當理由。

　　第二十條 合規(guī)總監(jiān)不能履行職責或者缺位時，公司應及時制定高級管理人員代為履行職責，代為履行職責的人員不能分管與合規(guī)管理職責相沖突的部門，代為履行職責的時間不超過6個月，公司在6個月內選聘具有任職條件的人員擔任合規(guī)總監(jiān)。

　　第二十一條 合規(guī)總監(jiān)向董事會負責，履行以下職責：

　�。ㄒ唬�對公司內部管理制度、重大決策、新產品和新業(yè)務方案以及監(jiān)管機構要求進行合規(guī)審查的申請材料和報告等進行合規(guī)審查，并出具合規(guī)審查意見；

　�。ǘ�）監(jiān)督相關部門根據(jù)法律、法規(guī)和準則的'變化，及時評估、完善公司內部管理制度和業(yè)務流程;

　�。ㄈ�）采取有效措施,對公司及其工作人員經營管理和執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性進行事中監(jiān)督，并按照監(jiān)管機構的要求和公司規(guī)定進行定期、不定期的檢查;

　　（四)組織實施公司信息隔離墻制度；

　　(五）及時向董事會報告發(fā)現(xiàn)公司存在的違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患，并及時向公司有關機構或不猛提出制止和處理意見,并督促整改；

　�。�六)保持與監(jiān)管機構和自律組織的聯(lián)系溝通，主動配合監(jiān)管機構和自律組織的工作，及時處理監(jiān)管機構和自律組織要求調查的事項,配合監(jiān)管機構和自律組織對公司的檢查和調查,跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況；

　�。ㄆ�)向公司董事會提交定期合規(guī)情況報告和臨時合規(guī)情況報告；

　　(八）按照公司規(guī)定為高級管理人員、各部門和分支機構提供合規(guī)咨詢、組織合規(guī)培訓；

　�。ň牛┨幚砩婕肮�司和員工的違法違規(guī)行為的投訴與舉報；

　　（十）對總裁之外的公司其他高級管理人員進行合規(guī)專項考核；

　　第二十二條 合規(guī)總監(jiān)參加公司會議，在表決前應對會議表決的事項發(fā)表合規(guī)意見，但不參與表決;

　　第二十三條 合規(guī)總監(jiān)可以兼任與合規(guī)管理職位不相沖突的職務和分管與合規(guī)管理職責不相沖突的部門，不得兼任與合規(guī)管理職責相沖突的職位，不得分管與合規(guī)管理職責相沖突的部門；

　　第二十四條 合規(guī)總監(jiān)列席公司董事會,參加公司總裁辦公會；

　　第二十五條 根據(jù)履行職責的需要，合規(guī)總監(jiān)有權調閱公司相應的文件資料，獲取必要、充分的信息,公司其他部門和人員應予積極配合；、

　　第二十六條 合規(guī)總監(jiān)有權獨立調查公司內部可能違反合規(guī)制度的事件，獲取相關文件和記錄,根據(jù)需要向管理層及員工了解情況，相關人員應予積極配合；

　　合規(guī)總監(jiān)認為必要時,可以公司名義聘請外部專業(yè)機構或人員協(xié)助其工作。

　　第二十七條 合規(guī)總監(jiān)在行使合規(guī)職權時，應與公司高級管理人員及時溝通。

　　第二十八條 合規(guī)總監(jiān)應當將出具的合規(guī)審查意見、提供的合規(guī)咨詢意見、簽署的公司文件等履行職責有關的文件、資料存檔備查，并對履行職責情況作出記錄。

　　第二十九條 合規(guī)總監(jiān)每年定期向董事會提交公司上年度合規(guī)報告。

　　對已察覺或已出現(xiàn)的公司重大違規(guī)行為或重大合規(guī)風險，合規(guī)總監(jiān)應及時向董事長提交臨時報告。

　　第三十條 合規(guī)總監(jiān)向公司董事會提交的定期合股報告應包括以下內容: (一）公司合規(guī)管理的基本情況；

　�。ǘ�）合規(guī)總監(jiān)履行職責情況；

　�。ㄈ�）公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風險的發(fā)現(xiàn)及整改情況;

　�。ㄋ�)公司合規(guī)管理有效性的評估及整改情況；

　�。ㄎ�)董事會要求或合規(guī)總監(jiān)認為需要報告的其他內容。

　　第八章 合規(guī)部門

　　第三十一條 法規(guī)風控部對合規(guī)總監(jiān)負責，合規(guī)總監(jiān)根據(jù)合規(guī)工作需要決定法規(guī)風控部內部的崗位設置。

　　第三十二條 法規(guī)風控部在合規(guī)總監(jiān)的領導下履行本規(guī)定第二十一條規(guī)定的職責。

　　第三十三條 法規(guī)風控部享有以下權利: （一）為履行合規(guī)管理職責，通過參加會議、查閱文件、與有關人員交談、接受合規(guī)情況反映等方式獲取必要的信息；

　　(二）對違規(guī)或者可能違規(guī)的人員和事件進行獨立調查;

　�。ㄈ�）向合規(guī)總監(jiān)報告前項調查結果及處理建議，必要時可直接向董事會報告；

　　（四）公司規(guī)定的其他權利。

　　第三十四條 公司應為法規(guī)風控部配備足夠的合規(guī)管理人員。

　　法規(guī)風控部負責人及合規(guī)管理人員的選聘應符合公司的相關管理制度要求,并須得到合規(guī)總監(jiān)同意。

　　合規(guī)管理人員應具有與其履行職責相適應的資質和經驗，具有法律、財會、金融等方面的專業(yè)知識，特別是應具有把握法律、法規(guī)和準則的能力。

　　公司應通過系統(tǒng)的教育培訓提高合規(guī)管理人員的專業(yè)技能。

　　第三十五條 公司應保證法規(guī)風控部行使合規(guī)管理職能所必需的費用。

　　第三十六條 公司支持和保障法規(guī)風控部和合規(guī)管理人員履行工作職責，并采取措施切實保障合規(guī)管理人員不因正常履行職責遭受不公正待遇，確保合規(guī)管理人員不承擔與其合規(guī)職責相沖突的其他職責。

　　第三十七條 公司各部門應根據(jù)公司規(guī)定設立合規(guī)崗位，配置合規(guī)人員從事所在部門的合規(guī)管理工作。

　　第三十八條 公司各部門應主動進行日常的合規(guī)自查，向法規(guī)風控部提供合規(guī)風險信息或風險點，支持并配合法規(guī)風控部的風險監(jiān)控和評估。

　　第三十九條 法規(guī)風控部對公司各部門進行定期和不定期的合規(guī)檢查。合規(guī)檢查主要檢查管理部門內部控制和履行管理職責的情況以及業(yè)務部門合規(guī)開展業(yè)務情況和風險管理情況。

　　合規(guī)檢查結束后，對于存在合規(guī)風險的部門,法規(guī)風控部下達合規(guī)建議或合規(guī)風險整改通知書，對于存在重大合規(guī)風險的部門，法規(guī)風控部可以對該部門負責人進行談話提醒，并將情況報送公司經營管理層.

　　收到合規(guī)建議的部門，應及時落實合規(guī)建議,并及時向法規(guī)風控部反饋落實情況。

　　收到合規(guī)整改通知書的部門,須在合規(guī)整改通知書規(guī)定的整改期限內整改完畢，并將整改情況及時報送法規(guī)風控部。

　　第九章 合規(guī)實施細則

　　第一節(jié) 辦公行政合規(guī)管理

　　第四十條 法規(guī)風控部是公司內部規(guī)章制度的合規(guī)審核部門，負責對公司內不規(guī)章制度進行合規(guī)審核。

　　公司內部規(guī)章制度在公司領導審定之前，須先由法規(guī)風控部進行合規(guī)審核，然后再予以頒布。

　　第四十一條 法規(guī)風控部是公司公文的合規(guī)審核部門,負責對公司公文進行合規(guī)審核. 以公司名義下發(fā)的公文在公司領導審批之前，須先由法規(guī)風控部進行合規(guī)審核，然后再予以正式發(fā)文。

　　以公司名義對外出具的函件，須先經法規(guī)風控部進行合規(guī)審核后方可對外出具。

　　第四十二條 未經公司同意，公司各職能部門不得以部門名義對外出具公文。

　　經公司同意以部門名義對外出具公文，須經法規(guī)風控部進行合規(guī)審核后方可對外出具。

　　第四十三條 公司及各部門向監(jiān)管部門和其他政府部門報送的財務報表、業(yè)務統(tǒng)計表等各類報表及其他純業(yè)務性質的資料無須法規(guī)風控部和合規(guī)總監(jiān)審核，但監(jiān)管部門要求合規(guī)總監(jiān)簽字或出具意見的,須經法規(guī)風控部進行審核后報合規(guī)總監(jiān)簽字或出具意見. 第四十四條 監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會、政府不么下達的重要文件，秘書檔案室應將文件及時抄送法規(guī)風控部.

　　法規(guī)風控部根據(jù)公司有關規(guī)定對公司印章的使用進行合規(guī)審核.

　　公司對外出具文件以及合同、協(xié)議、備忘錄、函件等，須經法規(guī)風控部審核后方可用印。

　　合規(guī)主管對各部門非合同用章的用印情況進行事后合規(guī)審核。

　　第二節(jié) 財務合規(guī)管理

　　第四十五條 公司開立自有資金銀行賬戶后，計劃財務中心須及時將開戶行、賬號等情況報法規(guī)風控部備案。

　　第四十六條 法規(guī)風控部對50萬元(含）以上、100萬元以下的公司大額自有資金對外劃付業(yè)務（內部資金劃撥業(yè)務除外）實施事后合規(guī)審查。

　　第四十七條 100萬元(含）以上的公司大額自有資金對外劃付（內部資金劃撥業(yè)務除外）前，須由法規(guī)風控部進行合規(guī)審核后方可對外劃付.

　　第四十八條 計劃財務中心每月上旬匯總上月公司50萬元(含）以上的大額自有資金劃付明細報法規(guī)風控部，法規(guī)風控部根據(jù)檢查的需要，可調取或查閱付款審批文件、劃款憑證、銀行對賬單等相關材料。

　　第四十九條 公司凈資本計算表、風險資本準備計算表和風險控制指標監(jiān)管報表編制完成后，計劃財務中心應及時抄送法規(guī)風控部。

　　第三節(jié) 投資顧問合規(guī)管理

　　第五十條 公司應通過辦公場所、行業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站公示下列基本信息，方便投資者或客戶查詢、監(jiān)督.

　�。ㄒ唬┕�司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、投資咨詢業(yè)務資格等；

　　（二）投資顧問的姓名及其投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；

　　第五十一條 投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據(jù)。投資建議的依據(jù)包括研究報告或者基于研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等。

　　第五十二條 投資顧問依據(jù)公司或者其他投資咨詢機構的研究報告作出投資建議的，應當向客戶說明研究報告的發(fā)布人、發(fā)布日期。

　　第五十三條 投顧業(yè)務推廣、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)須實行留痕管理。

　　第五十四條 投資顧問協(xié)議書及投資顧問向客戶提供投資建議的時間、內容、方式和依據(jù)等信息，應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存.投顧業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

　　第五十五條 客服專員對所轄客戶的基礎服務工作及各項與投顧業(yè)務有關的客戶服務工作，應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。相關業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

　　第五十六條 投顧業(yè)務客戶合規(guī)回訪工作由客戶服務部門獨立實施，具體回訪機制、程序和內容由公司另行制定。

　　第五十七條 投顧業(yè)務客戶投訴工作根據(jù)《投顧業(yè)務管理制度》和《公共關系與接待接訴管理制度》相關規(guī)定實施。

　　第五十八條 公司通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體對投顧業(yè)務進行宣傳,應當遵守信息傳播的有關規(guī)定，宣傳內容不得存在虛假、不實、誤導性信息以及其他違法違規(guī)情形。

　　公司應當提前5個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地及媒體所在地的相關監(jiān)管部門報備。

　　第五十九條 公司通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行投顧業(yè)務推廣和客戶招攬,應當提前5個工作日向舉辦地相關監(jiān)管部門報備。

　　第六十條 開展投資顧問業(yè)務的禁止行為：

　�。ㄒ唬┮钥浯�、虛報推薦業(yè)績等方式對服務能力和過往業(yè)績進行不實、誘導性的廣告宣傳及營銷活動或傳播其他虛假、片面和誤導性信息；

　　(二）以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益；

　　（三）直接代客操作或與客戶約定分享投資收益或者分擔投資損失; （四）利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易;

　�。ㄎ澹┮詡�人名義向客戶收取投顧服務費用；

　　(六）其他違反相關法規(guī)要求、有損客戶合法利益的行為。

　　第四節(jié) 發(fā)布研究報告合規(guī)管理

　　第六十一條 在公司從事研究工作的人員,均應當將其從事投資咨詢業(yè)務的資格證明文件原件（或復印件）放置在其工作場所明顯處，以便于投資者或客戶查驗監(jiān)督。

　　第六十二條 在公司從事研究的人員不得出租、出借、轉讓、涂改從業(yè)(執(zhí)業(yè)）資格證書。

　　第六十三條 在公司員工中凡未取得投資咨詢從業(yè)資格者，一律不得從事投資咨詢業(yè)務,如有違反公司在三年內不受理該員工從事投資咨詢業(yè)務資格的申報，若對公司造成聲譽或經濟損失后果的,該員工還要承擔賠償責任和法律責任。

　　第六十四條 在公司從事研究的人員，必須嚴格遵守國家法規(guī)和公司制度，必須遵守投資咨詢也的職業(yè)道德、遵循守法合規(guī)、獨立、客觀、公平、公正、及時、審慎、準確的原則有效防范和控制利益沖突，建立“隔離墻”使研究報告不受外部干涉。審慎處理影響價格的敏感信息,公平對待利益相關者，不得優(yōu)先提供個相關機構；必須以謹慎、誠實、信用和勤勉、盡責的態(tài)度為投資者提供高質量的投資咨詢服務，為市場的規(guī)范、健康發(fā)展和樹立維護公司的良好形象做出貢獻.

　　第六十五條 在公司從事研究的人員，對客戶、媒體和合作伙伴發(fā)送或發(fā)表投資咨詢報告和評論文章，須經公司合規(guī)管理人員進行合規(guī)審查，在未進行合規(guī)審查前公司其他人員以及其他任何部門均不得審閱未披露的投資咨詢報告和評論文章，撰寫的投資咨詢報告和評論文章，還應由所屬總部領導和公司領導簽字認可后方可發(fā)表或發(fā)送。

　　第六十六條 遵照相關主管部門的規(guī)定,為加強日常監(jiān)管、切實保障投資者的利益，公司對外發(fā)布的有關投資咨詢報告、評論文章，其信息資料來源必須合法合規(guī),主要來自.......。.行業(yè)協(xié)會規(guī)定信息公開刊登的相關雜志和財經網(wǎng)站等，均應當對發(fā)布的時間、方式、內容、對象和審閱過程做出留痕記錄，同事書面報送給公司存檔備查，相關業(yè)務檔案的保存期限自發(fā)布之日起不得少于5年。

　　第六十七條 在公司從事研究的人員向電視、報刊、電臺、網(wǎng)絡等新聞媒體或社會公眾提供投資分析報告、投資分析文章或投資咨詢節(jié)目(欄目）等形式的咨詢服務時,須先行填寫《投資咨詢報告和評論文章發(fā)送客戶、媒體和合作伙伴等級審批表》報公司總裁書面批準后方可實施。

　　第六十八條 研究人員發(fā)布研究報告應當符合下列內容與格式要求：

　　（一）標注研究報告字樣

　　(二）注明“xxxxxxxxx優(yōu)先有限公司”和相關業(yè)務資質；

　　(三）注明署名的研究人員的投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼；

　　(四）注明研究報告發(fā)布時間；

　�。ㄎ�)注明研究報告依據(jù)的信息來源；

　�。�六）說明研究報告分析方法、依據(jù)和研究結論的局限性；

　　（七）提示投資風險。

　　六十九條 在公司從事研究的人員，通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體，就宏觀經濟、行業(yè)狀況、市場發(fā)表評論或者意見，應當符合下列要求：

　　(一）必須經過公司同意,并由公司向行業(yè)監(jiān)管機構進行媒體宣傳備案后才能參與；

　　(二）公示公司的名稱和業(yè)務資質、分析師姓名和投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼；

　　（三）不得傳播虛構、片面、不實和誤導性信息；

　�。ㄋ模┌l(fā)表的意見與公司已發(fā)布的投資咨詢報告和評論文章觀點一致，并說明該投資咨詢報告和評論文章的發(fā)布日期；

　　(五）不得對具體業(yè)務做出明示或者暗示保證投資收益的表述；

　　(六）不受公司其他部門和人員以及發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產管理公司,特定客戶等利益相關方的干涉和影響。

　　第七十條 在公司從事研究的人員向電視、報刊、電臺、網(wǎng)絡等新聞媒體或社會公眾提供投資分析文章須按以下規(guī)范要求寫作：

　　(一）文章中引用上市公司信息,應從業(yè)務監(jiān)管部門指定的信息披露媒體中摘要；

　�。ǘ�）文章中不允許對上市公司沒有公開披露的信息諸如業(yè)績預增、資產注入、資產重組、資產置換以及外資購并等問題進行主觀臆斷和猜測；

　　(三）文章中不允許對上市公司公告進行夸大性、猜測性、隨意聯(lián)想性分析；

　　（四）文章中應注意采用上市公司最新的公告資料作為分析的依據(jù)，不允許采用過時的資料和數(shù)據(jù)，以免產生差錯；

　　（五)文章中應注意上市公司的澄清公告，不允許因沒看到澄清公告而使用被澄清的流言作為分析依據(jù);

　　(六）文章中不允許使用“即將漲停"、“爆發(fā)性拉升行情”、“一觸即發(fā)”、“拉升在望”、“反彈在即"等煽情性詞語,應采用平實、嚴禁的詞語。

　　第七十一條 在公司從事研究的人員,通過報刊、網(wǎng)絡等公眾媒體發(fā)表投資咨詢報告和評論文章或投資咨詢報告和評論文章摘要，應當說明該投資咨詢報告和評論文章的首次發(fā)布日期。

　　第七十二條 在公司從事研究的人員在知悉本公司、本人以及財產上的利害關系人與有關業(yè)務品種有利害關系時，不允許就該業(yè)務品種的走勢或投資的可行性提出評價或建議；在預測業(yè)務品種的走勢或對投資業(yè)務品種的可行性提出建議時，應明確表示在自己所知情的范圍內本機構、本人以及財產上利害關系人與所評價或推薦的業(yè)務產品是否有利害關系。

　　第七十三條 研究人員制作和發(fā)布的研究報告不得受到公司其他部門和人員以及發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產管理公司、特定客戶等利益相關方面的干涉和影響。

　　第七十四條 研究人員不允許對與公司存在有承銷保薦、財務顧問業(yè)務關系的發(fā)行人或者上市公司承諾、發(fā)布對其有利的研究報告。

　　第七十五條 發(fā)布研究報告禁止性行為：

　　(一）代理投資者從事買賣；

　�。ǘ�）為自己買賣業(yè)務產品;

　　(三)同時在其它投資機構執(zhí)業(yè)；

　�。ㄋ�)利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易；

　�。ㄎ澹┮驗榭蛻舫钟械臉I(yè)務產品而提供不客觀的投資分析或投資咨詢；

　�。�六）投資分析和投資咨詢中含有虛假、夸大、片面和誤導性的內容；

　�。ㄆ�)參加媒體等機構舉辦的有關業(yè)務產品的“擂臺賽”,模擬產品投資大賽獲類似的欄目或節(jié)目。

　　第五節(jié) 合規(guī)審查

　　第七十六條 根據(jù)審查事項的內容、合規(guī)審查可以采取紙面或電子版留痕動態(tài)書面審理方式，或采取合規(guī)工作委員會會議討論方式。

　　第七十七條 需要提供合規(guī)審查的文件和材料一般通過電子文檔流轉形式由公司辦公室轉法規(guī)風控部進行審核。經法規(guī)風控部同意，可以采用紙質流轉形式。

　　第七十八條 創(chuàng)新產品、創(chuàng)新業(yè)務在研發(fā)階段應保持與法規(guī)風控部的聯(lián)系和溝通，并通過內部公函或郵件形式將相關資料提交法規(guī)風控部，法規(guī)風控部認為必要時可派員參加業(yè)務部門的相關討論，聽取業(yè)務部門的匯報。

　　第七十九條 因法律、法規(guī)和準則規(guī)定的不明確，法規(guī)風控部對相關問題的合規(guī)性難以做出判斷的，應及時報告合規(guī)總監(jiān)，就相關問題與監(jiān)管部門保持聯(lián)系溝通。

　　第八十條 經與法規(guī)風控部事先溝通、合規(guī)審查可以通過電子郵件方式，實行于憲審查.

　　第八十一條 各部門就提交審核的事項應事先進行內部論證,向合規(guī)審查機構和人員出具部門意見，并就該事項的背景材料、存在問題、與相關部門的溝通情況、內部討論結果等予以充分說明.合規(guī)主管應發(fā)表初審意見。

　　第八十二條 各總部統(tǒng)一負責分管部門的合規(guī)審查工作，對合規(guī)審查事項統(tǒng)一出具明確意見，然后根據(jù)需要轉公司或致函法規(guī)風控部進行審核。

　　第八十三條 對提交合規(guī)審查事項，業(yè)務主管部門沒有明確意見或上報事項材料不充分的，法規(guī)風控部有權拒絕審查或要求相關部門提供補充材料。

　　第八十四條 對每一審查事項,法規(guī)風控部一般應用五個工作日進行合規(guī)審查工作. 根據(jù)提交文件的類型、內容的多少、問題復雜程度及上報監(jiān)管部門時間要求等，法規(guī)風控部可以適當調整審查時間。

　　相關部門應與法規(guī)風控部溝通，及時提交相關審查文件和材料。提交審查文件和材料不及時的，應承擔由此引起的不良后果.

　　第八十五條 法規(guī)風控部合規(guī)審查分為具體承辦人員初審、部門（分管）領導復審、合規(guī)總監(jiān)審定三個階段。

　　第八十六條 法規(guī)風控部應根據(jù)部門人員專業(yè)配備情況、審核事項的來源和重要程度安排相應的審核人員進行初審。重要事項的初審人員應為兩人或兩人以上;初審人員認為事項重大或疑難復雜的，可報請部門（分管)領導組織內部討論，必要時征求外部專業(yè)機構或常年法律顧問的意見。

　　第八十七條 初審人員應根據(jù)審核結果出具初步審查意見或建議,意見應明確具體，有充分的法律和政策依據(jù)，根據(jù)監(jiān)管部門要求，如需向監(jiān)管部門呈送合規(guī)審查意見,還應按照規(guī)定的格式書寫。

　　第八十八條 法規(guī)風控部部門（分管）領導應按照要求對初審事項進行復審，復審意見應明確具體。

　　第八十九條 合規(guī)總監(jiān)認為必要時，可以以公司名義聘請外部專業(yè)機構或人員協(xié)助開展合規(guī)審查工作。

　　第九十條 合規(guī)審查意見由法規(guī)風控部擬定，由合規(guī)總監(jiān)簽署確認。

　　第九十一條 在合規(guī)審查中發(fā)現(xiàn)合規(guī)風險隱患的,應當及時向相關部門提出制止和處理意見。相關部門應進行整改，向法規(guī)風控部提交整改報告和修訂后的相關文件、材料。

　　第九十二條 需要提交相關監(jiān)管部門的合規(guī)審查意見，合規(guī)總監(jiān)應簽署一式兩份，一份交由法規(guī)風控部存檔。

　　第九十三條 法規(guī)風控部應對審查文件和材料出具的合規(guī)審查意見和報告及時存檔備查。

　　第十章 合規(guī)考核、合規(guī)問責與有效性評估

　　第九十四條 公司對各部門和各級管理人員進行年度考核時，應將合規(guī)專項考核納入考核范圍。合規(guī)專項考核占年度考核的相應權重.

　　第九十五條 總裁由公司董事會進行合規(guī)專項考核。公司董事會對總裁進行合規(guī)專項考核時,應聽取合規(guī)總監(jiān)的意見。

　　第九十六條 總裁之外的公司其他高級管理人員由合規(guī)總監(jiān)進行合規(guī)專項考核。合規(guī)總監(jiān)對總裁之外的公司其他高級管理人員進行合規(guī)專項考核時,應聽取總裁意見。

　　第九十七條 合規(guī)總監(jiān)由公司董事會進行考核,公司董事會對合規(guī)總監(jiān)進行考核時，應聽取總裁的意見.

　　第一百條 公司應對違法違規(guī)行為建立問責機制,明確問責對象、標準、程序、方式等。

　　第一百零一條 董事會和高級管理人員依照公司章程的規(guī)定，履行與合規(guī)管理相關的職責，對公司合規(guī)管理的有效性及經營管理行為的合法合規(guī)性承擔最終責任；各部門負責人對本部門合規(guī)管理的有效性及經營管理活動的合規(guī)性負首要責任；公司員工根據(jù)各自職責對其執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性承擔直接責任。

　　第一百零二條 法規(guī)風控部認為公司部門負責人未能有效履行合規(guī)職責時，應及時向合規(guī)總監(jiān)報告，合規(guī)總監(jiān)對部門負責人繼續(xù)履職有異議的，應向公司總裁提出該部門負責人不得繼續(xù)履職的建議。

　　第一百零三條 公司應制定合規(guī)有效性評估方案,定期對合規(guī)管理環(huán)境和合規(guī)管理職責履行情況進行有效性評估。

　　第一百零四條 公司委托外部專業(yè)機構對公司合規(guī)管理的有效性進行評估，及時對發(fā)現(xiàn)的問題提出建議.

　　對公司合規(guī)管理有效性的全面評估，每年不少于一次。

　　第十一章 合規(guī)風險管理的外部監(jiān)管

　　第一百零五條 法規(guī)風控部負責組織學習監(jiān)管部門發(fā)布的監(jiān)管規(guī)則、意見等監(jiān)管文件。

　　法規(guī)風控部應及時向監(jiān)管部門咨詢，準確理解和把握監(jiān)管要求，并反饋公司的意見和建議.

　　第一百零六條 公司在發(fā)生違法違規(guī)或涉嫌違法違規(guī)行為、存在合規(guī)風險或者發(fā)現(xiàn)較大風險隱患時,合規(guī)總監(jiān)應及時向監(jiān)管部門提交臨時報告。

　　第一百零七條 合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)管理人員在日常工作中應監(jiān)管部門的約談溝通交流情況時，應如實介紹情況。

　　在監(jiān)管部門對公司進行現(xiàn)場檢查、專項調查、立案稽查以及采取監(jiān)管措施、作出行政處罰時，合規(guī)總監(jiān)應給予協(xié)助配合,并應監(jiān)管部門的要求，提供合規(guī)事項的專項說明。

　　第十二章 合規(guī)管理與風險防控預案

　　第一百零八條 建立風險防控預案的目的

　　任何企業(yè)都有可能面臨各種無法預測或難以預測的各類風險（緊急突發(fā)事件）,為避免或最大限度地減少此類風險造成的損失，公司就可能出現(xiàn)的一些風險及其防范措施，結合公司實際,提出以下防控要求，以保障全體員工在經營活動過程中的身體健康和生命財產安全，維護公司良好秩序，確保高效、安全運轉.

　　第一百零九條 緊急突發(fā)事件應急處理責任人

　　負責人:常務副總裁、各部門總經理

　　成 員：各具體應急預案負責人、各部門負責人、各部門應急配合人員

　　第一百一十條 緊急突發(fā)事件應急處理部門

　　各總部人事行政部門或技術支持部門

　　第一百一是一條 緊急突發(fā)事件應急處理部門主要職責：

　�。ㄒ唬┕�司突發(fā)事件應急處理，由公司常務副總裁和各總部總經理全面負責指揮，各總部人事行政部門或技術支持部門負責具體應急處理的組織、協(xié)調及應急處理實施工作，包括發(fā)生事件的應急處理及相關工作。

　　（二）各部門應挑撥或指定應急處理協(xié)助配合人員，包括現(xiàn)場負責人、聯(lián)絡人員。

　　（三）處理人員應具備現(xiàn)場應急處理的基礎知識和技能，定期進行突發(fā)事件應急處理相關知識的學習培訓�，F(xiàn)場應急處理部門需配合必要的應急處理器材、消防設備和醫(yī)療藥品等，并進行經常的維修和補充，保證應急處理工作的正常進行。

　�。ㄋ模�應急處理部門應建立健全的應急處理檔案，包括：應急處理小組成員名單和聯(lián)系電話、社會處理機構的聯(lián)系方式、處理基本技能學些培訓、演練記錄、應急處理器材、設備目錄及維修保養(yǎng)記錄、事故應急處理記錄等。

　　（五）工作原則：加強防控、快速反應、安全有序。

　　第一百一十二條 緊急突發(fā)事件分類

　�。ㄒ唬┛蛻魜碓L投訴

　�。ǘ�)媒體記者上門采訪

　　(三）監(jiān)管、工商、稅務、社保、公安、政法等政府機構突擊檢查

　　（四)公司設備、設施突發(fā)故障

　　（五）公共衛(wèi)生事件（重大傳染病疫情、群體性疾病、食物中毒) （六）火警

　　(七）治安問題

　　(八)其它緊急突發(fā)情況

　　第一百一十三條 各類緊急突發(fā)事件應急處理預案

　　（一）客戶來訪投訴應急處理預案

　　1、接待流程：前臺-—投資顧問-—客服經理——營銷總監(jiān)

　　2、投訴客戶來訪應特別重視，要安排專人在指定區(qū)域（會議室、貴賓室)熱情接待

　　3、前臺文員要懂得基本的客戶接待禮儀，詢問客戶的基本情況，然后引導客戶在休息室等待，微笑服務、泡茶，請客戶稍等,并應及時向上級匯報、如匯報對象不在或聯(lián)系不上應立即向更上一級匯報。

　　4、負責接待人員要及時受理客戶問題，并做好安撫工作

　　5、如外省客戶投訴根據(jù)客戶情況安排食宿

　　6、對于情緒激動的來訪投訴客戶、保安要在會議室外守候

　�。ǘ�）媒體記者上門采訪應急處理預案

　　1、接待流程：前臺文員—-營銷總監(jiān)——總部總經理和法律顧問接待，同時通知公司常務副總裁或董事長

　　2、由前臺文員接待，原則上微笑服務，不回應媒體記者詢問的所有關于公司內部、運作等方面問題

　　3、保安不允許任何人以任何理由和手段攜帶攝像器材對公司內部進行攝像或錄音

　　4、營銷總監(jiān)接待，不對實質性問題進行回答，只對媒體人員的到訪做接待和情況了解

　　5、營銷總監(jiān)根據(jù)實際情況匯報總部總經理，由總經理匯報公司常務副總裁或董事長進行協(xié)調處理

　�。ㄈ�）監(jiān)管、工商、稅務、社保、公安、政法等政府機構突擊檢查應急處理預案

　　1、接待流程：前臺接待——總經理辦公室負責人——總部總經理和法律顧問接待，同時通知公司常務副總裁或董事長

　　2、對監(jiān)管、工商、稅務、社保、公安、政法等政府機構來訪應特別重視，各總部要安排專人在指定區(qū)域（會議室、貴賓室）熱情接待

　　3、對于來訪者，負責接待人員要及時了解清楚來訪者的目的和需要配合的事情，盡快配合處理，并應及時向上級匯報.如匯報對象不在或聯(lián)系不上應立即向更上一級匯報

　　（四)公司設備、設施突發(fā)故障應急處理預案

　　1、當辦公區(qū)域內發(fā)生停電、停水事故時，各部人事行政部門應及時對故障原因進行斷定，如果屬于物業(yè)供電、供水事故，應迅速通知物業(yè)搶修，向公司員工做好解釋工作,并做好水、電恢復供應相關設備的防護工作；如屬突發(fā)性設備故障引發(fā)，各總部人事行政部門應及時組織技術人員對故障設備進行處理、搶修，以防止事故進一步擴大化，并提供備用設備,保障工作的正常開展，事后分析原因，并向公司領導匯報

　　2、設備故障緊急搶修：在無備用設備的情況下，個部人事行政部門要組織相關設備的技術人員及時對設施設備發(fā)生故障的原因進行分析、診斷及搶修排障,盡快恢復設施設備的正常運行

　　3、損失評估、設備補給，如事故造成損失的,還應由各部門負責統(tǒng)計因緊急突發(fā)事件而造成無法修復的設備明細，固定資產管理部門據(jù)此將相關設備作報廢處理,調整賬務,核算損失，根據(jù)需要及時報相關部門對損壞的設備進行補給，以保證相關部門工作正常有序進行

　�。ㄎ澹� 公共衛(wèi)生事件應急處理預案

　　1、公共衛(wèi)生事件主要有三種：一是重大傳染病疫、二是群體性疾病、三是食物中毒

　　2、當重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件發(fā)生后，各總部人事行政部門及各部門負責人必須迅速趕赴現(xiàn)場，立即將病人就近送往醫(yī)院，并在有關醫(yī)護人員的指導下，組織協(xié)調對病人的搶救、隔離治療等救援工作

　　3、相對其他緊急突發(fā)事件而言,重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件主要以預防、防控為主

　　4、重大傳染病疫情、群體性疾病等重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件,主要采取以下措施進行防控：

　　（1）避免全體活動，避免出入人群聚集的公共場所

　　(2）定期對辦公場所進行消毒，儲備常用防治藥品

　　(3)做好辦公區(qū)域的衛(wèi)生保潔，加強對垃圾和污染物的管理

　�。�4）人事行政部負責組織協(xié)調公共衛(wèi)生突發(fā)事件的應急處理

　　5、中毒引發(fā)的重大公共衛(wèi)生事件

　　(1）立即將中毒人員送往醫(yī)院搶救

　�。�2)保護好現(xiàn)場、封存剩余食品,將留樣提供給醫(yī)療衛(wèi)生部門檢測

　�。�3）積極配合衛(wèi)生行政部門調查處理，并做好善后工作，報公司領導

　�。�六）火警應急處理預案

　　1、任何人發(fā)現(xiàn)火警后都有義務采取必要的應急措施，并應迅速報告人事行政部門,人事行政部門接到火警報告后，部門 負責人及保安人員應立即趕赴現(xiàn)場，利用現(xiàn)有消防設施滅火，并視情況決定是否撥打119報警

　　2、火警災情較重時，部門負責人應報告公司領導及物業(yè)公司,并立即打開所有消防通道，電燈或應急燈，組織員工疏散

　　3、火警處理后，人事行政部門應分析原因，追究責任,并向公司領導部門報告

　�。ㄆ撸┲伟矄栴}應急處理預案

　　1、任何人發(fā)現(xiàn)辦公區(qū)域內有打架斗毆事件,都要立即通知保安人員或當事人部門負責人迅速到場勸阻、制止,無法制止的要立即撥打110報案

　　2、及時送被打傷的人員到就近醫(yī)療機構進行治療或撥打急救電話120 3、發(fā)生重大打架事件，造成嚴重傷亡的，立即報公司領導及撥打110報案

　　4、事件處理完畢,人事行政部應分析原因，并向公司領導報告

　�。ò�)其它緊急突發(fā)情況的應急處理

　　對于那些沒有預案控制的突發(fā)事件，可依據(jù)“緊急突發(fā)事件應急處理預案”工作原則靈活處理

風險控制管理制度4

　　1.目的

　　識別企業(yè)在生產(管理)、服務、活動過程中能夠控制與可能施加影響的危害,評價和確定一級風險、二級風險和重大風險,以確定一般危害和重大危害,作為制定安全標準化目標的基礎與依據(jù),并進行有效控制。

　　2.范圍

　　本廠生產活動區(qū)域和全體員工。

　　3.內容

　　3.1評價組織及職責

　　(1) 本廠成立風險評價小組

　　組長為本廠安全第一責任人,副組長為分管安全生產的副總經理和安全管理部門負責人,成員為相關部門負責人和安全管理部門成員。

　　(2)職責

　　組長:直接負責風險評價工作。組織制定風險評價程序;審批《重大風險及控制措施清單》。

　　副組長:協(xié)助組長做好風險評價工作。負責風險評價管理的具體工作;負責組織進行風險評價定期評審;

　　成員:對各單位上報的《工作危害分析(jha)記錄表》、《安全檢查(scl)分析記錄表》進行調查、核實、補充完善,確定本廠的重大危害和重大風險并編制《重大風險及控制措施清單》和重大隱患項目治理方案;負責相關方風險評價和風險控制。

　　3.2風險管理

　　(1) 危害識別

　　1)在進行危害識別時,應充分考慮:

　�、倩馂暮捅�炸;一切可能造成時間或事故的活動或行為

　�、跊_擊與撞擊;物體打擊,高處墜落,機械傷害;

　�、壑卸�、窒息、觸電及輻射(電磁輻射、同位素輻射);

　　④暴露于化學性危害因素和物理性危害因素的工作環(huán)境;

　�、萑藱C工程因素(比如工作環(huán)境條件或位置的舒適度、重復性工作、照明不足等);

　　⑥設備的腐蝕、焊接缺陷等;

　　⑦有毒有害物料、氣體的泄漏;

　�、嗫赡茉斐森h(huán)境污染和生態(tài)破壞的活動、過程、產品和服務:包括水、氣、聲、渣、廢物等污染物排放或處置以及能源、資源和原材料的消耗。

　　2)同時還應考慮:

　�、偃藛T、原材料、機械設備與作業(yè)環(huán)境;

　　②直接與間接危險;

　�、廴�種狀態(tài):正常、異常及緊急狀態(tài);

　�、苋�種時態(tài):過去、現(xiàn)在及將來。

　　(2)人的不安全行為:

　　違反安全規(guī)則或安全常識,使事故有可能發(fā)生的行類別:

　　1)操作錯誤(忽視安全、忽視警告)。

　　2)安全裝置失效。

　　3)使用不安全設備。

　　4)手代替工具操作。

　　5)物體(成品、材料、工具等)存放不當。

　　6)冒險進入危險場所。

　　7)攀坐不安全位置。

　　8)在起吊物下作業(yè)(停留)。

　　9)機器運轉時加油(修理、檢查、調整、清掃等)。

　　10)有分散注意力的行為。

　　11)不使用必要的個人防護用品或用具。

　　12)不安全裝束。

　　13)對易燃易爆等危險品處理錯誤等。

　　(3)物的不安全狀態(tài):

　　使事故可能發(fā)生的不安全物體條件或物質條件(防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷;設備、設施、工具、附件有缺陷;個人防護用品用具缺乏或有缺陷;生產場地環(huán)境不良。)

　　1)物質:火災、爆炸性物質;毒性物質;

　　2)物體:防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷;設備、設施、工具、附件有缺陷;個人防護用品用具缺少或有缺陷;生產(施工)場地環(huán)境不良。

　　(4)有害作業(yè)環(huán)境:

　　1)作業(yè)場所缺陷:間距不足;信號、標志沒有或不當;物體堆放不當。

　　2)作業(yè)環(huán)境因素缺陷:采光不良或有害;通風不良或缺氧;溫度過高或過低;濕度不當;外部噪聲;風、雷電、洪水、野獸等自然危害。

　　(5)安全管理缺陷:

　　1)設計、監(jiān)測方面缺陷或事故(件)糾正措施不當;(人機工效學);

　　2)人員控制管理缺陷:教育培訓不足;雇用不當或缺乏檢查;超負荷;禁忌作業(yè)等;

　　3)工藝過程、作業(yè)程序缺陷;

　　4)相關方管理缺陷。

　　3.3危害識別的范圍

　　(1)規(guī)劃、設計和建設、投產、運行等階段;

　　(2)常規(guī)和異�；顒�;

　　(3)事故及潛在的緊急情況;

　　(4)所有進入作業(yè)場所的人員的活動;

　　(5)原材料、產品的運輸和使用過程;

　　(6)作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品;

　　(7)人為因素,包括違反安全操作規(guī)程和安全生產規(guī)章制度;

　　(8)丟棄、廢棄、拆除與處置;

　　(9)氣候、地震及其他自然災害等;

　　(10)后期服務活動。

　　3.4危害識別的方法

　　危害識別以事先分析為主的思想為指導,采用工作危害分析法(jha)、安全檢查表(scl)、現(xiàn)場觀察法等多種方法,可單獨或聯(lián)合使用。

　　(1)工作危害分析法(jha):從作業(yè)活動清單中選定一項作業(yè)活動,將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟,識別每個工作步驟的潛在危害因素,然后通過風險評價,判定風險等級,制定控制措施。

　　(2)安全檢查表(scl):安全檢查表分析方法是一種經驗的分析方法,是分析人員針對擬分析的對象列出一些項目,識別與一般工藝和操作有關的已知類型的危害、設計缺陷以及事故隱患,查出各層次的不安全因素,然后確定檢查項目。再以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表,以便進行檢查或評審。

　　(3)現(xiàn)場觀察法:由專家和咨詢師組成現(xiàn)場調查組,通過現(xiàn)場實地觀察、詢問、交談,從而快速識別出部門的環(huán)境因素;

　　3.5危害識別的步驟

　　(1)安全管理部門負責設計危害識別所用的《工作危害分析(jha)記錄表》、《安全檢查(scl)分析記錄表》表格,發(fā)至各部門;

　　(2)各部門負責組織人員,從本部門班組的活動、產品和服務中識別出具有或可能具有危害,填寫《工作危害分析(jha)記錄表》、《安全檢查(scl)分析記錄表》,經本單位負責人審批后,報送安全管理部門;

　　(3)安全管理部門對各部門識別出來的危害進行整理、匯總、分類,分類形式可按不同的危害分類;

　　(4)安全管理部門組織人員進行調查、核實、補充完善,經風險評價小組討論后制定相應的控制措施。

　　3.6風險評價

　　(1)風險評價范圍

　　1)生產經營活動;

　　2)生產裝置;

　　3)儲存設施;

　　4)檢維修作業(yè);

　　5)新改擴建和技術改造項目工程;

　　6)拆遷工程;

　　7)后期服務活動。

　　(2)評價準則的依據(jù)

　　1)有關安全法律、法規(guī)要求;

　　2)行業(yè)的設計規(guī)范、技術標準;

　　3)企業(yè)的安全管理標準、技術標準;

　　4)合同規(guī)定;

　　5)企業(yè)的安全生產方針和目標等。

　　(3)評價準則

　　采用事件發(fā)生的可能性l和后果的嚴重性s及風險度r進行,r=l×s

　　1)事件發(fā)生的可能性l參照表1來制定

　　表1事件發(fā)生的可能性l判斷準則

　　等級

　　標準

　　5

　　在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施,或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)(沒有監(jiān)測系統(tǒng)),或在正常情況下經常發(fā)生此類事故或事件。

　　4

　　危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn),現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng),也未作過任何監(jiān)測,或在現(xiàn)場有控制措施,但未有效執(zhí)行或控制措施不當,或危害常發(fā)生或在預期情況下發(fā)生。

　　3

　　沒有保護措施(如沒有保護防裝置、沒有個人防護用品等),或未嚴格按操作程序執(zhí)行,或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)(現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)),或曾經作過監(jiān)測,或過去曾經發(fā)生類似事故或事件,或在異常情況下發(fā)生類似事故或事件。

　　2

　　危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn),并定期進行監(jiān)測,或現(xiàn)場有防范控制措施,并能有效執(zhí)行,或過去偶爾發(fā)生危險事故或事件。

　　1

　　有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施,或員工安全衛(wèi)生意識相當高,嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。

　　2)事件發(fā)生后果的嚴重性s參照表2來制定

　　表2事件后果嚴重性s判別準則

　　等級

　　法律、法規(guī)

　　及其他要求

　　人

　　財產

　　(萬元)

　　停工

　　環(huán)境污染、資源消耗

　　本廠

　　形象

　　5

　　違反法律、法規(guī)和標準

　　死亡

　　>50

　　部分裝置(>2套)或設備停工

　　大規(guī)模、

　　本廠外

　　重大國際、國內影響

　　4

　　潛在違反法規(guī)和標準

　　喪失勞動能力

　　>25

　　2套裝置停工、或設備停工

　　本廠內嚴重污染

　　行業(yè)內、本廠內

　　3

　　不符合本廠安全方針、制度、規(guī)定等

　　截肢、骨折、聽力喪失、慢性病

　　>10

　　1套裝置停工或設備

　　本廠范圍內中等污染

　　地區(qū)影響

　　2

　　不符合本廠的安全操作程序、規(guī)定

　　輕微受傷、間歇不舒適

　　<10

　　受影響不大,幾乎不停工

　　裝置范圍污染

　　本廠及周邊范圍

　　1

　　完全符合

　　無傷亡

　　無損失

　　沒有停工

　　沒有污染

　　形象沒有受損

　　3)風險的等級判定準則及控制措施和實施期限參照表3來制定

　　表3風險等級判定準則及控制措施

　　風險度r

　　等級

　　應采取的行動/控制措施

　　實施期限

　　20-25

　　巨大風險

　　在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對改進措施進行評估

　　立刻

　　15-16

　　重大風險

　　采取緊急措施降低風險,建立運行控制程序,定期檢查、測量及評估。

　　立即或近期整改

　　9-12

　　中等

　　可考慮建立目標、建立操作規(guī)程,加強培訓及溝通

　　2年內治理

　　4-8

　　可容忍

　　可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但需定期檢查

　　有條件、有經費時治理

　　<4

　　輕微或可忽略的風險

　　無需采用控制措施,但需保存記錄

　　(4)風險等級的確定

　　1)在進行風險評價時,應從影響人、財產和環(huán)境等三方面的可能性和嚴重程度分析,重點考慮以下因素:

　�、倩馂暮捅�炸;

　�、跊_擊和撞擊;

　�、壑卸�、窒息和觸電;

　　④有毒有害物料、氣體的泄漏;

　　⑤其他化學、物理性危害因素;

　�、奕藱C工程因素;

　　⑦設備的腐蝕、缺陷;

　　⑧對環(huán)境的可能影響等。

　　2)在確定重大風險時,應考慮:

　�、儆嘘P法規(guī)、標準的要求;

　�、陲L險發(fā)生的可能性和后果的'嚴重性;

　�、燮髽I(yè)的聲譽和社會關注程度等。

　　3)按風險度r=可能性l×嚴重性s,計算出風險值。

　　風險值r≤8的確定為一級風險;

　　風險值r在9~12的確定為二級風險;

　　風險值r在15~16的確定為三級風險;

　　風險值r在20~25的確定為重大風險。

　　3.7危害的分級管理

　　(1)危害管理分為二級:

　　對判定為一級風險和二級風險的危害,作為一般危害,由其所在單位制定相應的控制措施進行控制管理;

　　對判定為三級風險和重大風險的危害,由其所在單位制定相應的控制措施,并報本廠安全管理部門備案,安全管理部門負責對各單位上報的控制措施進行整理、匯總,形成本廠《重大風險及控制措施清單》,報本廠評審小組組長批準。并將批準后的本廠《重大風險及控制措施清單》反饋到各單位。

　　(2)對確定為重大風險的應制定《重大風險及控制措施清單》。

　　重大風險及控制措施清單

　　序號

　　危害

　　潛在事件及后果

　　風險等級

　　部門、裝置、工藝、設備

　　改進措施

　　操作、技術人力資源需求限制

　　評估

　　負責人

　　備注

　　1

　　2

　　(3)對確定為重大隱患的項目的風險,本廠應制定隱患治理方案,明確責任人、責任部門、技術方法、資源、時間表,并定期對方案的實施情況進行檢查,確保隱患治理方案的有效實施。重大隱患項目治理結束后,有關部門應進行驗收,形成報告。

　　本廠對重大隱患的項目應建立檔案,對項目的立項、治理、竣工驗收等過程進行管理。檔案應包括以下內容:評價報告與技術結論;評審意見;隱患治理方案,包括資金概預算情況等;治理時間表和責任人;竣工驗收報告。

　　3.8風險的控制

　　(1)本廠應根據(jù)風險評價的結果及經營運行情況等,確定優(yōu)先控制的順序,采取措施消減風險,將風險控制在可接受的程度,預防事故的發(fā)生。

　　本廠在選擇風險控制措施時,應該先考慮消除危害,再考慮抑制危害,修訂或制定操作規(guī)程,最后采用減少暴露的措施控制風險;同時還應考慮:控制措施的可行性和可靠性、控制措施的先進性和安全性、控制措施的經濟合理性及企業(yè)的經營運行情況、可靠的技術保障和服務。

　　(2)控制措施的選擇應包括:

　　1)工程技術措施,實現(xiàn)本質安全;

　　2)管理措施,規(guī)范安全管理;

　　3)教育措施,提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識;

　　4)個體防護措施,減少職業(yè)危害。

　　3.9風險信息更新

　　本廠應不斷地組織風險評價工作,識別與生產經營活動有關的風險和隱患。應定期評審或檢查風險控制結果。

　　(1)識別、評價的時機

　　1)對于常規(guī)的活動每隔一年應組織一次危害識別和風險評價。

　　2)對于非常規(guī)性(如拆除、新改擴建設項目、檢維修項目、開停車、較重要的隱患治理項目和較重要的工藝變更、設備變更項目等)的危險性較大的活動,在活動開始之前進行危害識別風險評價,在此基礎上編制實施方案(施工方案、施工組織設計等),并經有關領導嚴格審批。如果有發(fā)生嚴重事故可能的作業(yè)活動,還應制定應急措施、編寫應急預案,并且要在活動或施工之前進行演練。

　　3)當下列情況發(fā)生時,應及時進行風險評價:

　　1)新的或變更的法律法規(guī)或其他要求;

　　2)操作變化或工藝改變;

　　3)新建、改建、擴建、技改項目;

　　4)有對事故、事件或其他信息的新認識;

　　5)組織機構發(fā)生大的調整。

　　(2)危害(風險)的更新按以下原則進行:

　　1)各部門將更新的《工作危害分析(jha)記錄表》和《安全檢查(scl)分析記錄表》交所在部門領導審核后,交本廠安全管理部門。安全管理部門負責組織人員(或評價小組)在15個工作日內審核判定,修改后發(fā)放至各相關部門。

　　2)安全管理部門、對口部門分別保存危害更新所產生的記錄。

風險控制管理制度5

　　第一條 為保證基金管理規(guī)范化運作，有效地防范和化解經營風險，促進公司誠信、合法、有效經營，保障客戶及公司資產的安全、完整，維護公司及基金投資人的合法權益，本基金管理人建立了科學、嚴密、高效的內部控制體系。

　　第二條 公司內部控制的總體目標

　�。�1） 保證公司經營管理活動的合法合規(guī)性；

　�。�2） 保證投資者的合法權益不受侵犯；

　　（3） 實現(xiàn)公司穩(wěn)健、持續(xù)發(fā)展，維護股東權益；

　�。�4） 促進公司全體員工恪守職業(yè)操守，正直誠信，廉潔自律，勤勉盡責。

　　第三條 公司內部控制遵循的原則

　　（1） 全面性原則：內部控制必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各項業(yè)務過程和業(yè)務環(huán)節(jié)，并普遍適用于公司每一位職員；

　�。�2） 審慎性原則：內部控制的核心是有效防范各種風險，公司組織體系的構成、內部管理制度的建立都要以防范風險、審慎經營為出發(fā)點；

　�。�3） 相互制約原則：公司設置的各部門、各崗位權責分明、相互制衡。

　　（4） 獨立性原則：公司根據(jù)業(yè)務的需要設立相對獨立的機構、部門和崗位；公司內部部門和崗位的設置必須權責分明；

　�。�5） 適應性原則。內部控制與公司經營規(guī)模、業(yè)務范圍、競爭狀況和風險水平等相適應，并隨著情況的變化及時加以調整。

　�。�6） 成本效益原則：公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，力爭以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。

　　第四條 內部控制的制度體系

　　公司制定了合理、完備、有效并易于執(zhí)行的制度體系。公司制度體系由不同層面的制度構成。按照其效力大小分為三個層面：第一個層面是公司章程；第二個層面是公司基本管理制度；第三個層面是公司各機構、部門根據(jù)業(yè)務需要制定的各種制度及實施細則等。它們的制訂、修改、實施、廢止應該遵循相應的程序，每一層面的內容不得與其以上層面的內容相違背。公司重視對制度的持續(xù)檢驗，結合業(yè)務的發(fā)展、法規(guī)及監(jiān)管環(huán)境的變化以及公司風險控制的要求，不斷檢討和增強公司制度的完備性、有效性。

　　第五條 控制活動

　　公司對投資、會計、技術系統(tǒng)和人力資源等主要業(yè)務制定了嚴格的控制制度。在業(yè)務管理制度上，做到了業(yè)務操作流程的科學、合理和標準化，并要求完整的記錄、保存和嚴格的檢查、復核；在崗位責任制度上，內部崗位分工合理、職責明確，不相容的職務、崗位分離設置，相互檢查、相互制約。

　�。�1）投資控制制度

　�、偻顿Y決策與執(zhí)行相分離。投資管理決策職能和投資執(zhí)行職能嚴格隔離，公司投資決策委員會與項目組成員有不同人員擔任，人員之間保證相互獨立。

　�、谕顿Y授權控制。建立明確的投資決策授權制度，防止越權決策。投資決策委員會負責制定投資原則并審定資產配置比例，并評判各投資項目；項目組在投資決策委員會確定的范圍內，負責項目篩選、項目立項、項目調研和項目分析報告。

　�、劢�止性控制。根據(jù)法律法規(guī)和公司相關規(guī)定，明示股權投資過程中各種禁止性行為。

　�、芏嘀乇O(jiān)控和反饋。投資部負責人對項目組投資行為進行一線監(jiān)控；風險管理部進行事中的監(jiān)控；審計部門進行事后的`監(jiān)控。在監(jiān)控中如發(fā)現(xiàn)異常情況將及時反饋并督促調整。

　�。�2）會計控制制度

　�、賴栏駡�(zhí)行國家統(tǒng)一的會計準則制度及相應的操作和控制規(guī)程，確保會計業(yè)務有章可循。

　�、谧龊脮�計審核工作，經辦財會人員應認真審核每項業(yè)務的合法性、真實性、手續(xù)完整性和資料的準確性。編制會計憑證、報表時應經專人復核，重大事項應由財務負責人復核。

　　③公司真實、全面、及時地記載各項業(yè)務，充分發(fā)揮會計的核算監(jiān)督職能，確保信息資料的真實與完整；建立完整的業(yè)務臺賬系統(tǒng)，并通過業(yè)務臺賬系統(tǒng)和會計核算系統(tǒng)交叉印證，防止出現(xiàn)帳外經營、賬目不清等問題。

　�、苤贫�了完善的檔案保管和財務交接制度。

　�、莨�司建立財產日常管理制度和定期清查制度，強化資產登記保管工作，確保公司及客戶資產的安全完整。

　�。�3）人力資源管理制度

　　公司建立了科學的招聘解聘制度、培訓制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度，確保人力資源的有效管理。

　　（5）審計制度

　　公司設立了審計部門，負責公司的監(jiān)察工作。監(jiān)察制度包括違規(guī)行為的調查程序和處理制度，以及對員工行為的監(jiān)察。

　　第六條 信息溝通

　　公司建立了業(yè)務匯報體系，通過建立有效的信息交流渠道，公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責相關的信息，信息及時送交適當?shù)娜藛T進行處理。

　　第七條 內部監(jiān)控

　　公司設立了獨立于各業(yè)務部門的風險控制部門，通過定期或不定期檢查，評價公司內部控制制度合理性、完備性和有效性，監(jiān)督公司各項內部控制制度的執(zhí)行情況，確保公司各項經營管理活動的有效運行。

　　第八條本制度與有關法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關規(guī)定不一致的，以有關法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準。

　　第九條本制度由公司負責解釋及修訂。

　　第十條本制度自批準發(fā)布之日起實施，修改時亦同。

風險控制管理制度6

　　第一章 總則

　　第一條 為規(guī)范公司募集資金的管理和使用，使其充分發(fā)揮效用，確保募集資金項目盡快達產達效，最大限度地保障投資者的利益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等有關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定和要求，結合公司的實際情況，制定本制度。

　　本制度所稱募集行為包含推介私募基金，發(fā)售基金份額（權益），辦理基金份額（權益）認/申購（認繳）、贖回（退出）等活動。

　　第二條 本制度所稱的基金業(yè)務外包服務機構包括為私募基金管理人提供募集服務的基金銷售機構，為私募基金募集機構提供支付結算服務、私募基金募集結算資金監(jiān)督、份額登記等與私募基金募集業(yè)務相關服務的機構。

　　第三條 從事私募基金募集業(yè)務的人員應當具有基金從業(yè)資格，應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，應當參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓。

　　第二章 一般規(guī)定

　　第四條 私募基金管理人應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉義務，應當履行受托人義務，承擔基金合同的受托責任，應當履行合理的注意義務，并承擔審查投資者適當性的相關責任。

　　私募基金管理人委托基金銷售機構募集私募基金的，應當按照法律法規(guī)的規(guī)定履行報告與信息披露義務；私募基金管理人不得因委托募集免除其依法應當承擔的責任。

　　第五條 基金銷售機構應當遵守法律法規(guī)、本制度的規(guī)定及基金銷售協(xié)議的規(guī)定，誠實信用、勤勉盡責、恪盡職守，防止利益沖突，履行說明義務，合理的注意義務，承擔特定對象調查，私募基金推介及合格投資者確認等相關責任。

　　基金銷售機構及其從業(yè)人員不得從事侵占基金資產和客戶資產、利用基金未公開信息進行交易等違法活動。

　　第六條 私募基金管理人委托基金銷售機構募集私募基金的，應當簽訂基金銷售協(xié)議作為基金合同的附件，基金銷售協(xié)議中應當明確管理人、基金銷售機構的權利義務與責任劃分，并由基金銷售機構負責向投資者說明相關內容。

　　第七條 任何機構和個人不得為規(guī)避合格投資者標準募集以私募基金份額或其收益權為投資標的的產品，或者將私募基金份額或其收益權進行拆分轉讓，變相突破合格投資者標準。募集機構應對投資者盡到合理的`注意義務，包括但不限于：

　�。ㄒ唬┐_保投資者以書面方式承諾其為自己購買私募基金；

　�。ǘ�）在基金合同中約定轉讓的條件。

　　任何機構和個人不得以非法拆分轉讓為目的購買私募基金。

　　第八條 募集機構應當對投資者的商業(yè)秘密及個人信息嚴格保密。除法律法規(guī)和自律規(guī)則另有規(guī)定的，不得對外披露。

　　第九條 募集機構應當妥善保存投資者適當性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務相關的資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

　　第十條 私募基金管理人應當開立私募基金募集結算資金專用賬戶，統(tǒng)一歸集私募基金募集結算資金。本制度所述私募基金募集結算資金是指由私募基金管理人歸集的，在合格投資者資金賬戶與私募基金財產賬戶或托管賬戶之間劃轉的往來資金。募集結算資金從合格投資者資金賬戶劃出，到達私募基金財產賬戶或托管賬戶之前，屬于合格投資者合法財產。

　　第十一條 私募基金管理人應當與監(jiān)督機構簽署監(jiān)督協(xié)議，監(jiān)督機構負責對募集結算資金專用賬戶實施有效監(jiān)督。監(jiān)督協(xié)議中須明確反洗 錢義務履職、責任劃分及保障投資者資金安全的連帶責任條款。

　　第十二條 涉及私募基金募集結算資金專用賬戶開立、使用的機構不得將私募基金募集結算資金歸入其自有財產。不得以任何形式挪用私募基金募集結算資金。相關機構破產或者清算時，私募基金募集結算資金不屬于其破產財產或者清算財產。

　　第三章 特定對象調查

　　第十三條 募集機構僅可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的品牌、發(fā)展戰(zhàn)略、投資策略以及由中國基金業(yè)協(xié)會公示的已備案私募基金的基本信息。

　　募集機構應確保前述信息真實、準確、完整，且不得包含基金產品的推介內容。

　　第十四條 募集機構應當向特定對象推介私募基金，未經特定對象調查程序，不得向任何人推介私募基金。

　　第十五條 募集機構應當在向投資者推介私募基金之前采取問卷調查等方式履行特定對象調查程序，對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估，投資者簽字承諾其符合合格投資者標準。

　　投資者的評估結果有效期最長不得超過3年，逾期需重新進行投資者風險評估。投資者風險承擔能力發(fā)生重大變化時，可主動申請對自身風險承擔能力進行重新評估。

　　第十六條 募集機構設計投資者風險調查問卷時應建立科學有效的評估方法，確保問卷結果與投資者的風險識別能力和風險承擔能力相匹配。調查問卷主要內容應包括但不限于以下方面：

　�。ㄒ唬┩顿Y者基本信息，其中個人投資者基本信息包括身份信息、年齡、學歷、職業(yè)、聯(lián)系方式等信息；機構投資者基本信息包括工商登記中的必備信息、聯(lián)系方式等信息；

　�。ǘ�）財務狀況，其中個人投資者財務狀況包括金融資產狀況、最近三年個人年均收入、收入中可用于金融投資的比例等信息；機構投資者財務狀況包括凈資產狀況等信息；

　�。ㄈ�）投資知識，包括金融法律法規(guī)、投資市場和產品情況、對私募基金風險的了解程度、參加專業(yè)培訓情況等信息；

　�。ㄋ模┩顿Y經驗，包括投資期限、實際投資產品類型、投資金融產品的數(shù)量、參與投資的金融市場情況等；

　�。ㄎ澹╋L險偏好，包括投資目的、風險厭惡程度、計劃投資期限、投資出現(xiàn)波動時的焦慮狀態(tài)等。

　　對投資者上述信息的獲取應以投資者自愿為前提。私募基金投資者風險調查問卷詳見附件一。

　　第四章 私募基金推介

　　第十七條 推介材料應由募集機構制作使用，募集機構對推介材料內容的真實性、完整性、準確性負責。其他任何機構或個人不得使用、更改、變相使用私募基金推介材料。

　　第十八條 私募基金推介材料內容應與基金合同主要內容一致，不得有任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。推介材料內容包括但不限于：

　　（一）私募基金的名稱和基金類型；

　�。ǘ�）私募基金管理人名稱、私募基金管理人登記編碼等基本信息及概況；

　�。ㄈ�）私募基金托管人名稱（如無，應以顯著字體特別標識）；

　�。ㄋ模┧侥蓟�金的投資范圍、投資策略和投資限制概況；

　�。ㄎ澹┧侥蓟�金收益與風險的匹配情況；

　�。�六）私募基金的特殊風險揭示；

　�。ㄆ撸┧侥蓟�金募集結算資金專用賬戶信息；

　�。ò耍┩顿Y者承擔的主要費用及費率；

　�。ň牛┧侥蓟�金承擔的主要費用及費率；

　�。ㄊ�）私募基金信息披露的內容、方式及頻率；

　�。ㄊ�一）明確指出該文件不得轉載或給第三方傳閱；

　�。ㄊ�二）中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他內容。

　　募集機構應當采取風險揭示書的形式向投資者揭示風險，確保推介材料中的相關內容清晰、醒目。

　　第十九條 募集機構及其從業(yè)人員推介私募基金時，禁止以下行為：

　　（一）公開推介或者變相公開推介；

　�。ǘ�）推介材料虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

　�。ㄈ�）以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳預期收益、預計收益、預測投資業(yè)績等；

　�。ㄋ模┛浯蠡蛘咂�面推介基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使投資人認為沒有風險的表述；

　�。ㄎ澹┑禽d任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

　�。�六）惡意貶低同行；

　�。ㄆ撸┰试S非本機構雇傭的人員進行推介；

　�。ò耍┩平榉潜緳C構募集的私募基金；

　　（九）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則禁止的其他行為。

　　第二十條 募集機構不得通過下列媒介渠道推介私募基金：

　　（一）公開出版資料；

　�。ǘ�）面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真；

　�。ㄈ�）未經邀約面向公眾的講座、報告會、分析會；

　�。ㄋ模┖�報、戶外廣告；

　�。ㄎ澹╇娨�、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體；

　�。�六）公共網(wǎng)站鏈接廣告、博客等；

　　（七）未設置特定對象調查程序的募集機構官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介；

　�。ò耍┪唇浱囟▽ο笳{查程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介；

　　（九）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則禁止的其他行為。

　　第五章 合格投資者確認及基金合同簽署

　　第二十一條 募集機構應當自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級，建立科學有效的私募基金風險評級標準和方法，并應當根據(jù)私募基金的風險類型和評級結果，向投資者推介與其風險識別能力和風險承擔能力相匹配的私募基金。

　　第二十二條 在投資者簽署基金合同之前，募集機構應當向投資者說明有關法律法規(guī)，須重點揭示私募基金風險，并與投資者一同簽署風險揭示書。風險揭示書的內容包括但不限于：

　�。ㄒ唬┧侥蓟�金的特殊風險，包括基金合同與中國基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致的風險、基金未托管風險、基金委托募集的風險、未在中國基金業(yè)協(xié)會備案的風險、聘請投資顧問的風險等；

　　（二）私募基金投資運作中面臨的一般風險，包括資金損失風險、流動性風險、募集失敗風險等；

　�。ㄈ�）投資者對基金合同中投資者權益相關重要條款的逐項確認，包括當事人權利義務、費用及稅收、糾紛解決方式等。

　　私募投資基金風險揭示書詳見附件二。

　　第二十三條 在完成私募基金風險揭示后，投資者應當向募集機構提供金融資產證明文件，募集機構應當審查其是否符合合格投資者條件。

　　第二十四條 根據(jù)《暫行辦法》第十二條，私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：

　　（一）凈資產不低于1000萬元的單位；

　�。ǘ�）金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。

　　前款所稱金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等。

　　第二十五條 在完成合格投資者確認程序后，募集機構應給予投資者不少于一天的投資冷靜期，投資者在冷靜期滿后方可簽署私募基金合同。

　　第二十六條 私募基金管理人應當在投資者簽署基金合同后，指令本機構的非基金推介業(yè)務人員以錄音電話、電郵等適當方式進行回訪，回訪過程不得出現(xiàn)誘導性陳述，須客觀確認合格投資者的身份及投資決定。未經回訪確認，私募基金管理人不得簽署基金合同。

　　基金合同可以約定，經回訪確認程序的合同方可生效。

　　第七章 附則

　　第二十七條本制度與有關法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關規(guī)定不一致的，以有關法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準。

　　第二十八條本制度由公司負責解釋及修訂。

　　第二十九條本制度自批準發(fā)布之日起實施，修改時亦同。

風險控制管理制度7

　　1、概述

　　1.1編制目的

　　為規(guī)范和指導工程施工安全管理、文明施工及安全風險過程控制,明確各崗位職責,落實參建人員安全責任,按照“安全管理制度化、安全設施標準、現(xiàn)場布置條理化”等要求,對工程施工安全工作進行策劃,制定風險預控措施,保障作業(yè)人員和設備財產安全,實現(xiàn)工程目標管理,進一步規(guī)范輸變電工程的創(chuàng)優(yōu)管理,全面提升輸變電工程建設水平,建設堅強的電網(wǎng),爭創(chuàng)國家電網(wǎng)公司優(yōu)質工程。特制定本方案。

　　1.2編制依據(jù)

　　《66kv雙峰變電所新建工程創(chuàng)優(yōu)總體規(guī)劃》

　　《66kv雙峰變電所新建工程建設管理綱要》

　　《國家電網(wǎng)公司輸變電工程安全文明施工標準化圖冊》

　　國家電網(wǎng)公司輸變電工程施工示范及典型缺陷圖冊

　　中華人民共和國國環(huán)境噪聲污染防治法

　　中華人民共和國國安全生產法

　　中華人民共和國國建筑法

　　建筑工程安全生產管理條例

　　電力安全事故應急處置和調查處理條例

　　建筑工程項目管理規(guī)范 gb/t50326-2006

　　建筑工程施工現(xiàn)場供用電安全規(guī)范 gb 50194-1993

　　建筑施工扣件式鋼管腳手架安全技術規(guī)范 jgj 130-2022

　　建筑機械使用安全技術規(guī)程 jgj 33-2022

　　施工現(xiàn)場臨時用電安全技術規(guī)范 jgj46-2005

　　建筑施工模板安全技術規(guī)程 jgj162-2008

　　建筑施工安全檢查標準 jgj59-2022

　　輸變電工程建設標準強制性條文管理規(guī)程q/gdw248-2008

　　輸變電工程安全文明施工標準 q/gdw250-2009

　　變電所工程落地式鋼管腳手架搭設安全技術規(guī)范 q/gdw274-2009

　　國家電網(wǎng)公司電力建設安全工作過程 q/gdw665-2022

　　1.3工程概況

　　一、綜合樓

　　建筑面積:444m;建筑層數(shù):二層;建筑耐火等級:二級;抗震設防烈度:六級;綜合樓結構形式為框架結構;綜合樓基礎型式采用柱下獨立基礎;綜合樓混凝土:梁柱采用c30,板采用c25;樓梯圈過梁、壓梁及構造柱采用c25

　　二、開關場區(qū)

　　主變基礎一座、主變事故油池基礎一座、電容器基礎一個、室外電纜溝(800mm×800mm)28米;(j-1)構架基礎8個,(j-2)設備架基礎11個,斷路器基礎1個,端子箱基礎3個;動力箱基礎1個

　　三:場區(qū)

　　圍墻內占地面積0.1599平方米;所區(qū)道路場區(qū)16米、寬度3.5米;進所道路長度10米寬度4米;所區(qū)圍墻長度160米;所外排水溝127米;廣場面積580平方米;所區(qū)圍欄長度25.5米

　　2、安全目標

　　2.1安全管理目標

　　2.1.1不發(fā)生人身重傷事故,控制人身輕傷事故;

　　2.1.2不發(fā)生一般機械設備、火災事故;

　　2.1.3不發(fā)生有人員責任的一般電網(wǎng)事故;

　　2.1.4不發(fā)生負主要責任的一般交通事故;

　　2.1.5不發(fā)生重大未遂事故;

　　2.1.6不發(fā)生環(huán)境污染和職業(yè)健康傷害事故。

　　2.1.7設施標準、行為規(guī)范、施工有序、環(huán)境整潔,樹立黑龍江省電力公司輸變電工程安全文明施工品牌形象。

　　2.1.8確保黑龍江省文明工地,按照黑龍江省電力公司安全文明示范工地要求,爭創(chuàng)流動紅旗。

　　2.2環(huán)境保護及水土保持目標

　　2.2.1污水過濾排放合格率為100%

　　2.2.2固體廢棄物分類處置率為100%

　　2.2.3工地夜間施工噪聲≤50分貝,白天施工≤70分貝

　　2.2.4不超標排放,不發(fā)生環(huán)境污染事故

　　2.2.5不發(fā)生水土流失

　　2.3文明施工目標

　　項目施工實現(xiàn)安全管理制度化、安全設施標準化、現(xiàn)場布置條理化、機料擺放定置化、作業(yè)行為規(guī)范化、環(huán)境影響最小化

　　3、安全管理機構及職責

　　3.1 66kv雙峰變電所新建工程施工項目部管理人員

　　組 長 :XXX

　　副組長:XXX

　　組 員: XXX、XXX、XX、XXX

　　3.2安全職責

　　3.2.1工程項目部經理安全職責

　　(1)主持本項目部安全施工委員會的工作,直接主管本項目部安全監(jiān)督部門,是項目部安全施工第一責任人。

　　(2)批閱上級有關環(huán)境保護、安全工作的重要文件并組織落實,及時協(xié)調解決在貫徹落實中出現(xiàn)的問題。

　　(3)審定本單位年度安全工作目標計劃。主持本單位安全工作例會,及時研究解決安全工作中存在的問題。

　　(4)保證安全技術措施經費的提取和使用,確�，F(xiàn)場具備完善的安全文明施工條件。

　　(5)保證本單位安全獎金的建立和使用,確保本單位安全工作重獎重罰辦法的實施。

　　(6)保證承包合同中有安全文明施工的要求和獎罰措施,并嚴格按合同執(zhí)行。

　　(7)組織并參加本單位安全大檢查工作。

　　(8)按“三不放過”的原則主持重傷事故的調查處理工作,參加死亡事故和重大機械、火災事故的調查處理工作。

　　3.2.2項目工程師安全職責

　　(1)對本單位環(huán)境保護技術和安全技術工作負全面領導責任。

　　(2)組織編制并審批環(huán)境保護措施。

　　(3)組織安全工作規(guī)程、規(guī)定的學習、考試及取證工作。負責組織實施安全技術教育和特種作業(yè)人員的培訓、取證工作。

　　(4)負責組織編制施工組織設計中的環(huán)境保護措施和安全文明施工措施。指導技術人員按規(guī)定的模式和標準編制安全施工措施。負責組織編制和審批重大施工項目的安全施工措施;審批安全施工作業(yè)票;對重大施工項目和辦理安全施工作業(yè)票的項目的施工,應親臨現(xiàn)場監(jiān)督指導。

　　(5)組織技術革新及施工新技術、新工藝中安全施工措施的編制、審核和報批。

　　(6)負責組織施工安全設施的研制及安全設施標準化的推行工作。

　　(7)參加安全大檢查,負責解決存在的安全技術問題。

　　(8)參加重傷、死亡事故和重大機械、火災事故的調查處理工作,提出技術性防范措施。

　　(9)組織編制年度安全技術措施計劃。

　　3.2.3項目專職安全員安全職責

　　(1)負責制訂工程項目年度安全工作目標計劃,經批準后監(jiān)督實施。

　　(2)匯總并參加編制安全技術措施計劃,經批準后監(jiān)督實施,

　　(3)組織開展職業(yè)安全衛(wèi)生和環(huán)境保護宣傳教育工作。協(xié)助項目總工程師組織安安全施工責任制

　　(4)全工作規(guī)程、規(guī)定的學習、考試及取證工作。負責對新入廠人員進行一級安全教育。

　　(5)參加現(xiàn)場生產調度會,布置、檢查安全文明施工工作,協(xié)調解決存在的問題。

　　(6)審查施工組織設計、專業(yè)施工組織設計和單位工程、重大施工項目、危險性作業(yè)以及特殊作業(yè)的安全施工措施,審查安全施工作業(yè)票,并監(jiān)督措施的執(zhí)行。

　　(7)組織有關部門研究制訂防止職業(yè)中毒和職業(yè)病的措施,審查施工防塵防毒及環(huán)境保護措施,并對措施的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查。

　　(8)深入施工現(xiàn)場掌握安全施工動態(tài),有效控制現(xiàn)場的安全文明施工條件和職工的遵章守紀行為,協(xié)助解決具體存在的問題。

　　(9)有權制止和處罰違章作業(yè)及違章指揮行為;有權根據(jù)現(xiàn)場情況決定采取安全措施或設施;對嚴重危及人身安全的施工,有權指令先行停止施工,并立即報告領導研究處理。

　　(10)負責現(xiàn)場文明施工、環(huán)境衛(wèi)生、防止“二次污染”措施執(zhí)行情況的管理、監(jiān)督與控制。

　　(11) 負責現(xiàn)場環(huán)境保護措施執(zhí)行情況的監(jiān)督、檢查與控制。

　　(12)負責施工機械(機具)和車輛交通安全監(jiān)督管理工作。

　　(13)負責防火防爆安全監(jiān)督管理工作。

　　(14)負責職業(yè)防護用品的計劃、發(fā)放并監(jiān)督定期試驗工作。審批職業(yè)防護用品發(fā)放標準規(guī)定外的防護用品和特殊防護用品。

　　(15) 負責安全設施(指屬于安措經費開支的項目)、安全工器具的計劃、發(fā)放并監(jiān)督定期試驗、鑒定工作。

　　(16)負責制定防暑降溫措施并監(jiān)督措施的執(zhí)行。

　　(17)負責組織安全網(wǎng)絡活動;定期召開安全員工作例會。監(jiān)督檢查專業(yè)公司和有關部門的.安全工作,指導班組進行安全建設。

　　(18)負責制訂工程項目安全工作與經濟掛鉤的實施細則,直接控制使用安全獎金,嚴肅查處事故和違章違紀行為,對安全工作實行重獎重罰。

　　(19)負責審查工程分包單位的安全資質。貫徹落實對分包單位的安全管理規(guī)定。監(jiān)督承發(fā)包項目有關安全文明施工與經濟掛鉤辦法的實施。

　　(20)協(xié)助領導組織研究安全工作例會。協(xié)助領導組織安全大檢查,對查出的問題,按“三定”(定人、定時間、定項目)原則督促整改。

　　(21)督促有關部門做好勞逸結合和女工特殊保護工作。

　　(22)參加重傷、死亡事故和重大機械、交通、火災事故的調查處理工作,負責

　　(23)各類事故的統(tǒng)計、分析和上報。

　　3.2.4施工隊班組長安全職責

　　(1)對本班組人員在施工過程中的安全與健康負直接管理責任。

　　(2)負責組織實施班組安全施工管理目標。

　　(3)負責組織本班組人員學習與執(zhí)行上級有關安全文明施工和環(huán)境保護的規(guī)程、規(guī)定、制度及措施。帶頭遵章守紀,及時糾正并查處違章違紀行為。

　　(4)認真組織每周一次的安全日活動,及時總結與布置班組安全工作,并作好安全活動記錄。

　　(5)認真進行每天的“班前會”和班后安全小結。

　　(6) 每天檢查施工場所的安全文明施工情況,督促本班組人員正確使用職業(yè)安全防護用品和用具。

　　(7) 負責進行新入廠人員的第三級安全教育和變換工種人員的崗位安全教育。

　　(8)在工程項目開工前,負責組織本班組參加施工的人員接受安全技術交底并簽字。對未簽字的人員,不得安排參加該項目的施工。

　　(9)負責本班組施工項目開工前的安全文明施工條件的檢查、落實并簽證確認。對危險作業(yè)的施工點,必須設安全監(jiān)護人。

　　(10)督促本班組人員進行文明施工,收工時及時清掃整理作業(yè)場所。

　　(11)貫徹實施安全工作與經濟掛鉤的管理辦法,做到獎罰嚴明。

　　(12)組織本班組人員分析事故原因,吸取教訓,及時改進班組安全工作。

　　3.2.5施工人員安全職責

　　1)正確使用職業(yè)安全防護用品、用具,并在使用前進行可靠檢查。

　　2)認真學習有關安全文明施工和環(huán)境保護的規(guī)程、規(guī)定、制度和措施,自覺遵章守紀,不違章作業(yè)。

　　3)施工項目開工前,認真接受安全施工措施交底,并在交底書上簽字。

　　4)作業(yè)前檢查場所,作好安全防護措施,以確保不傷害自己,不傷害他人,不被他人傷害。下班前及時清掃整理作業(yè)場所。

　　5)不操作自己不熟悉的或非本專業(yè)使用的機械、設備及工器具。

　　6)正確使用與愛護安全設施,未經工地專職安全員批準,不得拆除或挪用安全設施。

　　7)施工中發(fā)現(xiàn)不安全問題應妥善處理或向上級報告。對無安全施工措施和未經安全交底的施工項目,以及一切違章指揮行為,有權拒絕施工并可越級檢舉與控告。

　　8)認真參加安全活動,積極提出改進安全工作的建議。

　　9)發(fā)生人身事故時應立即搶救傷者,保護事故現(xiàn)場并及時報告;調查事故時必須如實反映情況;分析事故時應積極提出改進意見和防范措施。

　　4、施工安全管理措施

　　4.1作業(yè)人員基本條件

　　(1)新進場人員必須經三級教育培訓合格后方可進場

　　(2)對上崗人員進行相關安全知識培訓教育及考試,不合格人員不得進場施工

　　(3)各分部分項工程開工前,對人員進行安全措施技術交底,職工做到不交底不上崗,交底不明確不上崗

　　(4)每日班前進行安全技術交底,檢查精神狀態(tài),未參加班前技術交底的人員不允許上崗

　　(5)特殊工種必須持證上崗上崗前將特殊工種職業(yè)證書報監(jiān)理項目部審查,并進行安全知識考試,合格后方可上崗

　　(6)每年工地復工前,對人員進行體檢,有禁忌癥者禁止進入施工現(xiàn)場施工

　　4.2安全管理制度臺帳

　　4.2.1項目部建立以下安全管理制度

　　(1)安全施工責任制度

　　(2)安全施工教育培訓制度

　　(3)安全施工檢查制度

　　(4)安全施工措施管理制度

　　(5)安全施工作業(yè)票管理制度

　　(6)事故調查、處理、統(tǒng)計、報告制度

　　(7)安全獎懲制度

　　(8)安全工作例會制度

　　(9)安全用電管理制度

　　(10)防火、防爆安全管理制度

　　(11)機械、工器具安全管理制度

　　(12)車輛交通安全管理制度

　　(13)文明施工管理制度

　　(14)環(huán)境保護管理制度

　　(15)安全技術交底制度

　　(16)施工現(xiàn)場安全管理制度

　　(17)腳手架驗收檢查制度

　　(18)安裝臨時電氣線路安全管理制度

　　(19)高處作業(yè)安全管理制度

　　(20)文明施工管理制度

　　(21)消防安全管理制度

　　(22)班組安全活動制度

　　(23)班組班前會安全制度

　　(24)技術檔案管理制度

　　(25)見證取樣送檢制度

　　(26)施工機具進場驗收與保養(yǎng)維修制度

　　(27)項目管理制度

　　(28)消防防火責任制度

　　(29)原材料、半成品、成品等管理制度

　　4.2.2項目部建立以下安全管理臺帳

　　(1)安全管理人員登記表

　　(2)安全施工措施交底記錄

　　(3)安全工作會議(例會)記錄

　　(4)新工人入廠三級安全教育卡片

　　(5)安全教育培訓記錄

　　(6)安全考試登記臺賬

　　(7)安全檢查記錄

　　(8)安全施工問題通知單

　　(9)特種作業(yè)人員登記臺賬

　　(10)安全獎勵登記臺賬

　　(11)各類事故及懲處登記臺賬

　　(12)違章及罰款登記臺賬

　　(13)安全工器具登記臺賬

　　(14)安全工器具及設施發(fā)放登記臺賬

　　(15)安全工器具檢查試驗登記臺賬

　　(16)專項應急預案演練記錄

　　(17)職工體檢登記臺賬

　　(18)施工機具安全檢查記錄表

　　(19)分包單位安全資質審查表

　　(20)未遂事故登記表

　　(21)安全活動日記錄

　　(22)安全罰款通知單

　　(23)安全整改通知單

　　(24)安全檢查整改報告及復檢單

　　(25)危險源辨識、風險評價和風險控制措施表

　　(26)月安全信息報表

　　(27)施工安全措施補助費使用計劃表

　　(28)文明施工措施費使用計劃

　　(29)架空電力線路工程安全施工作業(yè)票目次

　　(30)各類事故報表

　　(31)有關安全健康與環(huán)境工作規(guī)程、規(guī)定、計劃、總結、措施、文件、簡報、事故通報、法律法規(guī)及各類匯報報表等

　　4.2.3施工隊建立以下安全臺帳

　　(1)安全活動日記錄

　　(2)安全施工作業(yè)票

　　(3)安全文件收文臺賬(按前述章節(jié)施工項目部統(tǒng)一表式執(zhí)行)

　　(4)有關安全健康與環(huán)境工作規(guī)程、規(guī)定、措施、文件、安全簡報、事故通報、法律法規(guī)等

　　(5)安全整改反饋單及復檢單

　　(6)施工隊安全檢查記錄

　　4.3 專項施工方案

　　4.3.4本工程一般作業(yè)風險作業(yè),依據(jù)施工方案進行控制

　　4.3.5由項目總工組織施工方案交底,全體作業(yè)人員必須參加,履行簽字確認手續(xù)。未參加人員不得進場作業(yè)。

　　4.3.6施工過程中如需變更施工方案或安全技術措施,必須經過審批人同意,監(jiān)理項目部審核確認后重新交底。施工周期超過兩個星期或重復施工的施工項目,重新交底。

　　4.4施工機具管理

　　(1)項目經理為現(xiàn)場施工機械安全管理第一責任人,負責組織建立項目部施工機械安全管理制度,設置機械管理專責人員;負責施工機械作業(yè)的組織實施,并對施工機械日常管理和作業(yè)進行安全管理和監(jiān)督。

　　(2)機械管理專責人員按工程施工需要,到公司機械管理部門領用機械并辦理領用手續(xù),對帶有動力的施工機具應當面試機交驗,確保領用的機械性能完好。對帶電施工機具應確保其具有良好的外殼絕緣性能及防觸電措施。

　　(3)機械管理專責人員對到庫的施工機械按品種、規(guī)格、型號分別存放,建立進庫檢驗臺賬、標識,做到帳、卡、物相符,且保持庫容整潔。

　　(4)對計劃進場的起重機械進行準入檢查。重點檢查起重機械的性能、安全狀況、相關部門的檢測報告及起重機械作業(yè)人員的資格等是否滿足要求,核查滿足要求后,報監(jiān)理項目部審批,經批準后方可進入施工現(xiàn)場。

　　(5)對于外租起重機械應確定該租賃公司是否已與公司簽訂安全協(xié)議,該機械是否經審查合格,重點核查起重機械的安全檢驗合格證、起重機械作業(yè)人員有效資格證件等是否滿足要求。

　　(6)機械的操作使用應按照機械操作規(guī)程進行,機械施工前檢查機具的完好性,發(fā)現(xiàn)不合格或有疑問的立即停止使用,并與項目部機械管理專責人員聯(lián)系處理。(7)在施工巡檢中,發(fā)現(xiàn)機械違章操作、使用及機械缺陷,立即提出整改要求,整改合格后方可投入施工。

　　(8)每月組織對起重機械進行檢查,并填寫檢查記錄,發(fā)現(xiàn)問題及時整改。

　　(9)機械管理專責人員負責機具的定期維修、保養(yǎng)工作,并作好檢修記錄,以保證在庫機械處于完好狀態(tài)。并收集、整理好領用單、退料單、維修任務單等原始資料,做好上述單據(jù)的統(tǒng)計工作。

　　4.5安全費用管理

　　開工前,按施工準備、土建施工兩個階段編制安全文明施工設施配置計劃單,報監(jiān)理項目部審核。

　　安全文明施工設施進場時,編制安全文明施工設施進場報驗單,分階段報監(jiān)理項目部和業(yè)主項目部驗核并簽字確認。

　　(3)按計劃領用(采購或制作)安全文明施工標準化設施,做好設施布設、日常管理和維護。

　　(4)設施布置完成后,報監(jiān)理項目部驗收,合格后及時申請付款計劃。

　　4.6作業(yè)人員行為管理

　　(1)作業(yè)人員進入施工現(xiàn)場必須正確佩戴安全帽;穿著符合安全要求的工作服,著裝力求整齊統(tǒng)一并佩戴胸卡,嚴禁穿拖鞋、涼鞋、高跟鞋,以及短褲、裙子等。嚴禁酒后進入施工現(xiàn)場。

　　(2)高處作業(yè)的作業(yè)人員必須正確佩戴安全帶、安全繩、攀登自鎖器、工具包,并在施工中正確使用。高處作業(yè)人員應衣著靈便,衣袖、褲腳應扎緊,穿軟底鞋。在作業(yè)過程中,高處作業(yè)人員應隨時檢查安全帶(繩)是否牢固,在轉移作業(yè)位置時不得失去保護。高處作業(yè)應設安全監(jiān)護人。

　　(3)從事起重作業(yè)時,應按照已經審批的施工方案和安全技術措施進行組織施工;按規(guī)定辦理安全施工作業(yè)票,并有施工技術負責人在場指導下進行;起重作業(yè)應設置取得資格證的人員進行指揮,并設專人進行安全監(jiān)護。

　　(4)從事焊接或切割的人員須持證上崗,并應穿戴專用工作服、絕緣鞋、防護手套、防護鏡等符合專業(yè)防護要求的勞動保護用品。使用超過安全電壓的手持電動工具,應佩帶絕緣防護用品。

　　(5)使用小型施工機械的人員應掌握各類機械的操作規(guī)程,嚴格按照操作規(guī)程進行作業(yè)。

　　(6)現(xiàn)場施工用電設施的安裝、運行、維護,應由專業(yè)電工負責。

　　(7)獨立進行安裝及調試的人員應具備必要的電氣技術理論知識,掌握有關工具、機具、儀表的操作、使用和保管方法。

　　4.7應急管理措施

　　(1)工程開工前,配合現(xiàn)場應急工作組制定本工程現(xiàn)場突發(fā)事件應急處置方案。(2)按處置方案分工要求,將緊急聯(lián)絡和救護方法內容宣傳到每個員工。將應急聯(lián)絡圖懸掛在施工項目部、施工現(xiàn)場醒目處。

　　(3)組建應急救援隊伍,儲備應急救援物資,按計劃配合實施應急演練活動,確�，F(xiàn)場應急處置方案的有效性和響應的及時性。

　　(4)發(fā)生突發(fā)事件,現(xiàn)場人員按處置方案要求開展應急處置,并按方案要求上報流程進行報告,在上級應急機構的領導下開展應急處置工作。

　　(5)突發(fā)事件處置完畢后,進行應急恢復。

　　(6)配合事故調查組進行事故調查。

　　(7)總結事故教訓,改進并提高應急處置管理水平。

　　5、施工安全風險管理

　　5.1施工安全風險管理措施

　　5.1.1 開工前,參與業(yè)主項目部組織的項目風險交底和風險點初勘。

　　5.1.2 建立本項目固有施工安全風險清單:

　　建立本項目固有風險清冊,編制《施工安全風險識別、評估和預控清冊》。(2)對三級及以上風險逐一進行篩選,編制《三級及以上施工安全風險識別、評估和預控清冊》,報監(jiān)理項目部審核,并報業(yè)主項目部確認。

　　5.1.3 施工安全風險動態(tài)調整:

　　(1)分部分項工程開始前,項目經理組織項目總工、技術員、安全員、施工負責人進行復測,對三級及以上的作業(yè)風險逐一進行復測并填寫《施工作業(yè)風險現(xiàn)場復測單》,從作業(yè)人員、機械設備、材料、施工方法、環(huán)境、安全管理六個維度影響因素的實際情況,計算出各工序作業(yè)風險動態(tài)修正系數(shù),對固有風險值進行修正,得出動態(tài)風險值,對施工安全風險動態(tài)調整。

　　(2)根據(jù)得出的動態(tài)風險值確認實際作業(yè)存在的安全風險等級,錄入《三級及以上施工安全風險動態(tài)識別、評估及預控措施臺帳》,報監(jiān)理項目部、業(yè)主項目部簽字確認。

　　(3)本項目固有風險等級最高為三級,如經過動態(tài)調整后出現(xiàn)四級及以上的,按照四級及以上風險管理要求上報、管控。

　　(4)三級及以上施工風險作業(yè),首先考慮可否采取合適方式,改變作業(yè)環(huán)境或施工方法,對風險作業(yè)重新定級,實現(xiàn)固有風險等級的降低;一旦明確風險作業(yè)等級超過三級,要采用針對性措施降低風險等級,組織全員安全風險交底,填報“安全施工作業(yè)票b”,制定“施工作業(yè)風險控制卡”,報監(jiān)理項目部審查、業(yè)主項目部確認。

　　(5)二級及以下固有風險工序作業(yè)前復核動態(tài)因素風險值,仍屬二級風險的,按照常態(tài)安全管理組織施工。

　　(6)二級及以下固有風險動態(tài)升級為三級及以上風險的,要采取措施盡可能降低至二級及以下風險,否則按三級以上風險控制辦法組織實施。

　　(7)因特殊原因,需在暴雨、雷雨、大霧、冰雪等惡劣天氣的戶外作業(yè),經動態(tài)調整后,風險等級低于二級的,按照三級風險進行控制。

　　(8)每月25日前識別、動態(tài)評估下月作業(yè)的風險,制定預控措施,通過基建管理信息系統(tǒng)報監(jiān)理、業(yè)主項目部掌握、監(jiān)控。

　　5.1.4 安全風險管控要求:

　　(1)三級風險作業(yè)前24小時書面匯報至監(jiān)理項目部。施工隊(班組)負責人、安全員(監(jiān)護人)到位時,開始作業(yè)。

　　(2)四級風險作業(yè)前48小時書面匯報至監(jiān)理、業(yè)主項目部,作業(yè)前24小時書面匯報至單位分管領導。分管領導組織現(xiàn)場檢查,相關職能部門派專人監(jiān)督,項目經理、專職安全員到位時,開始作業(yè)。

　　(3)經動態(tài)調整出現(xiàn)五級風險作業(yè),在作業(yè)前72小時書面匯報至監(jiān)理、業(yè)主項目部。作業(yè)前48小時書面匯報至單位主要領導。參建單位主要領導組織相關人員到現(xiàn)場制定降低風險等級的措施并實施。降低風險等級后,相應人員到位時,開始作業(yè)。

　　5.1.4 安全風險管控要求:

　　(1)三級風險作業(yè)前24小時書面匯報至監(jiān)理項目部。施工隊(班組)負責人、安全員(監(jiān)護人)到位時,開始作業(yè)。

　　(2)四級風險作業(yè)前48小時書面匯報至監(jiān)理、業(yè)主項目部,作業(yè)前24小時書面匯報至單位分管領導。分管領導組織現(xiàn)場檢查,相關職能部門派專人監(jiān)督,項目經理、專職安全員到位時,開始作業(yè)。

　　(3)經動態(tài)調整出現(xiàn)五級風險作業(yè),在作業(yè)前72小時書面匯報至監(jiān)理、業(yè)主項目部。作業(yè)前48小時書面匯報至單位主要領導。參建單位主要領導組織相關人員到現(xiàn)場制定降低風險等級的措施并實施。降低風險等級后,相應人員到位時,開始作業(yè)。

　　5.2重大施工安全風險控制措施

　　5.2.1施工準備階段

　　本工程施工準備階段五重大安全作業(yè)項目

　　5.2.2土建施工階段

　　5.2.2.1重大施工安全作業(yè)項目

　　施工階段序號危險作業(yè) 項目計劃施工 時間施工部位風險等級及類型

　　主變及構筑物1土方工程2022年6月事故油池固有三級

　　主建筑物1模板安裝2022年4月綜合樓固有三級

　　2模板拆除2022年5月綜合樓固有三級

　　5.2.2.2施工作業(yè)存在的風險

　　、土方工程,開挖深度在3-5米之間,存在坍塌風險;

　　模板安裝工程,計劃于2022年4月安裝二次設備室及開關室屋面模板,存在高出墜落、坍塌風險;

　　模板拆除工程,計劃于2022年5月拆除二次設備室及開關室模板,存在物體打擊及坍塌風險。

　　5.2.2.3風險預控措施

　　、土方工程安全預控措施

　　棄土堆放高度《1.5m;

　　一般土質條件下棄土堆底至基坑頂邊》1.2m;

　　垂直坑壁邊坡條件下距離頂邊》3m;

　　坑邊如需堆放材料機械,必須計算確定放坡系數(shù),必要時采取支護措施;

　　挖土區(qū)域設置警戒線,各種機械、車輛在開挖的基坑邊緣2m外行駛停放。

　　、模板安裝工程安全預控措施

　　模板安裝前應制定施工方案或技術措施,確定模板的模數(shù)、規(guī)格及支撐系統(tǒng)等,在施工作業(yè)過程中嚴格執(zhí)行,不得變動;

　　建筑物框架施工模板運輸時,施工人員應從梯子上下,不得在模板、支撐上攀登,嚴禁在高出的獨木或懸吊式模板上行走;

　　模板頂撐應垂直,底端應平整并加木枕,木楔應釘牢,支撐必須用橫桿和剪刀撐固定,支撐處地基必須堅實,嚴防支撐下沉,傾倒;

　　支撐模板時,四周必須釘牢,操作時應搭設臨時工作臺或臨時腳手架,搭設的臨時腳手架應滿足腳手架搭設的各項標準;

　　支設梁模板時,不得站立在柱模板上操作,并嚴禁在梁底模板上行走;

　　采用鋼管腳手架兼做模板支撐時,必須經過技術人員的計算,每根立柱的荷載不得大于2t,立柱必須設水平拉桿及剪刀撐;

　　獨立柱或框架結構中高度較大的柱安裝后應用攬風繩拉牢固定。

　　、模板拆除工程安全預控措施

　　模板拆除時應填寫安全作業(yè)票,對作業(yè)人員進行安全技術交底后方可作業(yè);

　　模板拆除應按順序分段進行/嚴禁猛撬、硬砸及大面積撬落或拉倒。高處拆模應劃定警戒范圍,設置安全警戒標志并設專人監(jiān)護,在拆模范圍內嚴禁非操作人員進入。

　　作業(yè)人員在拆除模板時應選擇穩(wěn)妥可靠的立足點,高處拆除時必須系好安全帶。拆除的模板嚴禁拋扔,應用繩索吊下或由滑槽、滑軌滑下�；�槽周圍不小于 5m 處應劃定警戒范圍,設置安全警戒標志并設專人監(jiān)護,嚴禁非操作人員進入。

　　作業(yè)人員拆除模板作業(yè)前應佩戴好工具袋,作業(yè)時將螺栓螺帽、墊塊、銷卡、扣件等小物品放在工具袋內,后將工具袋吊下,嚴禁隨意拋下。

　　拆下的模板應及時運到指定地點集中堆放,不得堆在腳手架或臨時搭設的工作臺上。

　　作業(yè)人員在下班時不得留下松動的或懸掛著的模板以及扣件、混凝土塊等懸浮物。

　　5.2.1.4風險作業(yè)項目安全防護要求

　　、土方工程施工安全防護要求

　　在基坑頂邊2米處用鋼管設置安全防護欄桿、預留安全通道并安裝標識牌;

　　在施工作業(yè)前對施工人員安全技術交底,對違章人員進行重罰;

　　專職安全員對安全防護欄桿定期檢查,如有松動立即加固。

　　、模板安裝工程安全防護要求

　　模板安裝前由技術員進行計算,確保每根立桿上的荷載在允許范圍以內;

　　安裝模板時由專職安全員現(xiàn)場監(jiān)督,對違章行為立即制止;

　　支持模板時搭設臨時操作平臺

　　、模板拆除工程安全防護措施

　　施工前,劃定危險區(qū)域,設置警示標志,發(fā)出告示,通報施工注意事項,設專人監(jiān)護;

　　進入施工現(xiàn)場,必須正確佩戴安全帽,凡在 2 米及以上高處作業(yè)無可靠防護設施時,必須使用安全帶,在惡劣天氣條件下,不得進行拆除作業(yè);

　　作業(yè)人員拆除模板作業(yè)前佩戴好工具袋,作業(yè)時將螺栓螺帽、墊塊、銷卡、扣件等小物品放在工具袋內,后將工具袋吊下,嚴禁隨意拋下。

　　6、安全文明施工管理措施

　　6.1 施工準備階段

　　6.1.1 辦公區(qū)

　　(1)本項目辦公區(qū)設置在進站道路北側離進站道路3米,搭設活動板房5間,成“l(fā)”型布置。其中會議室1間,綜合辦公室1間,項目經理室1間,休息室1間,小食堂1間。

　　(2)辦公區(qū)正面設通透pvc塑鋼柵欄墻,設項目部名稱牌、辦公區(qū)設維護責任人標牌。

　　(3)辦公區(qū)設公司統(tǒng)一樣式可回收、不可回收垃圾箱及消防器具,消防節(jié)水節(jié)電標識清晰一致。

　　(4))辦公室前停車位,場地內設旗臺一座,旗臺基礎貼面磚,旗桿為不銹鋼管材,規(guī)范接地,中間升掛中華人民共和國國國旗,左側升掛國家電網(wǎng)公司司旗,右側升掛彩色勞動保護旗。設應急網(wǎng)絡圖牌、宣傳櫥窗。

　　(5)辦公區(qū)內門頭標識牌美觀統(tǒng)一,辦公室、會議室配備的辦公設備按辦公定置圖定置擺放。

　　(6)會議室設背景板,空調、投影、飲水器具、桌椅等按辦公定置圖定置擺放。將安全文明施工、施工機械設備管理網(wǎng)絡圖,安全目標、安全文明施工責任制、工程施工進度橫道圖等圖表上墻。

　　6.1.2 生活區(qū)

　　(1)本項目生活區(qū)設置在進站道路北側,背靠辦公室,相距1.5米,與辦公區(qū)之間用彩鋼瓦隔離,共搭設活動板房8間,成兩排布置,實施封閉管理。

　　(2)生活區(qū)設公司統(tǒng)一規(guī)格的可回收、不可回收垃圾箱及消防器具,消防節(jié)水節(jié)電標識清晰統(tǒng)一。

　　(3)生活區(qū)設置標準的水沖式衛(wèi)生間,設置盥洗、洗浴設施,于生活區(qū)北面拐角處設置化糞池,并安排專人管理及打掃,保證廁所內衛(wèi)生。

　　(4)生活區(qū)食堂配備不銹鋼廚具、冰柜、消毒柜、餐桌椅等設施,干凈整潔,有防蒼蠅設施符合衛(wèi)生防疫要求;炊事人員上崗前體檢,并取得健康證,工作時須穿戴工作服、工作帽。

　　(5)食堂設置在生活區(qū)西面端頭,操作間單獨設置,于食堂后設置隔油池。食堂、盥洗室、淋浴間下水管線設置過濾網(wǎng)并及時清理。

　　(6)宿舍統(tǒng)一采用活動板房,通風良好、整潔衛(wèi)生,單人單床,每房間安排5人入住,統(tǒng)一裝空調。

　　(7)生活區(qū)東面設晾曬場且有標識。采用公司配置組裝式可重復使用的晾衣架。

　　(8)生活區(qū)活動中間道路硬化,并設小道接入房間,其余空地設置花壇和種植花草樹木;布置室外照明地燈,日常維護責任到人。做到硬化、綠化、亮化、美化、凈化。

　　(9)生活區(qū)入口處設應急聯(lián)絡圖牌、宣傳櫥窗。

　　6.1.3 材料加工場:

　　材料加工場布置在進站道路南側。分為砼攪拌、預制場、工具房、木工加工、鋼筋加工、材料堆放棚區(qū)域等,使用藍色彩鋼板封閉,加工場地硬化、平整,配備4組消防滅火器和2只垃圾桶。

　　材料加工場入口處布設落地式定置圖標牌,按定置位置擺放消防設施。

　　各區(qū)域布設維護責任人標牌,砂石分開堆放。攪拌機出料口側設置兩級“l(fā)”型污水沉淀設施。

　　小型材料工具和勞保用品等存放于工具房,制作統(tǒng)一的材料標識,由材料管理員負責對材料工具及勞保用品領用進行登記管理

　　)加工棚區(qū)采用型鋼結構搭設,上鋪彩鋼瓦,三面敞開。統(tǒng)一制作警示標牌,宣傳標語,在加工棚檐口醒目處懸掛。

　　工器具、設備定置擺放整齊,統(tǒng)一制作各種警示標牌,操作規(guī)程,各施工作業(yè)點旁懸掛,同時對機械所處的狀態(tài)進行標識清楚。

　　安全標志牌統(tǒng)一配送,按警告、禁止、指令、提示類型的順序,先左后右、先上后下排列,有針對性懸掛且規(guī)范整齊。

　　材料加工場南側設置規(guī)范的專用危險品庫房,面積為40平方米,離主要建筑物距離20米,單獨設置,規(guī)范接地,且門向外開,采用防爆燈具,開關設置在門外,危險品庫門及對面墻上預留百葉窗,且窗百葉向下設置,保持通風。門口懸掛警示標識,配備滅火器材一組。危險品及危險廢品集中存放,安全員負責管理,并按相關規(guī)定做好危險廢品處理工作。

　　6.1.4 進站道路

　　(1)在進站道路相交醒目處設雙面變電所位置指示牌一塊。入口處設車輛行駛安全標志牌。

　　(2)進站道路與公路相交處設減速帶、反光鏡,兩邊各設警示樁4根。

　　(3)、在進站道路與省道交叉路口處設車輛限速、禁鳴禁止標志。

　　(4)、在相鄰車輛限速禁鳴標志牌向站外方向“一”字型排開布設工程項目概況牌、工程項目管理目標牌、工程項目建設管理責任牌、安全文明施工紀律牌、施工總平面布置圖 “五牌兩圖”牌,構配件采用鋼質,標志牌以國網(wǎng)綠為基色,采用電腦噴繪,由公司統(tǒng)一配送。

　　(5)、在大門內側,作業(yè)人員上崗的必經之路旁,設置個人防護用品正確佩戴自查設施,配備紅外語音提示器,每天作業(yè)前安全員在此檢查、督促作業(yè)人員正確佩戴個人安全防護用品。

　　6.1.5臨時大門

　　變電所臨時大門區(qū)域設置在進站道路與變電所所牌之間,離所牌5米處,由大門、立柱、臨時圍墻、人員通行側門、傳達室、維護責任人、宣傳標牌等部分組成,噴涂國網(wǎng)綠。

　　變電所臨時大門采用鋼結構制作、采用50×50×5毫米和30×30×3毫米兩種方鋼焊接(經防銹處理后加做銀粉漆)、彩布蒙面,戶外燈箱膜裱飾,加貼國網(wǎng)標識、省公司和公司名稱。

　　大門立柱基礎采用混凝土澆注小承臺(計算荷載、風阻、強度等因素),柱體采用磚砌,截面尺寸為100×100厘米,凈空高度為永久道路以下2米,正面貼上標語,其它部位為藍色外墻乳膠漆,頂部安裝兩只圓形燈具。

　　6.1.6臨時用電布設

　　施工站內主干道前,按照施工用電組織設計電纜走向圖,在一級配電房旁圍墻擋土墻中埋設一根直徑10公分的增強管,電纜穿站內道路處埋設10公分增強管。詳見臨時用電布置圖。

　　)總配電房設置在變壓器北側,加工棚拐角處,面積20平方米,總配房做好“五防一通”,室內懸掛操作規(guī)程牌,設置應急燈,擺放絕緣膠鞋和絕緣手套,門口設滅火裝置和安全標志牌,有巡查記錄和聯(lián)系電話。

　　)電源走向從電源變壓器→總配電箱→二級配電箱電源線路全部采用三相五線電纜直埋敷設。直埋電纜埋深大于0.7米,并在電纜上下均勻鋪設不小于50毫米厚的細砂。進入施工現(xiàn)場后地面上沿電纜走向每隔15米距離設置“地下有電纜”的標志,并注明走向。

　　)各區(qū)域分配電箱→各區(qū)域開關箱電纜(三相五芯)沿電纜溝或圍墻邊沿明設(電纜溝形成后可放入溝底),通過支路時采用φ100鋼質保護套管。所有開關箱→負荷(含便攜式卷線電源盤)的電源線過支路均設可靠的保護設施。

　　各級電源箱總開關選擇可視開關,導線色標符合標準規(guī)范。電源箱內帶電的裸導體前應加絕緣擋板。

　　開關箱內的剩余電流動作斷路器額定漏電動作電流值采用≤30毫安,額定漏電動作時間值采用≤0.1秒;開關箱內一機一保護。

　　各級剩余電流保護裝置(末端保護除外),應選用低靈敏度延時型的保護裝置。

　　6.2土建施工階段

　　現(xiàn)場整平,無多余土方。先施工圍墻、排水和路基,再根據(jù)圖紙供應情況施工其它部位,路基成型后立即對路面進行硬化處理,并安排專人清掃道路,確保路面整潔。

　　施工現(xiàn)場在主控樓與主變區(qū)之間設置公司統(tǒng)一定制的集中廣式照明,最高點設避雷針,柱頂安裝四臺鏑燈,設專用開關箱控制。

　　)本工程所有2米以上深度的基坑四邊設硬圍護,懸掛警示標識,主變油池設人員上下臺階。2至5米深度的基坑設供人員上下的爬梯。

　　)孔洞蓋板為4~5毫米厚鋼板,涂刷黃黑相間警示色,并噴上“孔洞蓋板,嚴禁挪移”,同時在蓋板背面焊接限位措施�？锥闯�過1平方米的,還要設置硬質圍欄,高度1.2米,并懸掛“當心孔洞”“禁止跨越”等警示標牌。

　　電纜溝在溝上布設公司統(tǒng)一定制的可移動可重復使用組裝式電纜溝臨時安全通道,溝長直線距離, 100米以下設一處,并懸掛雙面安全提示標志牌,同時在設置通道處訂木質框架對壓頂進行成品保護。

　　在進站大門左側,二次設備室設施工區(qū)域方向指示牌。

　　)在66kv施工區(qū)空間隔處設置休息亭,用小道與主道路連接,地面硬化、不積水,座椅4個,開水保溫桶一個并加鎖,放置可回收、不可回收垃圾箱兩只,有專人管理。休息亭小道兩側設落地式安全宣傳牌、櫥窗。

　　本工程二次設備室、10kv開關室、66千伏區(qū)及主變區(qū)采用公司統(tǒng)一配送的隔離柵欄進行區(qū)域劃分,預留入口,高度1.2米,立桿間距2米,立桿上設安全、質量等宣傳彩旗。各區(qū)域分別設可回收和不可回收棄物箱各一個,并懸掛宣傳標語。

　　各區(qū)域設置落地式維護責任牌、風險控制牌、安全強條執(zhí)行牌、安全通病防治牌。

　　)建筑物“五臨邊”防護。采用雙根鋼管硬圍護,高度為1.2米,設置擋腳板,固定牢固并掛“當心孔洞”“禁止跨越”等安全標志牌,刷紅白雙色相間油漆。

　　現(xiàn)場66千伏區(qū)間隔各設置一個材料臨時堆放場地,鋪磚做硬化,做好圍欄,各配置一組滅火器,懸掛警示標牌。

　　土建電氣交叉施工階段,各安排一人負責對現(xiàn)場安全文明施工進行常態(tài)化維護管理,重點加強道路、基礎和建筑物內裝修成品保護和防止“二次污染”;及時保持溝通,專人負責清掃道路,定置堆放物料,場地及時平整,專人負責維護防護設施和標識標牌。

　　)二次灌漿時,杯口上部的桿段部分需用彩條布等物包起來,防止灌漿污染桿段。

　　7、環(huán)境保護及水土保持措施

　　7.1防止大氣污染

　　開工前,對現(xiàn)場道路、非施工主場地做硬化處理,定期打掃以控制揚塵。

　　對集中堆放的土方、細砂采取覆蓋、打濕等措施。

　　拉運土方、細砂應將表面用水打濕減少灰塵飄揚,土方、細砂不得高出車箱板減少跑、冒、滴、漏造成二次污染。合理選擇棄土的堆放點,以保護自然植被及環(huán)境。

　　本工程采用現(xiàn)場攪拌用的水泥入庫存放,水泥庫房設進出兩個門。

　　施工垃圾集中堆放,生活垃圾采用密閉式設施分類存放,并及時清運出場,必須采用相應容器或管道運輸,嚴禁高處拋灑。

　　)機械設備、車輛有專業(yè)機構出具的尾氣排放達標標志,施工現(xiàn)場使用清潔能源,現(xiàn)場嚴禁焚燒各類廢棄物。

　　7.2防止水土污染和水土保持

　　攪拌場設置污水沉淀池,將污水經沉淀后經二次沉淀后再利用;做到環(huán)保施工、循環(huán)用水,節(jié)約用水。

　　油料和化學溶劑存放在危險品庫,地面用水泥砂漿硬化處理。廢棄的油料和化學溶劑集中處理。

　　工程完工后,對加工區(qū)及生活辦公區(qū)臨時設施硬化地面進行復耕處理,恢復植被,做好水土保持。

　　)按照水土保持方案嚴格控制臨時占地面積,本項目采用土方自平衡,不做棄土處理,減少植被破壞。

　　)建筑垃圾統(tǒng)一運至指定的垃圾處理場深埋處理,施工現(xiàn)場保持“工完、料盡、場地清”。

　　7.3 防止噪聲污染

　　車輛進入施工現(xiàn)場不鳴笛,裝卸材料輕拿輕放。

　　控制施工現(xiàn)場場界噪聲不超過標準:夜間施工≤55分貝,白天施工≤70分貝。打樁機械施工夜間不允許進行。

　　相對強噪聲設備布設在遠離居民區(qū)、辦公生活區(qū)一側。

　　8 分包安全管理

　　本工程土建施工無分包

　　9 安全檢查及隱患排查

　　9.1 項目經理每月組織一次安全檢查;施工隊長每周組織開展一次安全檢查;安全員每天進行現(xiàn)場安全巡查,根據(jù)上級管理要求或季節(jié)性施工進展情況,開展各項安全專項檢查。

　　9.2 檢查內容包括現(xiàn)場施工技術方案執(zhí)行狀況、施工機械和安全工器具完好狀況、臨近帶電體作業(yè)安全作業(yè)情況等影響安全施工作業(yè)的各項活動。

　　9.3 作業(yè)前,作業(yè)人員應檢查相應施工技術方案是否規(guī)范執(zhí)行、施工機械化和安全工器具是否完好、現(xiàn)場安全工況是否良好等;作業(yè)過程中,應做到“四不傷害”。

　　9.4 發(fā)現(xiàn)安全問題及時做好閉環(huán)整改工作,對于重復發(fā)生的安全問題或安全通病開展分析,制定防范措施。

　　9.5 每月開展隱患排查治理工作,上報安全隱患并及時治理。

　　9.6 施工過程中發(fā)現(xiàn)違章作業(yè)、違章指揮、違反勞動紀律等情況,按項目部獎懲制度進行處罰。

　　9.7 各級安全管理保證體系和監(jiān)督體系人員應按照要求履行安全職責,監(jiān)督開展問題整改與隱患消除工作,認真落實閉環(huán)管理要求;嚴格做到“違章問題不整改不作業(yè)、安全隱患不消除不作業(yè)”。

　　9.8 施工負責人應切實履行監(jiān)護人的責任,一般不得參與現(xiàn)場工作,特殊情況必須參與工作時,必須另設安全監(jiān)護人,凡未設安全監(jiān)護人的作業(yè)地點或場所,追究施工負責人的責任。

　　9.9 一切施工現(xiàn)場必須設安全監(jiān)護人,在《安全施工作業(yè)票》中明確,并在站班會上向參與作業(yè)的人員告知。安全監(jiān)護人不得無故離開施工現(xiàn)場,因特殊情況需離開時,必須向施工負責人請假,另派安全監(jiān)護人。

　　9.10 安全監(jiān)護人必須監(jiān)督并保證:

　　施工現(xiàn)場的安全措施設置、現(xiàn)場安全交底到位,必要時補充布置有關安全措施(2)必須制止作業(yè)人員野蠻施工、擴大工作范圍、擴大工作內容、變動安全措施(方案)等違章作業(yè)、違章指揮行為;時刻提醒施工現(xiàn)場作業(yè)人員、高處作業(yè)人員做到100%防護。

　　監(jiān)督各種起重設備、施工機具、安全工器具、勞動防護用品的現(xiàn)場檢查和正確使用。

　　制止違反安全文明施工的行為,制止違反勞動紀律的行為。

　　安全監(jiān)護人對違反規(guī)程、安全措施(方案)規(guī)定的行為責令其停止作業(yè),同時向施工隊長或施工負責人匯報,并做好書面記錄。

　　10信息管理

　　配備信息員一名,負責常態(tài)安全信息管理和基建管理信息系統(tǒng)中安全信息的錄入和維護工作。

　　按規(guī)定時間在基建管理信息系統(tǒng)中錄入施工日志、周報、月報信息數(shù)據(jù),確保上報信息準確、完整。

　　項目如發(fā)生應急事件,第一時間上報業(yè)主項目部和公司有關部門。

　　11 安全管理評價

　　本工程為新建66千伏變電所新建工程,按要求開展兩次安全管理評價活動,項目部在土建施工期和土建后期各開展一次自評價活動。

　　配合建設管理單位完成項目安全管理評價工作。

　　安全管理評價工作結束后,對評價中發(fā)現(xiàn)的問題進行整改閉環(huán),并報建設管理單位備案。

　　如對施工項目部的安全管理或施工現(xiàn)場評價不合格,按照要求立即進行停工整改,直至整改合格。

風險控制管理制度8

　　總 則

　　為規(guī)范公司的風險管理,建立規(guī)范、有效的風險控制體系,提高風險防范能力,保證公司安全穩(wěn)健運行,提高經營管理水平,結合公司發(fā)展方向和管理實際,制定本制度.

　　第一章 總體目標

　　第一條 將風險控制在與總體目標相適應并可承受的范圍內.

　　第二條 實現(xiàn)公司內外部信息溝通的真實、可靠.

　　第三條 確保法律法規(guī)的遵循.

　　第四條 提高公司經營的效益及效率.

　　第五條 確保公司建立針對各項重大風險發(fā)生后的危機處理計劃,使其不因災害性風險或人為失誤而遭受重大損失.

　　第二章 風險控制部部門職責

　　一、負責公司信用銷售的風險控制管理

　　1、負責客戶資信狀況的調查、審核，參與信用銷售合同的評審。

　　2、負責信用銷售資料和重要債權文件的整理及存檔；

　　3、負責信用銷售業(yè)務的保險購買、理賠溝通工作；對車輛保險復蓋率進行統(tǒng)計，并實施控制措施；

　　4、負責信用銷售業(yè)務過程中的公證、車輛上牌、抵押登記的管理工作，對車輛上牌率、抵押登記率進行統(tǒng)計，并實施控制措施；

　　5、負責信用銷售業(yè)務的權證收回及管理工作，與銀行、廠家、融資公司做好相關權證交接和交接憑證的管理，對權證返還率進行統(tǒng)計，并實施控制措施；

　　6、負責對信用銷售業(yè)務未放款情況進行監(jiān)控，并督促業(yè)務部門按要求完成相關手續(xù)，協(xié)調銀行或融資公司放款；

　　二、負責公司應收款的清收管理。

　　1、負責信用銷售業(yè)務貸后逾期的監(jiān)控和管理，建立逾期報表，對貸款、融資款欠款逾期率、臺份逾期率進行統(tǒng)計和分析；

　　2、負責信用銷售墊款、回購欠款以及銷售過程中產生的應收賬款的催收工作，建立客戶應收款臺賬，并進行統(tǒng)計分析。

　　3、負責其它應收款的清收工作。

　　三、負責公司的法律事務處理

　　1、依權限負責公司對訴訟和非訴訟法律事務的處理，

　　2、負責提出公司疑難、逾期超限的應收賬款開展法務清收的申請，對進入訴訟程序的欠款，協(xié)助法院、總公司風控部對欠款人的財產采取查封扣押措施；

　　3、負責對公司各類合同進行合法性的審核。

　　對公司的運營提供法律咨詢與支持；

　　四、負責公司全面風險控制管理

　　負責公司企業(yè)風險管理，組織協(xié)調公司全面風險管理的日常工作；

　　2、定期或不定期跟蹤評估公司營運風險，提出應對風險方案，組織協(xié)調落實實施；

　　3、負責或協(xié)助公司對風險危機事件和重大糾紛的處理。

　　五、協(xié)同公司建立客戶檔案

　　1、負責客戶資信調查檔案的建立；

　　2、負責客戶應收款臺賬的建立；

　　3、隨時向業(yè)務部門反饋客戶資信狀況，協(xié)助公司建立客戶檔案。

　　公司風險控制管理部經理職責

　　1、 全面管理、協(xié)調本部門各項工作的開展；

　　2、負責制定本部門各項工作計劃及指標，督促落實各計劃及指標的實施與完成；

　　3、及時向領導反饋工作情況，提出意見和建議

　　4、負責跟蹤評估公司營運風險，提出風險應對措施及建議；

　　5、對公司各部門違反國家法律、法規(guī)行為，違反公司規(guī)章制度行為及時糾正，督促有關部門予以整改，并向領導及時反映；

　　5、負責組織本部門的業(yè)務學習，總結本部門工作得失，根據(jù)工作的需要組織定期或不定期的專項業(yè)務學習

　　6、 負責本部門與其它部門的溝通協(xié)調工作。

　　公司風控部業(yè)務管理員崗位職責

　　1，負責信用客戶資信狀況調查、預審核,參與本部門對信用銷售合同的評審。

　　2、 負責信用銷售業(yè)務手續(xù)的辦理、放款情況的`跟進；

　　3、 協(xié)辦公司應收款的催收；

　　4、 負責信用銷售資料、文件的整理歸檔；

　　公司風控部法務專員崗位職責

　　起草、審查和修改公司各類法律文書，對總公司、公司制定的規(guī)章制度提出法律意見；

　　擬定和審核公司各類合同、協(xié)議；

　　代表公司處理訴訟和非訴訟法律事務，維護公司合法權益；

　　協(xié)辦客戶的資信情況調查及調查報告的撰寫；

　　負責公司部門、員工投訴事宜的調查、反饋，并提出處理意見；

　　6、 負責為公司應收賬款的清欠工作提供法律上的支持，協(xié)助公司貸后管理員、資金管理員督促客戶及時還款，負責應收賬款逾期四期以上的清欠管理；

　　7、 負責主辦或協(xié)辦疑難賬款的法務清收及相關訴訟工作。

　　8、 對公司各部門違反國家法律、法規(guī)行為，違反總公司、公司規(guī)章制度行為提出糾正意見，督促有關部門予以整改，并向上級及時反映；

　　9、 組織實施對公司員工的法律宣傳、培訓；

　　10、 為公司的運營提供法律咨詢及提出法律建議；

　　11、負責、協(xié)助公司危機事件和重大糾紛的處理。

　　公司權證管理員崗位職責

　　負責主辦信用銷售商品產權的合同公證、車輛上牌入戶（協(xié)助客戶）、抵押登記的工作；

　　信用銷售業(yè)務的權證收回及管理工作，與廠家、銀行、融資公司做好相關權證交接和交接憑證的管理。

　　對車輛上牌率、抵押登記率、權證返還率進行統(tǒng)計，并實施控制措施；

　　負責銷售商品的上牌、抵押登記及權證的相關數(shù)據(jù)錄入（融資公司系統(tǒng)和工起公司系統(tǒng)）及統(tǒng)計工作，建立相關臺賬，及時更新相關數(shù)據(jù)。

　　公司權保險專干崗位職責

　　負責主辦信用銷售商品保險的購買、保險理賠的溝通協(xié)調；

　　跟蹤信用銷售商品在信用期內保險復蓋情況，負責主辦信用銷售商品保險的續(xù)買；

　　對車輛保險復蓋率進行統(tǒng)計，并實施控制措施；

　　負責銷售商品的保險相關數(shù)據(jù)錄入（融資公司系統(tǒng)和工起公司系統(tǒng)）及統(tǒng)計工作，建立相關臺賬，及時更新相關數(shù)據(jù)。

　　公司風控部貸后管理員崗位職責

　　負責信用銷售業(yè)務的貸后逾期監(jiān)控和管理，以及申請gps開停機的管理；

　　對客戶的逾期還款、信用銷售墊款、回購欠款以及銷售過程中產生的應收賬款開展催收工作；

　　依據(jù)公司、公司的相關規(guī)定，報請將嚴重逾期或客戶資信出現(xiàn)嚴重問題的客戶，在整理相關資料后移轉法務專員催收。

　　負責公司其它應收款的催收工作。

　　公司資金管理員（信用銷售會計）崗位職責

　　負責信用銷售臺賬建立，實時監(jiān)控客戶的保險、上牌和抵押登記情況，及時更新相關數(shù)據(jù)；

　　對信用銷售過程中客戶所產生的逾期欠款進行監(jiān)控，建立客戶逾期臺賬、報表，并反饋給業(yè)務管理員、貸后管理員開展催收工作；

　　對客戶欠款逾期率、臺份逾期率進行統(tǒng)計和分析，向公司、總公司風控部提出相應風險預警；

　　負責所有回款、資金的輸機工作。

　　第四章平行部門關系：

　　1. 根據(jù)投資項目的需要在項目實施和運營過程中要求財務部門提供財務風險信息和數(shù)據(jù) 2. 根據(jù)投資管理部的要求在投資子公司運營過程中提供風險預測和提示 3. 業(yè)務部門必須根據(jù)風險控制部門的要求及時提供與客戶簽訂的業(yè)務合同以及交貨計劃

風險控制管理制度9

　　一、目的

　　為了明確風險辨識與評估的職責、方法、范圍、流程、控制原則、風險信息更新、持續(xù)改進等，同時評價和確定一級風險、二級風險和重大風險，界定出一般危害和重大危害，以更好的、有的放矢的對風險進行控制、防范危險發(fā)生，特制訂本制度。

　　二、范圍

　　適合用于本公司范圍內的風險辨識、風險評估和控制管理（對生產過程及物料、設備設施、器材、通道、作業(yè)環(huán)境等存在的隱患分析、評估、管制，以及對危險設施或場所進行重大危險源辨識、安全評估、控制管理）。

　　三、職責

　　1.總經理負責風險辨識、風險評價和控制管理的領導、組織、協(xié)調、分工等職責，由總經理批準發(fā)布《重大危險源清單》。

　　2.安全生產領導小組負責風險辨識、風險評價和控制管理的策劃、實施、檢查與監(jiān)測工作，審查風險評價，組織制定、審核《重大危險源清單》，必要時及時更新清單。

　　3.人事行政部（安全辦）對各單位上報的.《工作危害分析（JHA）記錄表》、《安全檢查（SCL）分析記錄表》進行調查、核實、補充完善，確定公司的重大危害和重大風險并編制《重大危險源清單》和重大隱患項目治理方案；負責相關方風險評價和風險控制。

　　4.各部門負責本部門的風險辨識、風險評價和控制管理工作。

　　四、內容

　　1、風險識別的范圍

　　1.1公司常規(guī)活動和非常規(guī)活動（如生產、起重、運輸、登高、高溫、維修作業(yè)、辦公活動等）。

　　1.2所有進入工作場所的人員（包括合同方人員、外來人員）。

　　1.3工作場所的所有設施/設備。

　　1.4三種時態(tài)（過去、現(xiàn)在、將來）。

　　1.5三種狀態(tài)（正常、異常、緊急）。

　　1.6危險因素的種類

　　a)按能量分七種：機械能、電能、熱能、化學能、放射能、生物因素、人機工程因素（心理、生理）。

　　b)可參考GB/T13861-20xx《生產過程危險和有害因素代碼》4種類型分類（人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素）。

　　c)可參照GB/T6441-1986《企業(yè)職工傷亡事故分類》的二十種類別分類。

　　1.7按層次辨識：廠址、廠區(qū)布局、建筑物、生產工藝過程、生產設備、裝置等。

　　2、風險識別的方法

　　風險識別以事先分析為主的思想為指導，采用工作危害分析法（JHA）、安全檢查表（SCL）、現(xiàn)場觀察法等多種方法，可單獨或聯(lián)合使用。

　　a.工作危害分析法（JHA）：從作業(yè)活動清單中選定一項作業(yè)活動，將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟，識別每個工作步驟的潛在危害因素，然后通過風險評價，判定風險等級，制定控制措施。

　　b.安全檢查表（SCL）：安全檢查表分析方法是一種經驗的分析方法，是分析人員針對擬分析的對象列出一些項目，識別與一般工藝和操作有關的已知類型的危害、設計缺陷以及事故隱患，查出各層次的不安全因素，然后確定檢查項目。再以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進行檢查或評審。

　　c.現(xiàn)場觀察法：通過現(xiàn)場實地觀察、詢問、交談，從而快速識別出部門的環(huán)境因素；

　　3、風險識別的步驟

　　3.1人事行政部（安全辦，為行文方便，以下直接用“安全辦”稱道）負責設計風險識別所用的《工作危害分析（JHA）記錄表》、《安全檢查（SCL）分析記錄表》表格，發(fā)至各部門；

　　3.2各部門負責組織人員，按“風險識別的范圍”從本部門班組的活動、產品和服務（工序與工序之間，部門與部門之間，人與人之間，上級與下級之間等皆存在服務）中識別出具有或可能具有的危害，填寫《工作危害分析（JHA）記錄表》、《安全檢查（SCL）分析記錄表》，經本單位負責人審批后，報送安全辦；

　　3.3安全辦對各部門識別出來的危害進行整理、匯總、分類，分類形式可按不同的危害分類；

　　3.4安全辦組織人員進行調查、核實、補充完善，經風險評價后制定相應的控制措施。

風險控制管理制度10

　　第一章總則

　　第一條 為了規(guī)范本公司基金托管與運營外包業(yè)務。根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人內部控制指引》、《基金業(yè)務外包服務指引》等法律法規(guī)、規(guī)范性法律文件及相關監(jiān)管要求制定本制度。

　　第二條 本制度適用于本公司及其旗下所有子公司。

　　第三條 公司綜合管理部門負責基金托管機構的選擇、評定、確認與監(jiān)督管理。

　　第四條 公司綜合管理部門負責運營外包機構的選擇、評定、確認與監(jiān)督管理。

　　第五條 基金托管機構是指依法設立的具有托管資質的商業(yè)銀行或者其他具備托管資格的金融機構。商業(yè)銀行擔任基金托管機構的，由國務院證券監(jiān)督管理機構會同國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構核準；其他金融機構擔任基金托管機構的，由國務院證券監(jiān)督管理機構核準。

　　第六條 外包服務機構是指基金業(yè)務外包服務機構（以下簡稱“外包機構”）為基金管理人提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術系統(tǒng)等業(yè)務的服務。

　　第七條 外包機構包括為私募基金管理人提供募集服務的在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格且成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機構（簡稱基金銷售機構），為私募基金募集機構提供支付結算服務、私募基金募集結算資金監(jiān)督、份額登記等與私募基金募集業(yè)務相關服務的機構。

　　第二章 托管機構遴選與管理

　　第八條 公司所管理的產品原則上都應選定托管機構進行托管，如不進行托管的，應在基金合同中進行約定，并建立獨立的保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制。

　　第九條 公司綜合管理部門負責托管機構遴選工作，遴選工作應主要核查以下內容：

　�。ㄒ唬�屬地經營：原則上應當滿足基金的托管機構、托管賬戶與基金注冊地需保持一致。

　�。ǘ�）資質管理：托管機構需具備托管資質，托管機構的凈資產和風險控制指標應當符合相關規(guī)定。

　�。ㄈ�）費率合理：托管機構的費率不得高于同期市場平均水平。

　�。ㄋ模﹨f(xié)議合規(guī)：管理人和托管機構必須簽訂標準的托管協(xié)議。

　�。ㄎ澹﹥瓤匾�(guī)范：托管機構具有完善的內控機制與操作規(guī)范，有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度

　�。�六）托管機構需要滿足我方劃款對于時效性的要求。

　�。ㄆ撸┫到y(tǒng)支持：托管機構須有相應的IT系統(tǒng)滿足管理人的業(yè)務需求（如有需求）。托管機構需有安全高效的清算、交割系統(tǒng)（如有需求）。

　　（八）團隊配備：托管機構需設有專門基金托管部門，并配備專業(yè)的托管團隊，取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)。

　�。ň牛┵Y金安全：托管機構需有安全保管基金財產的條件。

　�。ㄊ�）場地安全：托管機構有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金托管業(yè)務有關的其他設施。

　　第十條 公司托管機構的評定流程如下：

　�。ㄒ唬┖Y選：必須在具有托管資質的商業(yè)銀行或其他金融機構中進行選擇，前期需對托管機構進行全面了解和溝通，綜合比較確定托管機構。

　　（二）反饋：向擬合作的托管機構提供托管機構評估問題清單，由托管機構按要求列明資質和相關條件，在2個工作日內反饋給公司。

　�。ㄈ�）評估：根據(jù)托管機構提供的問題清單反饋中提及的費率等關鍵因素以及前期溝通了解掌握的信息進行綜合評估。

　�。ㄋ模┻x定：根據(jù)綜合評估情況，選定托管機構。

　　第十一條 托管機構選定后，相關部門（綜合管理部門與合規(guī)部門）應負責托管協(xié)議的起草、審定工作，協(xié)議中應明確托管機構的如下義務：

　�。ㄒ唬┩泄軝C構應當按照基金合同的約定，向投資者提供基金信息。托管機構的固有財產應當獨立于基金財產，托管機構因基金財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益，歸入基金財產；

　�。ǘ�）公平地對待其管理的不同基金財產；

　�。ㄈ�）安全保管基金財產；

　　（四）按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶；

　�。ㄎ澹�對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確�；�金財產的完整與獨立；

　�。�六）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；

　�。ㄆ撸┌凑栈�金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

　�。ò耍┺k理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；

　�。ň牛�對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見；

　�。ㄊ�）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格；

　�。ㄊ�一）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；

　　（十二）國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。

　�。ㄊ�三）基金托管機構不得從事內幕交易、操縱交易價格及其他不正當?shù)慕灰谆顒印?/p>

　　第十二條 托管協(xié)議正式簽署后，公司綜合管理部門和財務部門應負責后續(xù)對接工作，包括不限于：根據(jù)托管機構提供的資料清單，進行托管賬戶的開立或委托托管機構進行托管賬戶的開立；負責開戶資料及印鑒卡片等重要憑證的保管；督促托管機構按照托管協(xié)議要求履行托管職責。

　　第三章 外包機構的遴選與管理

　　第十三條 公司開展業(yè)務外包應根據(jù)審慎經營原則制定業(yè)務外包實施規(guī)劃，外包活動范圍應與公司經營水平相適宜。

　　第十四條 公司可委托外包機構辦理基金份額（權益）登記。辦理基金份額登記業(yè)務的機構應保證登記數(shù)據(jù)的真實、準確和完整，可開立注冊登記賬戶，用于基金投資人認（申）購資金、贖回資金和分紅資金的歸集、存放與交收，并設置有效機制，切實保障投資人資金安全。

　　第十五條 公司證券投資基金業(yè)務可委托外包機構辦理估值核算，辦理估值核算業(yè)務的機構應按照合同或協(xié)議的要求，保證估值核算的準確性和及時性。

　　第十六條 公司綜合管理部門負責外包遴選工作，遴選工作應主要核查以下內容：

　�。ㄒ唬┢放朴绊懥Γ和獍鼨C構應品牌信譽良好，無不良記錄。

　�。ǘ�）外包資質：外包機構應為按照《基金業(yè)務外包服務指引（試行）》的要求到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案，并加入基金業(yè)協(xié)會成為會員的機構

　　（三）運營團隊：外包機構應擁有穩(wěn)定、專業(yè)的運營團隊。外包機構及其從業(yè)人員，應當遵守法律法規(guī)及合同或協(xié)議的規(guī)定，誠實信用、勤勉盡責、恪盡職守，防止利益沖突，不得從事侵占基金資產和客戶資產、利用基金未公開信息進行交易等違法違規(guī)活動。外包機構在開展外包業(yè)務的`同時，提供托管服務的，應設立專門的團隊，外包業(yè)務與基金托管業(yè)務團隊之間應建立必要的業(yè)務隔離，有效防范潛在的利益沖突。

　�。ㄋ模㊣T系統(tǒng)：外包機構應擁有穩(wěn)定、專業(yè)的系統(tǒng)開發(fā)和運維團隊，系統(tǒng)配置完善，并且有持續(xù)優(yōu)化的意愿，做好風險隔離，并定期向管理人提供數(shù)據(jù)。

　　（五）風控機制：外包機構應風控機制完備，并與托管業(yè)務進行辦公場所與團隊隔離。外包機構應具備開展外包業(yè)務的能力和風險控制能力，審慎評估外包服務的潛在風險與利益沖突，建立嚴格的防火墻制度與業(yè)務隔離制度，有效執(zhí)行信息隔離等內部控制制度，切實防范利益輸送。

　　（六）資源源投入：費率合理，并有意愿加大資源投入力度開展長期業(yè)務合作。

　　第十七條 公司對外包的評定流程如下：

　�。ㄒ唬┍M職調查：公司在委托外包機構開展外包活動前，應根據(jù)備選外包機構的范圍，對其人員配備、防火墻制度、業(yè)務隔離措施、利益輸送防范措施、軟硬件設施、專業(yè)能力、誠信狀況、過往業(yè)績、按時定期向基金業(yè)協(xié)會報送外包業(yè)務情況表和外包運營情況報告等情況進行全面、現(xiàn)場調查。

　　（二）業(yè)務談判：公司XX部門與運營外包機構成員洽談詳細業(yè)務操作流程、費率及協(xié)議等重要因素，并達成一致意向。

　�。ㄈ�）選定：根據(jù)實際考察結果進行綜合評估，確定運營外包機構，并經合規(guī)部門審定后簽訂書面外包服務合同及協(xié)議，明確雙方權利義務及違約責任，協(xié)議條款至少應包括以下內容：

　　1.外包服務所涉及的基金資產和客戶資產應獨立于外包機構的自有財產。外包機構破產或者清算時，外包服務所涉及的基金資產和客戶資產不屬于其破產財產或清算財產。

　　2.外包機構應對提供外包業(yè)務所涉及的基金資產和客戶資產實行嚴格的分賬管理，保證提供外包業(yè)務的不同基金資產和客戶資產之間、外包業(yè)務所涉基金資產和客戶資產與外包機構其他業(yè)務之間的賬戶設置相互獨立，確�；�金資產和客戶資產的安全、獨立，任何單位或者個人不得以任何形式挪用基金資產和客戶資產。

　　3.外包機構在開展外包業(yè)務的同時，提供托管服務的，應設立專門 的團隊與業(yè)務系統(tǒng)，外包業(yè)務與基金托管業(yè)務團隊之間建立必要的業(yè)務隔離，有效防范潛在的利益沖突。

　　4.辦理私募基金銷售、銷售支付業(yè)務的機構開立銷售結算資金歸集賬戶的，應由監(jiān)督機構負責實施有效監(jiān)督，在監(jiān)督協(xié)議中明確保障投資者資金安全的連帶責任條款。

　　5.開展基金銷售業(yè)務的各參與方應簽署書面協(xié)議明確各方權責。協(xié)議內容應包括對基金持有人的持續(xù)服務責任、反洗 錢義務履職及責任劃分、基金銷售信息交換及資金交收權利義務等。

　　第十八條 外包機構及其從業(yè)人員，應當遵守法律法規(guī)及合同或協(xié)議的規(guī)定，誠實信用、勤勉盡責、恪盡職守，防止利益沖突，不得從事侵占基金資產和客戶資產、利用基金未公開信息進行交易等違法違規(guī)活動。

　　第十九條 外包合同簽訂后，公司綜合管理部門負責協(xié)調雙方根據(jù)項目運營實際情況，確認基金涉及的相關外包業(yè)務流程。

　　第二十條 在開展業(yè)務外包的各階段，公司應關注外包機構是否存在與外包服務相沖突的業(yè)務，以及外包機構是否采取有效隔離措施，每年開展一次全面的外包業(yè)務風險評估。

　　第四章 監(jiān)督管理

　　第二十一條 公司綜合管理部門應定期與托管機構和運營外包機構召開例會，定期溝通，了解托管機構是否合規(guī)運作，同時托管機構應定期向管理人提供托管報告；了解運營外包機構的人員配備情況、業(yè)務操作的專業(yè)能力、業(yè)務隔離措施、軟硬件設施等基本運作情況，保證滿足業(yè)務發(fā)展的實際需求。

　　第二十二條 公司綜合管理部門應根據(jù)簽訂的托管協(xié)議及外包服務協(xié)議，不定期考察托管機構及運營外包機構是否嚴格按合同履行其義務和職責，如若發(fā)現(xiàn)未履行或履行不嚴格，可對其發(fā)出口頭或書面的警告，情節(jié)嚴重的，可發(fā)送公函或律師函。

　　第二十三條 公司綜合管理部應對外包業(yè)務報送情況進行監(jiān)督。根據(jù)《基金業(yè)務外包服務指引》，外包機構應在規(guī)定時間內內向基金業(yè)協(xié)會報送外包業(yè)務情況表和外包運營情況報告。

　　第五章 附則

　　第二十四條本制度與有關法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關規(guī)定不一致的，以有關法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準。

　　第二十五條本制度由公司負責解釋及修訂。

　　第二十六條本制度自批準發(fā)布之日起實施，修改時亦同。

風險控制管理制度11

　　1、起草、審查和修改公司各類法律文書，對總公司、公司制定的規(guī)章制度提出法律意見；

　　2、擬定和審核公司各類合同、協(xié)議；

　　3、代表公司處理訴訟和非訴訟法律事務，維護公司合法權益；

　　4、協(xié)辦客戶的資信情況調查及調查報告的撰寫；

　　5、負責公司部門、員工投訴事宜的調查、反饋，并提出處理意見；

　　6、 負責為公司應收賬款的清欠工作提供法律上的支持，協(xié)助公司貸后管理員、資金管理員督促客戶及時還款，負責應收賬款逾期四期以上的清欠管理；

　　7、負責主辦或協(xié)辦疑難賬款的.法務清收及相關訴訟工作。

　　8、 對公司各部門違反國家法律、法規(guī)行為，違反總公司、公司規(guī)章制度行為提出糾正意見，督促有關部門予以整改，并向上級及時反映；

　　9、組織實施對公司員工的法律宣傳、培訓；

　　10、 為公司的運營提供法律咨詢及提出法律建議；

　　11、負責、協(xié)助公司危機事件和重大糾紛的處理。

風險控制管理制度12

　　第一章總則

　　第一條為保障公司股權投資業(yè)務的安全運作和管理，加強公司內部風險管理，規(guī)范投資行為，提高風險防范能力，有效防范和控制投資項目運作風險，特制定本辦法。

　　第二條股權投資業(yè)務是指使用資金對企業(yè)進行的股權投資類業(yè)務。

　　第三條風險控制原則

　　公司的風險控制應嚴格遵循以下原則：

　　（1）全面性原則：風險控制制度應覆蓋股權投資業(yè)務的各項工作和各級人員，并滲透到決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)；

　�。�2）審慎性原則：內部風險控制的核心是有效防范各種風險，公司部門組織的構成、內部管理制度的建立要以防范風險、審慎經營為出發(fā)點；

　�。�3）獨立性原則：風險控制工作應保持高度的獨立性和權威性，并貫徹到業(yè)務的各具體環(huán)節(jié)；

　�。�4）有效性原則：風險控制制度應當符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)章，具有高度的權威性，成為所有員工嚴格遵守的行動指南；執(zhí)行風險管理制度不能存在任何例外，任何員工不得擁有超越制度或違反規(guī)章的權力；

　　（5）適時性原則：應隨著國家法律法規(guī)、政策制度的變化，公司經營戰(zhàn)略、經營方針、風險管理理念等內部環(huán)境的改變，以及公司業(yè)務的發(fā)展，及時對風險控制制度進行相應修改和完善；

　�。�6）防火墻原則：公司與關聯(lián)公司之間在業(yè)務、人員、機構、辦公場所、資金、賬戶、經營管理等方面嚴格分離、相互獨立，嚴格防范風險傳遞及利益沖突給公司帶來的風險。

　　第二章風險控制組織體系

　　第四條風險控制組織體系

　　公司應根據(jù)股權投資業(yè)務流程和風險特征，將風險控制工作納入公司的風險控制體系之中。公司的風險控制體系共分為五個層次：執(zhí)行董事、風險控制委員會、投資決策委員會、風險控制部、業(yè)務部。

　　第五條各層級的風險控制職責

　　執(zhí)行董事職責：

　�。�1）審議批準風險控制委員會的基本制度，決定風險控制委員會的人員組成，聽取風險控制委員會的報告；

　　（2）審議單筆投資額超過基金資產總額【30%】，或者單一投資股權超過被投資公司總股本【30%】的股權投資項目；

　�。�3）決定公司內部風險管理機構的設置；

　　（4）法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的其它職權。

　　風險控制委員會，其職責包括：

　　（1）組織擬訂公司的風險管理基本制度；

　�。�2）對單筆投資額超過基金資產總額【30%】，或者單一投資股權超過被投資公司總股本【30%】的，應當提交執(zhí)行董事審批的股權投資項目進行合規(guī)性審核；

　�。�3）監(jiān)督和評估風險管理制度執(zhí)行情況等。風險控制委員會對執(zhí)行董事負責。

　　投資決策委員會職責：對單筆投資額不超過基金資產總額的【30%】，或者單一投資股權不超過被投資公司總股本的【30%】的股權投資項目的投資和退出作出決策。

　　風險控制部是公司內專職的風險管理部門，其職責包括：獨立于業(yè)務部開展風險控制、合規(guī)檢查、監(jiān)督評價等工作；在出現(xiàn)重大問題時及時向風險控制委員會報送相關專項報告。

　　業(yè)務部職責：具體負責項目開發(fā)、執(zhí)行、退出過程中的風險控制。業(yè)務部負責人作為股權投資項目風險管理的第一責任人，負責組織部門內部的風險控制執(zhí)行工作，并負有及時報告、反饋項目投資過程中發(fā)現(xiàn)的風險隱患和風險問題的職責。

　　第六條為建立健全內控機制，公司設立獨立于項目組的后臺管理部門。

　　綜合管理部負責股權投資項目的`文檔管理、印章管理、人力資源管理、投資決策委員會的會議籌備，以及相關會議資料的管理等。

　　財務部負責股權投資業(yè)務的財務核算和資金劃撥，為股權投資項目分別設置賬戶、獨立核算、分賬管理。

　　第三章風險控制流程

　　第七條風險管理的業(yè)務流程由風險識別、風險評估、風險分析、風險控制和風險報告五個步驟組成，是制定風險管理戰(zhàn)略及防范措施的重要基礎。

　　第八條風險識別指對經營活動中存在的內部及外部風險的來源進行辨別。

　　第九條風險評估是對風險的嚴重程度及發(fā)生概率進行科學合理的量化分析。

　　第十條風險分析主要對風險的驅動因素進行歸因分析，并評估其影響，提出避險建議和措施。

　　第十一條風險控制是對業(yè)務流程的各個環(huán)節(jié)制定風險防范和處理措施。

　　第十二條風險報告是指業(yè)務部、風險控制部根據(jù)職責范圍和報告體系定期或不定期向主管領導提交的與風險評估分析相關的報告。

　　第四章風險識別與評估

　　第十三條股權投資業(yè)務面臨政策風險、法律風險、操作風險、市場風險、合規(guī)性風險等多種風險。

　　公司運營過程中，相關部門應當在職責范圍內對各種風險進行必要的識別、評估及分析，履行相關的風險控制職責。

　　第十四條政策風險

　　政策風險是項目公司面臨的主要風險，并且會影響項目公司的估值和退出方案的實施，從而轉化為投資失敗風險。項目公司所屬行業(yè)的國家產業(yè)政策、行業(yè)規(guī)劃、稅收政策等發(fā)生重大變化導致項目投資前后技術、市場、產品、客戶發(fā)生不利變化，并導致項目公司偏離投資方案、估值整體下降，造成投資項目無法退出或虧損退出。

　　第十五條合規(guī)性風險

　　項目公司的各項經營管理活動必須符合法律法規(guī)和證監(jiān)會的監(jiān)管要求，對法律法規(guī)等理解有誤、故意違反則將出現(xiàn)合規(guī)風險。

　　第十六條法律風險

　　與被投資方、合作方、項目管理人之間的合同協(xié)議存在缺失導致出現(xiàn)不利于我方的訴訟。

　　第十七條操作風險

　　股權投資業(yè)務包括投資項目的選擇（即項目開發(fā)、初步審查、項目立項、盡職調查、投資決策、項目實施）、投資項目的管理和項目退出等業(yè)務環(huán)節(jié)，在上述每個環(huán)節(jié)均存在操作風險。主要可以歸納為決策失誤、投資失控、員工內部欺詐、被投資方和合作方的外部欺詐、盡職調查存在缺失、資金劃撥差錯、項目公司經營管理不善、項目跟蹤缺失、項目公司報告不暢等風險，其中，決策失誤、投資失控是重大風險。

　　第十八條市場風險

　　由于股權投資業(yè)務從項目投資到投資退出往往要經歷宏觀經濟、項目所屬行業(yè)、產品市場、證券市場等的波動，導致項目公司估值、項目退出的市場環(huán)境發(fā)生變化，從而造成退出方案無法實施或投資目標無法實現(xiàn)的風險。

　　第五章風險控制

　　第十九條公司對股權投資項目的合法、合規(guī)性進行全面和重點分析，并檢查、控制投資業(yè)務的合規(guī)性風險。

　　第二十條公司通過以下手段對合規(guī)風險進行事前和事中控制：

　�。ㄒ唬�為保證股權投資業(yè)務合法、合規(guī)，制定、審查相關的管理制度和業(yè)務流程；

　�。ǘ�）制訂、審閱股權投資業(yè)務的相關合同、協(xié)議，確保合同的規(guī)范性和合法性；

　�。ㄈ�）監(jiān)督股權投資業(yè)務管理制度和業(yè)務流程的執(zhí)行情況，確保國家法律、法規(guī)和公司內部控制制度有效地執(zhí)行；

　�。ㄋ模┐_保股權投資業(yè)務投資決策服從國家產業(yè)政策，符合國家法律法規(guī)。

　　第二十一條公司通過以下手段對投資項目進行事后控制。

　�。ㄒ唬┲贫ü蓹嗤顿Y業(yè)務的合規(guī)檢查制度；

　　（二）對股權投資業(yè)務運作和內部管理的合規(guī)性進行檢查，并向公司通報；

　�。ㄈ�）檢查相關管理制度和業(yè)務流程的執(zhí)行情況，確保資產管理業(yè)務遵守公司內部制度。

　　第二十二條市場風險的控制措施主要體現(xiàn)在投資立項環(huán)節(jié)上。

　　第二十三條公司制訂項目立項標準。立項標準應該參照國家產業(yè)發(fā)展規(guī)劃，符合公司關于投資范圍的相關規(guī)定。

　　第二十四條業(yè)務部應當根據(jù)立項標準和投資范圍，對備選企業(yè)進行篩選形成項目池。項目人員應當在廣泛收集項目方提供的商業(yè)計劃書及其他相關信息材料的基礎上，對入選項目池的項目進行初步評估和風險收益分析。符合立項條件的，根據(jù)公司規(guī)定申請立項審批。

　　第二十五條風險控制部應當對公司簽定的合同、協(xié)議等法律文書進行審核，防范法律風險。

　　第二十六條在項目運作過程中，風險控制部提供法律方面的專業(yè)支持。必要時，可申請引入外部中介機構提供法律服務，防范法律風險。

　　第二十七條公司制定專門的項目管理和投資決策制度，明確項目投資的業(yè)務流程和具體要求。

　　第二十八條為維護基金的權益，項目投資的范圍應當符合以下規(guī)定：

　�。ㄒ唬┎坏脤⒒�金資產用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途；

　　（二）不得將基金資產用于可能承擔無限責任的投資；

　�。ㄈ�）單筆投資額不得超過基金資產總額的【30%】，如果突破【30%】，需提交執(zhí)行董事和風險控制委員會審議；

　　（四）單一投資股權不得超過被投資公司總股本的【30%】，如果突破【30%】，需提交執(zhí)行董事和風險控制委員會審議；

　　（五）不得將基金資產投資于公司股東或其控制的企業(yè)；

　�。�六）法律法規(guī)以及基金合同約定禁止從事的其他投資。

　　第二十九條盡職調查的風險控制

　�。�1）公司建立盡職調查制度，規(guī)范盡職調查的工作內容。項目組在盡職調查期間應當嚴格遵守工作程序，記錄盡職調查工作底稿，形成相關報告。

　　（2）項目組開展盡職調查工作期間，項目負責人必須對擬投資企業(yè)進行實地考察。

　　（3）項目組應當對盡職調查相關材料的真實性和完備性負責。

　�。�4）項目組認為必要時，可申請聘請外部中介機構，參與或獨立進行調查工作。

　　第三十條投資決策的風險控制

　　（1）投資決策委員會對項目投資或退出的相關材料進行審核，投資決策委員會成員獨立發(fā)表審核意見；

　�。�2）投資決策委員會可以根據(jù)需要委派專人或聘請外部專業(yè)機構進駐現(xiàn)場進行獨立的盡職調查，提交獨立的調查報告；

　　（3）股權投資業(yè)務的項目投資和項目退出必須經投資決策委員會通過。單筆投資額超過基金資產總額【30%】，或者單一投資股權超過被投資公司總股本【30%】的項目，應當經過投資決策委員會審議通過后，提交執(zhí)行董事和風險控制委員會審議，并根據(jù)基金合同規(guī)定提交股東審議。

　　第三十一條項目管理的風險控制

　　公司建立對已投資項目的跟蹤管理機制。

　　（1）項目組負責項目投資后的跟蹤管理，具體包括：定期實地回訪項目公司；定期收集項目公司財務資料、行業(yè)發(fā)展情況、企業(yè)財務狀況；定期對項目公司進行重新估值；定期對原定退出方案的可行性進行重新評估等。

　�。�2）項目組負責每月或每季度完成一次對投資項目項目的跟蹤管理工作，編制《項目管理報告》，并向主管領導提交該報告。

　　第三十二條公司建立重大事項報告和應急處置機制，對投資項目重大風險事項的處置進行決策。項目組在跟蹤管理過程中發(fā)現(xiàn)項目公司的經營情況重大變化、重大法律糾紛、權益發(fā)生變動、或者財務指標惡化、虧損等重大事項的，項目組應當及時報告。

　　第三十三條公司建立項目退出審批機制，對項目退出進行決策。當項目達到預期投資目標或出現(xiàn)重大緊急事項需要退出時，項目組根據(jù)具體情況，制定退出方案，報投資決策委員會審議。單筆投資額超過基金資產總額的【30%】，或者單一投資股權超過被投資公司總股本【30%】的股權投資項目，應當提交執(zhí)行董事和風險控制委員會審議。

　　退出方案未通過審議的，項目組應當研究并重新設計退出方案，直至項目實現(xiàn)退出。

　　第三十四條對財務與資金管理的風險控制

　　公司建立獨立的財務核算體系，制定規(guī)范的財務會計核算制度，配備專職的財務核算人員。

　　公司按照有關規(guī)定及要求使用資金、單獨開立銀行賬戶。

　　第三十五條對人員管理的風險控制。公司高級管理人員和從業(yè)人員應當專職。

　　第三十六條公司建立專門的內部控制機制，對公司風險進行隔離，防范利益沖突，規(guī)范關聯(lián)交易。

　　第六章風險控制報告

　　第三十七條風險控制報告分為定期報告和臨時性報告兩類。

　　第三十八條風險控制部門定期對公司業(yè)務運作、日常經營管理方面存在的問題進行風險評估與評價，在每年度4月底前向公司領導上報年度風險控制報告，為公司決策提供依據(jù)。

　　第三十九條公司發(fā)生或可能重大事項的，風險控制部接到報告后，根據(jù)重大事項報告的相關規(guī)定向公司領導報送臨時性報告。

　　第四十條風險控制報告中應明確風險事件發(fā)生的原因、經過、可能存在的風險以及應對或補救措施等內容。

　　第七章附則

　　第四十條本制度與有關法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關規(guī)定不一致的，以有關法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準。

　　第四十一條本制度由公司負責解釋及修訂。

　　第四十二條本制度自批準發(fā)布之日起實施，修改時亦同。

風險控制管理制度13

　　1目的

　　為加強我廠風險管理,預防事故發(fā)生,實現(xiàn)安全技術,安全管理的標準化和科學化,特制定本制度。

　　2范圍

　　適用于檢測裝置、維修設備設施、維修作業(yè)現(xiàn)場的風險評價與控制,適用于作業(yè)現(xiàn)場,生產經營活動的正常和非正常情況,包括新改擴建項目的規(guī)劃、設計和建設、投產、運行、拆除、報廢各階段的風險評價、風險控制、風險信息更新以及危險源的管理。

　　3職責

　　3.1廠長組織建立危險源控制系統(tǒng)。

　　3.2廠長直接負責風險評價領導工作,組織制定風險評價程序和指導書,明確風險評價的目的、范圍。成立評價組織,進行風險評價,確定風險等級,主持年終全我廠的風險評審工作。

　　3.3安全科是風險評價的歸口管理部門,負責審查各部門確定的風險評價準則,負責我廠重大風險分析記錄的審查和控制效果的驗收,建立、更新危險源檔案,定期進行風險信息更新。

　　3.4各部門安全生產管理第一責任人負責低風險〔等級判定為重大風險以下(不包括重大風險)各級風險〕的風險分析記錄審查與控制效果驗收。

　　3.5我廠各級管理人員應負責組織、參與風險評價工作,提供相關資料,鼓勵從業(yè)人員積極參與風險評價和風險控制。

　　4控制程序

　　4.1風險的分級管理

　　4.1.1我廠的風險根據(jù)《風險評價準則》進行評價分級。

　　4.1.2各部門負責對所轄范圍內所有直接作業(yè)、操作崗位、關鍵裝置與重點部位進行風險評價。

　　4.1.3作業(yè)風險:巨大風險作業(yè)由所在部門負責人初審簽字,經安全科復檢簽字,報我廠領導終審批準;重大風險作業(yè)由所在部門負責人初審簽字后,報安全科終審批準;中等風險、可接受風險和可忽略風險作業(yè)由所在班組班組長或班組安全監(jiān)督員終審批準。

　　4.1.4崗位(裝置、部位等)風險:巨大風險和重大風險所在的崗位(裝置、部位等)由我廠作為重點部位和關鍵裝置按照關鍵裝置和重點部位安全管理要求進行管理;中等風險、可接受風險和可忽略風險所在的崗位(裝置、部位等)應由所在部門采取隔離、防護、制定操作規(guī)程等防范措施降低風險。

　　4.1.5風險評價、分析的范圍及職責

　　4.1.5.1項目規(guī)劃,設計前應由有資質的機構做安全預評價;

　　4.1.5.2項目的建設應由安全科進行風險分析并做好風險控制記錄;

　　4.1.5.3維修工藝改變應由技術質檢科進行風險分析并做好風險控制記錄;

　　4.1.5.4設備新增或拆除的風險應由生產部負責分析,并做好風險控制記錄;

　　4.1.5.5事故及潛在緊急情況的風險應由所在部門進行評價,并做好控制記錄;

　　4.1.5.6所有進入作業(yè)場所的人員的活動均由所在部門進行風險分析,并做好風險控制措施的記錄;

　　4.1.5.7維修車間的設施、設備的風險應由所在技術質檢科進行分析,并做好風險控制措施的記錄;

　　4.1.5.8安全防護用品應由安全科進行風險分析并做好風險控制措施的記錄;

　　4.1.5.9人為因素,包括違反安全操作規(guī)程和安全生產規(guī)章制度的風險應由所在部門進行分析,并做好控制記錄;

　　4.1.5.10氣候、地震及其他自然災害等應由評價資質的機構進行風險評價。

　　4.2風險評價方法選擇

　　4.2.1工作危害分析(jha)風險評價方法。

　　4.2.2崗位、部位、裝置安全檢查表分析(scl)風險評價方法。

　　4.2.3經廠長批準的其他風險分析方法。

　　4.2評價準則

　　我廠需進行定量的風險評價由風險評價小組采用合適的評價準則。外部評價由相關資質機構自行選用評價準則。

　　4.2風險評價活動的實施步驟

　　4.2.1廠長主持風險評價活動,成立評價組織。組織成員由各部門分管領導及各部門負責人組成。評價組織編制評價大綱。

　　4.2.2各相關部門收集、整理風險評價所需資料,提交評價組織。

　　4.2.2危險源辯識,實施現(xiàn)場檢查,識別危險有害因素。

　　4.2.4通過定性或定量評價,確定評價目標的風險等級。

　　4.2.5根據(jù)評價結果,提出控制措施。

　　4.2.6得出評價結論

　　4.2.7風險評價應從影響人、財產和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重程度分析,重點考慮以下因素:

　　a.火災和爆炸

　　b.沖擊和撞擊

　　c.中毒、窒息和觸電

　　d.有毒有害物料、氣體的泄漏

　　e.其他化學、物理性危害因素

　　f.人機工程因素

　　g.設備的腐蝕、缺陷

　　h.對環(huán)境的.可能影響

　　4.5在確定重大風險時,應考慮:

　　4.5.1有關法規(guī)、標準的要求

　　4.5.2風險發(fā)生的可能性和后果嚴重性

　　4.5.3我廠的聲譽和社會關注程度等

　　4.6風險控制的內容

　　4.6.1選擇風險控制措施時,應考慮:

　　a.控制措施的可行性和可靠性

　　b. 控制措施的先進性和安全性

　　c.控制措施的經濟合理性及我廠的經營運行情況

　　d.可靠的技術保障和服務

　　4.6.2控制措施應包括:

　　a.工程技術措施,實現(xiàn)本質安全

　　b.管理措施,規(guī)范安全管理

　　c.教育措施,提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識

　　d.個體防護措施,減少職業(yè)傷害

　　4.3風險信息更新:不間斷地組織風險評價工作,識別與生產經營活動有關的風險和隱患,定期評審或檢查風險控制結果。風險評價的頻次一般為每年一次,當下列情形發(fā)生時,我廠應及時進行風險評價:

　　a.新的或變更的法律法規(guī)或其他要求

　　b.操作變化或工藝改變

　　c.新建、改建、擴建、技改項目

　　d.有對事故、事件或其他信息的新認識

　　e.組織機構發(fā)生大的調整

　　4.4危險源控制系統(tǒng)

　　危險源的辯識:按照《危險源辯識》(gb18218—2009)和《關于開展危險源監(jiān)督管理工作的指導意見》(安監(jiān)管協(xié)調字2004 56號)規(guī)定,識別我廠生產區(qū)域內的危險源。

　　4.9風險管理的宣傳、培訓

　　定期對從業(yè)人員進行風險培訓,培訓內容包括危險因素識別、風險評價方法、控制措施和應急預案等,增強從業(yè)人員的風險意識,使其認識到所在崗位的風險,并掌握控制風險的技能。

風險控制管理制度14

　　第一章總則

　　第一條為規(guī)范公司股權投資業(yè)務流程和已投資項目管理，實現(xiàn)投資決策和投資管理的科學化、規(guī)范化、制度化，確保投資資金的有效增值和安全，依照公司章程制定本制度。本制度適用于公司股權投資業(yè)務管理中的所有環(huán)節(jié)和相關人員。

　　第二條基本準則

　　（一）分工協(xié)作

　　為高效完成投資業(yè)務和控制投資風險，公司各部門和投資部門內部應分工協(xié)作完成投資項目各環(huán)節(jié)工作。

　�。ǘ�）分工協(xié)作

　　書面報告

　　投資部門應定期、不定期對投資項目的情況給予書面正式報告，報告流程按既定管理流程逐級上報。

　�。ㄈ�）分工協(xié)作

　　例會討論

　　為更好地溝通協(xié)調投資管理工作，投資部門應每周至少舉行一次項目例會，對項目投資各階段的情況進行討論和總結。例會由執(zhí)行總裁或其授權的人員主持，如有必要，可召開臨時討論會。

　　（四）分工協(xié)作

　　實地調研

　　投資管理人員應每半年至少對已投資項目進行一次實地調研，以了解企業(yè)狀況，并核實報告內容，同時根據(jù)投資協(xié)議規(guī)定參加項目方的重要會議。

　　（五）檔案管理

　　投資部門應以投資項目為模塊建立業(yè)務檔案，其他部門及相關人員應予以配合。項目階段性結束及每季度結束后15日內，投資部門應將相關資料，交由運營部門歸檔保管。

　　第二章投資業(yè)務流程

　　第三條項目搜集

　　公司的投資項目主要來源六個方面：

　　1、依托證券公司投資銀行業(yè)務的直接投資機會；

　　2、與國內外投資公司結成策略聯(lián)盟，聯(lián)合投資；

　　3、中介或顧問機構介紹；

　　4、各省市政府管理部門推薦；

　　5、公司業(yè)務開發(fā)，包括研究利用公司產業(yè)鏈業(yè)務延伸的投資機會、內部員工推薦等；

　　6、各基金合伙人推薦。

　　第四條項目初審

　　投資經理在接到商業(yè)計劃書或項目介紹后，經初步判斷具有投資價值的，填寫《項目入庫申請表》，列入公司項目庫。

　　第五條簽署保密協(xié)議

　　在要求提供完整的商業(yè)計劃書之前，投資經理應主動與企業(yè)簽署《保密協(xié)議》。若企業(yè)一開始提供的就是完整的商業(yè)計劃書，則在接受對方的商業(yè)計劃書之后就可與之簽署《保密協(xié)議》。

　　第六條立項申請與立項

　　投資經理經批準可與研究員討論分析項目、與業(yè)內專家交流、初步洽談投資方案、明確退出預案、展開初步調研論證，并提交投資項目初步分析報告。

　　如果投資經理判斷該企業(yè)基本符合公司的投資方向、標準和要求，則由投資經理填寫《項目立項審批表》，報立項小組討論形成是否立項意見，每次立項會須形成《會議紀要》�！俄椖苛㈨棇徟�表》經執(zhí)行總裁批準后，投資經理可以推進后續(xù)盡職調查工作。

　　第七條盡職調查

　　投資經理應填報《盡職調查方案審批表》，擬定盡職調查方案和調查提綱，擬參加盡職調查人員名單，并報執(zhí)行總裁批準執(zhí)行。必要時，投資經理可申請聘請第三方專業(yè)機構進一步協(xié)助和完善盡職調查。盡職調查一般在15個工作日內完成，投資經理負責編制《盡職調查報告》。

　　投資經理在收到企業(yè)提供的盡職調查資料時，應妥善保管，并在項目未獲通過或項目投資完成后10日內將該資料整理歸檔。

　　《盡職調查報告》應經另一位投資經理復核后，報執(zhí)行總裁批準。經執(zhí)行總裁批準后，投資經理應根據(jù)《盡職調查報告》制作《投資建議書》，《投資建議書》經執(zhí)行總裁批準后可報投資決策委員會評審。

　　第八條投資決策委員會評審

　　投資決策委員會是公司所管理的各股權投資基金專設的投資決策機構，并按照各股權投資基金批準的《投資決策委員會工作規(guī)則》負責對各投資項目的投資方案進行評審與決策。評審和決策工作應自執(zhí)行總裁批準《投資建議書》之日起10日內完成，并形成《投資決策委員會決策意見表》。

　　如在項目投資實施過程中，發(fā)生與投資決策委員會決策所依據(jù)的《投資建議書》表述的情況有重大變化時，投資經理應撰寫書面報告并提交投資決策委員會重新決策。

　　每次評審決策會均應形成《會議紀要》。

　　第九條簽訂投資協(xié)議

　　經投資決策委員會評審同意投資的`項目，經公司法律顧問審核相關章程、投資合同或投資協(xié)議后，由董事長或董事長授權代表與被投資方簽署投資合同或投資協(xié)議。

　　第十條委派董事、監(jiān)事和股東代表

　　在投資協(xié)議生效后，公司根據(jù)投資合同或投資協(xié)議，決定對被投資企業(yè)委派董事、監(jiān)事或股東代表人選。

　　第三章已投項目管理

　　第十一條股東代表具體負責已投項目的跟蹤管理，除了監(jiān)控企業(yè)經營進展外，還應組織為企業(yè)提供各種增值服務，幫助企業(yè)快速增值。

　　第十二條信息收集

　　股東代表應定期（每月或每季，視投資項目具體情況而定）取得企業(yè)資料，每月或每季20日前遞交《項目管理報告》，主要信息包括：企業(yè)一般管理信息、企業(yè)營銷信息、生產或服務信息、人力資源信息、研發(fā)信息、財務信息、戰(zhàn)略規(guī)劃信息、行業(yè)信息和利益相關人信息等。

　　第十三條動態(tài)監(jiān)測

　　股東代表應按規(guī)定及時參加企業(yè)重要會議，如股東會、董事會、上市工作項目協(xié)調會以及投資合同或投資協(xié)議中規(guī)定公司擁有知情權的相關會議，并形成《會議紀要》。股東代表還應每半年對企業(yè)進行至少一次實地調研，了解企業(yè)經營狀況、存在的問題、提出相關咨詢意見，并向公司提交《被投資企業(yè)調研匯報》。動態(tài)監(jiān)測的主要內容包括：經營計劃執(zhí)行情況、制度執(zhí)行情況、企業(yè)異常變動情況和重大事項等。

　　第四章投資的退出

　　第十四條在項目評審之初，投資經理應為項目設計退出方案，并隨著項目進展及時修訂。具體的退出方式包括五種：IPO(首次公開發(fā)行）、回購、出售、重組、清算或破產。IPO(首次公開發(fā)行）指國內上市，國外上市等；回購指向公司控制人出售股份或公司回購股份；出售分為向管理層出售、向其他公司出售或通過產權交易市場掛牌出售；重組指通過制定各種股權重組方案實現(xiàn)股權退出；清算或破產指所投資項目經營狀況差且難以扭轉時，經股東會批準解散或向法院申請破產清算。

　　第五章附則

　　第十五條本制度與有關法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關規(guī)定不一致的，以有關法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準。

　　第十六條本制度由公司負責解釋及修訂。

　　第十七條本制度自批準發(fā)布之日起實施，修改時亦同。

風險控制管理制度15

　　1.目的

　　針對施工過程中的安全風險,制定控制計劃,明確安全技術措施、控制方法、控制時機及責任人等要求,實施全過程安全控制。

　　2.適用范圍

　　適用于公司所屬各施工項目安全風險控制計劃的制定、實施及日常管理。

　　3.職責

　　3.1工程技術人員負責在編制施工技術手冊時,對施工項目進行安全風險分析預測,根據(jù)分析預測結果制定施工安全風險控制計劃。

　　3.2項目經理協(xié)助工程技術人員制定本班組施工項目的施工安全風險控制計劃,并負責具體實施。

　　3.3專職安全員負責本部門施工安全風險控制計劃實施情況的日常監(jiān)督。

　　3.4工程管理部負責施工安全風險控制計劃的審核、監(jiān)督及日常管理。

　　3.5總工室負責施工安全風險控制計劃的批準與考核。

　　4.工作內容和要求

　　4.1施工安全風險控制計劃的編制:

　　4.1.1 對施工項目進行危險源辨識、評價描述,評價方法見:《危害辨識、危險評價和危險控制計劃控制程序》。

　　4.1.2對危險源進行危險分級,分為極度危險(j)、高度危險(g)、顯著危險(*)、一般危險(y)、稍有危險(s)、微小危險(w)六級。

　　4.1.3危險等級在“稍有危險”即“s”級以上的危險源需采取安全技術措施,制定施工安全風險控制計劃進行控制。安全技術措施要全面細致,針對性、操作性強。

　　4.1.4施工安全風險控制方法的選擇

　　4.1.4.1施工安全風險控制重在過程控制,根據(jù)工地安全管理需要,設定五個安全管理控制點:書面見證點、見證點、停工待檢點、連續(xù)監(jiān)護點、提醒點。

　　4.1.4.2安全管理控制點的適用范圍見下表:

　　控制點

　　類別

　　控制點

　　代碼

　　控制點適用范圍

　　書面見證點

　　r

　　各類人員的上崗證、體檢情況、安全教育情況等

　　見證點

　　w

　　施工過程的設備狀態(tài)、環(huán)境、工藝情況、安全技術措施落實情況等

　　停工待檢點

　　h

　　重大施工項目、特殊作業(yè)環(huán)境或工序等

　　連續(xù)監(jiān)護點

　　s

　　特別危險項目如排架拆除、超重物件吊裝、坑井及容器內作業(yè)等

　　提醒點

　　a

　　施工人員安全防護設施、作業(yè)環(huán)境安全、易疏忽的安全注意事項等

　　4.1.4.3 控制計劃中的每一項安全技術措施均應設安全管理控制點,每個控制點必須有專人負責。

　　4.1.5 施工安全風險控制時機或頻次的選擇

　　4.1.5.1責任人應適時或按時對安全管理控制點實施控制�？刂茣r機或頻次一般分為四類:p — 項目開始前、d — 每天至少一次、w — 每周至少一次、t — 每次作業(yè)前。

　　4.1.5.2p是指項目開工前必須對書面見證點r進行確認,對見證點w、停工待檢點h進行見證和驗證;d是指每日至少進行一次見證點w、停工待檢點h的見證與驗證;w是指每周至少進行一次見證點w、停工待檢點h的見證與驗證;t是指每次作業(yè)前都應進行見證點w、停工待檢點h的見證與驗證。

　　4.1.6 將上述步驟的結果依次填寫在《施工安全風險控制計劃表》(見附件)中的相應欄內,作為作業(yè)指導書的一個必要部分。

　　4.2 施工安全風險控制計劃的編號

　　施工安全風險控制計劃由編寫者進行編號。

　　4.2.1有工程編號的施工項目風險控制計劃編號示例:

　　sd-該施工項目工程編號。

　　說明:

　　sd——項目部名稱(上海大學項目部)。

　　4.2.3各部門縮寫代碼表:

　　部門

　　代碼

　　部門

　　代碼

　　機械施工處

　　j*

　　焊接施工處

　　hj

　　建筑施工處

　　jz

　　電氣施工處

　　dq

　　混凝土公司

　　hn

　　其他

　　qt

　　4.3施工安全風險控制計劃的實施

　　4.3.1施工安全風險控制計劃經施工技術、安監(jiān)部門審核、項目總工批準后方可實施。

　　4.3.2應保證施工項目技術負責人、班組長或施工負責人、部門專職安全員、施工技術、安監(jiān)部門各持有施工安全風險控制計劃一份。由項目部安監(jiān)部門負責統(tǒng)一歸檔。

　　4.3.3項目開工前的'安全技術交底上,技術負責人必須對參加施工人員進行施工安全風險控制計劃交底,確保所有施工人員對其充分熟悉。

　　4.3.4 施工安全風險控制計劃中的各級責任人,必須嚴格按照控制計劃中的控制方法及控制時機要求,適時或及時對相應安全技術措施進行確認、見證和驗證,并對安全技術措施的實施與否負全責。安全技術措施實施后,由責任人簽字確認。

　　4.4 施工安全風險控制計劃的變更

　　因施工工序、作業(yè)環(huán)境、安全技術措施及責任人發(fā)生較大變化時,原編制者或各級責任人應及時提出變更請求,經審核、批準后實施變更,確�？刂朴媱澋倪m宜與可靠。

　　4.5 所有施工項目未制定施工安全風險控制計劃不準開工。

　　4.6檢查與考核

　　4.6.1 本辦法的執(zhí)行情況按公司《職業(yè)安全健康檢查管理規(guī)定》進行檢查。

　　4.6.2 本辦法的執(zhí)行情況按公司《職業(yè)安全健康獎懲管理辦法》、《反違章實施細則》進行考核。

　　5.相關文件

　　5.1《危害辨識、危險評價和危險控制計劃控制程序》

　　5.2《職業(yè)安全健康檢查管理規(guī)定》

　　5.3《職業(yè)安全健康獎懲管理辦法》

　　5.4《反違章實施細則》

　　6記錄:《施工安全風險控制計劃表》

　　附件:施工安全風險控制計劃表

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