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資本雇傭勞動(dòng)的邏輯問題
馬克思早就指出，“正是非勞動(dòng)者對這種生產(chǎn)資料的占有，使勞動(dòng)者變成雇傭工人，使非勞動(dòng)者變成資本家�！保ㄗⅲ厚R克思：《資本論》（第三卷），人民出版社1975年版，第49頁。）這本來是一個(gè)早已解決的問題，但是受資本支配的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)卻無法接受，于是，為什么是資本家雇傭勞動(dòng)而不是勞動(dòng)雇傭資本，這樣一個(gè)完全等同于同樣簡單的為什么是奴隸主奴役奴隸而不是奴隸奴役奴隸主的問題，竟成了一個(gè)長期困擾西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家及其他西方學(xué)者的重要問題。（注：張維迎：《企業(yè)的企業(yè)家——契約理論》，上海人民出版社1995年版，第2頁。）對于這個(gè)問題，張維迎先生終于在諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主的指導(dǎo)下找出了一個(gè)能夠?yàn)槲鞣浇?jīng)濟(jì)學(xué)所接受的答案。這篇牛津大學(xué)的博士論文“證明”，“資本雇傭勞動(dòng)是一種能夠保證只有合格的人才會(huì)被選做企業(yè)家（經(jīng)營者）的機(jī)制；相反，如果勞動(dòng)雇傭資本，則企業(yè)家（經(jīng)營者）市場上將會(huì)被東郭先生所充斥（即是說，太多的無能之輩將從事經(jīng)營活動(dòng)）�！保ㄗⅲ簭埦S迎：《企業(yè)的企業(yè)家——契約理論》，上海人民出版社1995年版，第5頁。）自然地，這個(gè)答案獲得了西方著名大學(xué)的最佳論文獎(jiǎng)，成為那里未來的研究生的一個(gè)范本。（注：張維迎：《企業(yè)的企業(yè)家——契約理論》，上海人民出版社1995年版，前言。）
然而，這是一個(gè)什么樣的答案呢？這是一個(gè)嚴(yán)重違背歷史邏輯和現(xiàn)實(shí)邏輯的答案。
一、關(guān)于歷史邏輯的問題
這個(gè)答案“由三個(gè)主要步驟組成。第一步，證明為什么企業(yè)的委托人資格要安排給經(jīng)營成員，從而解釋了從經(jīng)營者到企業(yè)家的邏輯演變；第二步，證明為什么當(dāng)企業(yè)家的優(yōu)先權(quán)及選擇管理者的權(quán)力給予資本家，從而闡述了為什么在古典企業(yè)中企業(yè)家與資本家合二為一即資本雇傭勞動(dòng)的問題；第三步，分析職業(yè)經(jīng)理的出現(xiàn)及企業(yè)內(nèi)不同成員之間均衡關(guān)系的變化，證明這種變化是人口中個(gè)人財(cái)產(chǎn)及經(jīng)營能力（和風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度）分布變化的結(jié)果�！保ㄗⅲ簭埦S迎：《企業(yè)的企業(yè)家——契約理論》，上海人民出版社1995年版，第38頁。）其中，第一步的“證明”與第二步的“證明”關(guān)系不大，而第三步的“證明”則依賴于前兩步的“證明”是否成功。也就是說，如果前兩步的“證明”不成功，則第三步的“證明”也就自然地?zé)o法成立。因此，這里的分析就只是針對這前兩步的“證明”。
這個(gè)所謂的答案首先是建立在幾個(gè)假設(shè)前提下的。這里只列舉幾個(gè)我們感興趣的假設(shè)，另有一些假設(shè)在有關(guān)現(xiàn)實(shí)邏輯的內(nèi)容中再給出。這些假設(shè)不僅在編號上與原文有所差別，而且在具體的文字上也可能是出于敘述的方便而經(jīng)過整理，但在含義上不會(huì)與原文有差異，讀者自能對照原文感受到這一點(diǎn)：
假設(shè)1：個(gè)人被假定在以下三方面存在有差異，(1)經(jīng)營能力（企業(yè)家能力），以θ表示；(2)個(gè)人資產(chǎn)，以W[,0]表示；(3)風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度，以R表示。因?yàn)閭�(gè)人在經(jīng)營能力上存在著異，通過建立一個(gè)企業(yè)而相互合作對他們也許是件有利可圖的事。這是由于在企業(yè)中，那些在經(jīng)營方面具備優(yōu)勢的人可專門從事經(jīng)營決策，而那些不善經(jīng)營的人則可專門從事生產(chǎn)活動(dòng)。（注：張維迎：《企業(yè)的企業(yè)家——契約理論》，上海人民出版社1995年版，第第3至4頁。）
假設(shè)2：相對于從事生產(chǎn)活動(dòng)的人，那些從事經(jīng)營活動(dòng)的成員不僅僅是主要的“風(fēng)險(xiǎn)制造者”，而且其行動(dòng)最難監(jiān)督。因此，他們應(yīng)該被指定為委托人并有權(quán)索取剩余收入，以及監(jiān)督其他成員。因此，他們成為了企業(yè)家，而那些從事生產(chǎn)活動(dòng)的人則成為工人。（注：張維迎：《企業(yè)的企業(yè)家——契約理論》，上海人民出版社1995年版，第4頁。）也就是說，這個(gè)假設(shè)不過是中國古人所謂的“勞心者治人，勞力者治于人”的另一種說法或闡釋。因而，張維迎先生可以與奧古斯特·孔德及其學(xué)派一樣，“象證明資本家老爺?shù)挠篮惚匾阅菢�，去證明封建老爺?shù)挠篮惚匾�。”（注：《馬克思恩格斯全集》（第二十三卷），人民出版社1972年版，第369頁。）
假設(shè)3：在一個(gè)古典型企業(yè)里，企業(yè)家承擔(dān)了所有的風(fēng)險(xiǎn)，而工人們只掙取固定的報(bào)酬，因此我們把前者叫做委托人而后者則為代理人。（注：張維迎：《企業(yè)的企業(yè)家——契約理論》，上海人民出版社1995年版，第7頁。）
假設(shè)4：在組成企業(yè)的成員中，j成員將接受i成員的監(jiān)督，當(dāng)且僅當(dāng)對任何給定的i的自我激勵(lì)的工作努力，他在i的監(jiān)督下的期望效用不會(huì)少于沒有監(jiān)督下的期望效用。因?yàn)閕沒有必要付給j多于i為獲得監(jiān)督權(quán)威所必須的費(fèi)用，我們將這兩個(gè)期望效用相等。（注：張維迎：《企業(yè)的企業(yè)家——契約理論》，上海人民出版社1995年版，第54頁至61頁。）
假設(shè)5：自由擇業(yè)：不存在任何阻礙一個(gè)個(gè)人成為企業(yè)家的制度性限制。換句話說，一個(gè)人總是可以自由地設(shè)立一家企業(yè)。（注：張維迎：《企業(yè)的企業(yè)家——契約理論》，上海人民出版社1995年版，第125頁。）
假設(shè)6：為了使一個(gè)人愿意加入企業(yè)，他從企業(yè)中得到的期望效用不應(yīng)該少于他當(dāng)個(gè)體戶時(shí)的期望效用。（注：張維迎：《企業(yè)的企業(yè)家——契約理論》，上海人民出版社1995年版，第63頁。）
假設(shè)7：當(dāng)企業(yè)不存在時(shí)，經(jīng)營成員能比生產(chǎn)成員做得更好，而這又意味著經(jīng)營成員將得到比參加企業(yè)的生產(chǎn)成員較多的總福利。（注：張維迎：《企業(yè)的企業(yè)家——契約理論》，上海人民出版社1995年版，第64頁。）
就假設(shè)1而言，張維迎先生認(rèn)為，由于假設(shè)個(gè)人之間在生產(chǎn)活動(dòng)能力上是完全相同的，但是在經(jīng)營決策能力上有差別，這種差別為人們創(chuàng)造了一個(gè)合作的機(jī)遇，這種合作導(dǎo)致“企業(yè)”的出現(xiàn)。在企業(yè)中，那些具有高經(jīng)營決策能力的人負(fù)責(zé)經(jīng)營決策，而那些并不擅長經(jīng)營決策的人則負(fù)責(zé)生產(chǎn)活動(dòng)，以此代替每個(gè)人都是既負(fù)責(zé)經(jīng)營決策又負(fù)責(zé)生產(chǎn)活動(dòng)的個(gè)體實(shí)業(yè)家。（注：張維迎：《企業(yè)的企業(yè)家——契約理論》，上海人民出版社1995年版，第51頁。）但是，這種差別和機(jī)遇，自遠(yuǎn)古以來就有，但那時(shí)出現(xiàn)的并不是企業(yè)。即使硬要把所有具有勞動(dòng)分工特點(diǎn)的合作組織都稱為企業(yè)，那么這些企業(yè)也不全是資本主義意義上的。所以不能以此作為資本主義企業(yè)的起源。
假設(shè)2與假設(shè)3則似乎是互相矛盾的。首先，企業(yè)家并沒有承擔(dān)全部的風(fēng)險(xiǎn)，張維迎先生在后面的分析表明，工人也要承擔(dān)失去工資的風(fēng)險(xiǎn)；其次，根據(jù)假設(shè)2，企業(yè)家承擔(dān)的只是他自己制造的風(fēng)險(xiǎn)，而且工人也要分擔(dān)部分風(fēng)險(xiǎn)。事實(shí)上，現(xiàn)在中國的國有企業(yè)的工人正在這樣承擔(dān)下崗的一切苦難。從而，如果為別人行動(dòng)的不確定后果負(fù)責(zé)的人是委托人的話，（注：張維迎：《企業(yè)的企業(yè)家——契約理論》，上海人民出版社1995年版，第56頁。）那么恰恰工人應(yīng)當(dāng)是委托人，應(yīng)當(dāng)享有所謂的剩余收入。
而所謂經(jīng)營成員的行動(dòng)的最難監(jiān)督，首先，這個(gè)最難的程度到底有多大；其次，有過一線管理工作經(jīng)驗(yàn)的人都清楚，對生產(chǎn)成員行動(dòng)的監(jiān)督?jīng)Q非“隨便瞥一眼”（注：張維迎：《企業(yè)的企業(yè)家——契約理論》，上海人民出版社1995年版，第101頁。）哪么簡單。英國報(bào)紙《旁觀者》1866年5月26日的報(bào)道指出：在曼徹斯特金屬絲加工公司實(shí)行資本家和工人合伙經(jīng)營以后，“第一個(gè)結(jié)果便是材料的浪費(fèi)突然減少，因?yàn)楣と死斫獾�，他們沒有理由比對待資本家的財(cái)產(chǎn)還更厲害地浪費(fèi)自己的財(cái)產(chǎn)，而除了黃帳以外，材料的浪費(fèi)大概是工廠虧損的最大原因了”（注：《馬克思恩格斯全集》（第二十三卷）
，人民出版社1972年版，第368頁。），就充分反映了這一點(diǎn)。而且，馬克思引用泰·蒙森的《羅馬史》（1856年版第810頁）指出（注：《馬克思恩格斯全集》（第二十三卷），人民出版社1972年版，第194頁。），古羅馬的斐力卡斯，作為管理人居于農(nóng)業(yè)奴隸之首，但“由于勞動(dòng)比奴隸輕，得到的報(bào)酬也比奴隸更微薄”�？梢姡袆�(dòng)是否難于監(jiān)督，并不是經(jīng)營成員應(yīng)當(dāng)獲得更多收入的恰當(dāng)原因。即使假設(shè)7成立，從而“這是觀察到企業(yè)主（管理者）比工人有較高的期望收入的主要原因之一”（注：張維迎：《企業(yè)的企業(yè)家——契約理論》，上海人民出版社1995年版，第118頁。）。但這也只是管理者的收入高出工人收入一、兩倍或四、五倍的原因，而不是觀察到的上十倍、上百倍、上千倍的原因。
張維迎先生認(rèn)為（注：張維迎：《企業(yè)的企業(yè)家——契約理論》，上海人民出版社1995年版，第56頁。），“任何人都有權(quán)監(jiān)督別人，只要后者愿意接受他的監(jiān)督�！钡侨绻僭O(shè)4成立，那么在i的監(jiān)督前后，j的期望效用相等，j又何必非要i的監(jiān)督不可呢？而且什么是愿意呢？在皮鞭的抽打下被迫屈從，是愿意嗎？如果不是，那么用饑餓的折磨代替皮鞭的抽打（“我們中間很多人認(rèn)為，只要我們自己是用饑餓的折磨代替皮鞭的抽打，使我們本國的年輕婦女累死，我們就很難有權(quán)利用火和劍攻擊生來就是奴隸主的家族，他們至少是好好地養(yǎng)活他們的奴隸，并讓奴隸進(jìn)行適度的勞動(dòng)�！�1863年7月2日《泰晤士報(bào)》（注：《馬克思恩格斯全集》（第二十三卷），人民出版社1972年版，第285頁。）），就能稱之為愿意了嗎？
假設(shè)5和假設(shè)6看似公允，好象人人都可做資本家。但是，一方面，“不是任何一個(gè)貨幣額或價(jià)值額都可以轉(zhuǎn)化為資本。相反地，這種轉(zhuǎn)化的前提是單個(gè)貨幣所有者或商品所有者手中有一定的最低限額的貨幣或交換價(jià)值�！保ㄗⅲ骸恶R克思恩格斯全集》（第二十三卷），人民出版社1972年版，第341頁。）另一方面，如果真的假定人人都可做資本家或者個(gè)體戶，那么情形又會(huì)怎樣呢？
歷史還真的給了經(jīng)濟(jì)學(xué)家從實(shí)踐中體會(huì)這一假定的后果的機(jī)會(huì)，這就是美國作為歐洲殖民地的歷史。（以下的引用，見參考文獻(xiàn)8，第833頁至843頁。）
當(dāng)時(shí)，“在西歐……資本主義制度或者已經(jīng)直接征服整個(gè)國民生產(chǎn)，或者在這種關(guān)系還不很發(fā)達(dá)的地方，它也至少間接地控制著那些與它并存的、屬于舊生產(chǎn)方式的、腐朽的社會(huì)階層�！倍爸趁竦氐那闆r卻不是這樣。在那里，資本主義制度到處都碰到這樣一種生產(chǎn)者的阻礙，這種生產(chǎn)者是自己勞動(dòng)條件的所有者，靠自己的勞動(dòng)使自己變富，而不是使資本家變富。在那里，這兩種完全對立的經(jīng)濟(jì)制度之間的矛盾，在它們的斗爭中實(shí)際地得到證實(shí)�！�
這種情況使得“資本的獻(xiàn)媚者”——西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家，不得不厚著臉皮地自相矛盾：在西歐的宗主國，他“從理論上把資本主義生產(chǎn)方式和它本身的對立面說成是同一的，在殖民地卻使他‘公開揭露事實(shí)’，大聲宣布這兩種生產(chǎn)方式是對立的。為了這個(gè)目的，他證明，不剝奪勞動(dòng)者，不相應(yīng)地把他們的生產(chǎn)資料轉(zhuǎn)化為資本，勞動(dòng)的社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展，協(xié)作、分工以及機(jī)器的大規(guī)模使用等等，都是不可能的。為了所謂國民財(cái)富的利益，他要尋找那些制造人民貧困的人為的手段。”
他“感慨地說，皮爾先生把共值5萬鎊的生活資料和生產(chǎn)資料從英國帶到澳洲的斯旺河去。皮爾先生非常有遠(yuǎn)見，他除此以外還帶去了工人階級的3000名男工、女工和童工。可是，一到達(dá)目的地，‘皮爾先生竟連一個(gè)替他鋪床或到河邊打水的仆人也沒有了’。不幸的皮爾先生，他什么都預(yù)見到了，就是忘了把英國的生產(chǎn)關(guān)系輸出到斯旺河去！”
這是因?yàn)�，�?dāng)時(shí)的殖民地，還是一個(gè)“土地十分便宜，所有的人都自由，每個(gè)人能隨意得到一塊土地的地方”。在那里，“不僅勞動(dòng)十分昂貴，勞動(dòng)者會(huì)在自己的產(chǎn)品中占去很大的份額，而且不論出什么價(jià)格都很難得到結(jié)合勞動(dòng)”。也就是說，勞動(dòng)者之間即使在經(jīng)營能力上存在差異，這種差異也不是想象的那樣大，而且“勞動(dòng)人口很少有為資本而自我剝奪的欲望”。
顯然，“只要?jiǎng)趧?dòng)者是自己的生產(chǎn)資料的所有者，他就能為自己積累；只要他能為自己積累，資本主義積累和資本主義生產(chǎn)方式就是不可能的。為此所必需的雇傭工人階級還沒有�！薄霸谀抢�，大量資本即種子、牲畜和工具，由于缺乏雇傭工人而毀掉了，同時(shí)每個(gè)移民所擁有的資本并不比他能親手使用的資本多多少�！�
從而，當(dāng)時(shí)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家所謂的“人類把自己分為資本所有者和勞動(dòng)所有者……這種分法是自愿協(xié)商和結(jié)合的結(jié)果”，即“人類的大多數(shù)為了‘積累資本’而自己剝奪了自己”的鬼話，在殖民地遭到了可恥的破產(chǎn)。
而張維迎先生的理論則不過是將那里的“資本所有者”換成了“經(jīng)營成員”，“勞動(dòng)所有者”換成了“生產(chǎn)成員”而已。他不過是用信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的手段重新包裝而且僅僅只是包裝了早已破產(chǎn)的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論而已。他的這一包裝自然同樣經(jīng)不起歷史邏輯的推敲。
事實(shí)上，早在美國殖民地歷史之前，歷史邏輯就已經(jīng)明白無誤地表明，“資本主義的生產(chǎn)方式和積累方式，從而資本主義的私有制，是以那種以自己的勞動(dòng)為基礎(chǔ)的私有制的消滅為前提的，也就是說，是以勞動(dòng)者的被剝奪為前提的�！标P(guān)于這一點(diǎn)，只要看看以往的，“經(jīng)營成員”和“生產(chǎn)成員”的所謂的“自愿”組合的過程就清楚了。（以下的引用，同參考文獻(xiàn)8，第802至806頁。）
“由于封建家臣的解散和土地?cái)鄶嗬m(xù)續(xù)遭到暴力剝奪而被驅(qū)逐的人，這個(gè)不受法律保護(hù)的無產(chǎn)階級，……大批地變成了乞丐、盜賊、流浪者，其中一部分人是由于習(xí)性，但大多數(shù)是為環(huán)境所迫。因此，十五世紀(jì)末和整個(gè)十六世紀(jì)，整個(gè)西歐都頒布了懲治流浪者的血腥法律�，F(xiàn)在的工人階級的祖先，當(dāng)初曾因被迫變成了流浪者和貧民而受到懲罰。法律把他們看作‘自愿的’罪犯，其依據(jù)是：只要他們愿意，是可以繼續(xù)在已經(jīng)不存在的舊的條件下勞動(dòng)的。
……
亨利八世時(shí)期，1530年，允許年老和無勞動(dòng)能力的乞丐行乞。但對身強(qiáng)力壯的流浪者則加以鞭打和監(jiān)禁。他們要被綁在馬車后面，被鞭打到遍體流血為止，然后要發(fā)誓回到原籍或最近三年所居住的地方去‘從事勞動(dòng)’�！嗬耸蓝吣辏种厣炅艘郧暗姆�，但由于加上了新的條款而更嚴(yán)厲了。如果在流浪時(shí)第二次被捕，就要再受鞭打并被割去半只耳朵；如果第三次被捕，就要被當(dāng)作重罪犯和社會(huì)的敵人處死。
愛德華六世在他即位的第一年（1547年）頒布的法令規(guī)定，拒絕勞動(dòng)的人，如被告發(fā)為游惰者，就要判為告發(fā)者的奴隸。主人應(yīng)當(dāng)用面包和水，用稀湯和他認(rèn)為適當(dāng)?shù)娜庑冀o自己的奴隸吃。他有權(quán)用鞭打和鐐銬強(qiáng)迫奴隸從事一切令人厭惡的勞動(dòng)。如果奴隸逃亡達(dá)14天，就要判為終身奴隸，并在額頭或臉頰打上S字樣的烙印，如果第三次逃亡，就要當(dāng)作叛國犯處死。主人可以把他出賣，遺贈(zèng)，作為奴隸出租，完全象對待其他動(dòng)產(chǎn)和牲畜一樣。如果奴隸圖謀反抗主人，也要被處死。治安法官必須根據(jù)報(bào)告搜捕逃亡的奴隸。如果發(fā)現(xiàn)流浪者3天無所事事，就要把他送回原籍，用燒紅的鐵片在他胸前打上V字樣的烙印，套上鎖鏈在街道上服役或服其他勞役。如果流浪者謊報(bào)籍貫，就要被罰充當(dāng)該地、該地居民或社團(tuán)的終身奴隸，并打上S字樣的烙印。任何人都有權(quán)把流浪者的子女領(lǐng)去當(dāng)學(xué)徒，男的當(dāng)?shù)?4歲為止，女的當(dāng)至20歲為止
。如果他們逃亡，就要成為他們師傅的奴隸，直到這個(gè)年齡為止。師傅可以給他們戴上鐐銬，鞭打他們等等。為了便于識別和更加保險(xiǎn)起見，每個(gè)主人可以在自己奴隸的脖于、手或腳上套一個(gè)鐵環(huán)。這個(gè)法令的最后一部分規(guī)定，貧民必須在愿意給他們飲食和勞動(dòng)的地區(qū)或個(gè)人那里干活。在英國，這種教區(qū)的奴隸，在游蕩者的名義下一直保留到十九世紀(jì)。
伊麗莎白執(zhí)政時(shí)期的1572年的法令規(guī)定，沒有得到行乞許可的14歲以上的乞丐，如果沒有人愿意使用他兩年，就要受猛烈的鞭打，并在左耳打上烙��；如果有人再度行乞而且年過18，又沒有人愿意使用兩年，就要被處死；第三次重犯，就要毫不容情地當(dāng)作叛國犯處死。類似的法令還有伊麗莎白十八年所頒布的第13號法令和1597年的法令。
詹姆斯一世時(shí)期，游蕩和行乞的人被宣布為流浪者。即決法庭的治安法官有權(quán)當(dāng)眾鞭打他們，把第一次被捕者監(jiān)禁6個(gè)月，第二次被捕者監(jiān)禁2年。在監(jiān)禁期間，治安法官認(rèn)為適當(dāng)就可以隨時(shí)鞭打他們，要打多少就打多少……不可救藥的危險(xiǎn)的流浪者，要在左肩打上R字樣的烙印，并要從事強(qiáng)制勞動(dòng)；如果他再度在行乞時(shí)被捕，那就要毫不容情地處死。這些條例直到十八世紀(jì)初還有效，到安女王十二年頒布第23號法令時(shí)才被廢除。
……
這樣，被暴力剝奪了土地、被驅(qū)逐出來而變成了流浪者的農(nóng)村居民，由于這些古怪的恐怖的法律，通過鞭打、烙印、酷刑，被迫習(xí)慣于雇傭勞動(dòng)制度所必需的紀(jì)律。
……新興的資產(chǎn)階級為了‘規(guī)定’工資，即把工資強(qiáng)制地限制在有利于賺錢的界限內(nèi)，為了延長工作日并使工人本身處于正常程度的從屬狀態(tài)，就需要并運(yùn)用了國家權(quán)力。這是所謂原始積累的一個(gè)重要因素�！�
這是一種什么樣的“自愿”��！
有一個(gè)中國古代故事說的是，某人在夏夜為蚊蟲所困，偶遇一道士當(dāng)街賣符咒，聲稱其符咒可以驅(qū)蚊蟲。此人買符咒回家后，當(dāng)晚仍受蚊蟲困擾。第二天，他找到道士評理，道士卻說，其符咒要掛在蚊帳內(nèi)方才有效。
事實(shí)上，張維迎先生要想從他的假設(shè)中證明：從社會(huì)觀點(diǎn)來看，資本雇傭勞動(dòng)是合意的，也只有把他的假設(shè)置于早已是資本雇傭勞動(dòng)的現(xiàn)行資本主義體制的蚊帳之內(nèi)才成。
二、關(guān)于現(xiàn)實(shí)邏輯的問題
在第一步的證明中，張維迎先生沒有提到企業(yè)的經(jīng)營資本從何而來，只是提到企業(yè)的經(jīng)營成員應(yīng)當(dāng)成為委托人，享有所謂的剩余收入。在接下來的第二步證明中，他進(jìn)一步指出，企業(yè)的經(jīng)營資本來自經(jīng)營成員的自有資本和對外的負(fù)債（如果其自有資本不足的話）。于是，為了讓資本家與享有剩余收入的企業(yè)家“天然”地結(jié)合起來，并排除窮人通過借貸成為企業(yè)家的可能，張維迎先生假定，觀察一個(gè)人的經(jīng)營能力較之于觀察他的個(gè)人財(cái)富，要困難得多，其成本也要高得多，以便推論出“就顯示經(jīng)營能力而言，富人做企業(yè)家的選擇比窮人做企業(yè)家選擇具有更大信息量”（注：張維迎：《企業(yè)的企業(yè)家——契約理論》，上海人民出版社1995年版，第122頁。）的結(jié)論。下面我們就來分析他的這一模型：（以下的引用，同參考文獻(xiàn)2，第125至139頁。）
“要研究的經(jīng)濟(jì)由眾多個(gè)人組成，其經(jīng)營能力θ∈[0,1]和個(gè)人財(cái)富W[,0]≥0各不相同。我們假定W[,0]為該經(jīng)濟(jì)中所有的個(gè)人所知，而θ則只為各個(gè)人自己所知。假定每一個(gè)人都屬風(fēng)險(xiǎn)中性，追求期望效用最大化，效用函數(shù)為U=W[,1]，其中，W[,1]是他的最終財(cái)富。所有的個(gè)人可以在兩種職業(yè)間選擇：企業(yè)家或工人。企業(yè)家經(jīng)營企業(yè)并獲得剩余收益，工人獲得合同規(guī)定的市場工資，作為他向企業(yè)提供服務(wù)的回報(bào)�！本拖笈`的簡陋食物是他們向奴隸主提供服務(wù)的回報(bào)一樣�！白鲑Y本家不是一個(gè)誰都可以選擇的職業(yè)，因?yàn)檫@依賴于個(gè)人財(cái)富秉賦。我們區(qū)分積極的和消極的資本家。如果一個(gè)資本家選擇做企業(yè)家，則是積極的資本家，若他選擇做工人，則是消極的資本家。積極的資本家擁有的資本獲得一個(gè)剩余收益，否則別人雇傭他做工人的話而消極的資本家擁有的資本則獲得一個(gè)合同規(guī)定的市場利率。我們將假定，一個(gè)擁有W[,0]的個(gè)人可以以貨幣形式持有財(cái)富，確保自己獲得一個(gè)無風(fēng)險(xiǎn)的收益W[,0]�！�
大概張維迎先生以為，這個(gè)人可以靠喝西北風(fēng)過活，不然他如何能以貨幣形式始終持有同樣的W[,0]。事實(shí)上，我們觀察不到做工人的消極資本家。如果把工人將自己的少量積蓄拿去存儲(chǔ)或購買少得可憐的股票，就將工人也定義為（消極的）資本家是荒謬的。那是不承認(rèn)量變到質(zhì)變的形而上學(xué)。另外，所謂“積極的資本家擁有的資本獲得一個(gè)剩余收益”的說法有兩個(gè)問題：一是，除非他的資本足夠，或者能夠借到足夠的錢，否則他這個(gè)企業(yè)家可能不過是一個(gè)高級的白領(lǐng)工人而已，從而得不到剩余收益；二是，按照張維迎先生的第一步“證明”的結(jié)論，經(jīng)營成員自然獲得剩余收益，也就是說，是積極的資本家本身，而不是他擁有的資本，獲得剩余收益。從而在這里，他是否擁有資本以及擁有資本的多寡與問題無關(guān)。
“下一個(gè)假設(shè)對我們的結(jié)果是關(guān)鍵性的�！薄胺秦�(fù)消費(fèi)的無限責(zé)任假定：一個(gè)企業(yè)家有責(zé)任償付他對貸出者的全部債務(wù)和合同規(guī)定的給企業(yè)工人的工資，直至其個(gè)人財(cái)富成零時(shí)為止（在單一時(shí)期模型中，必須假定他不能靠進(jìn)一步借債來還債）�！笔紫龋@個(gè)假設(shè)對于張維迎先生的模型的結(jié)果還不是最關(guān)鍵性的；其次，在出資的持股人負(fù)無限責(zé)任的假設(shè)下，又怎么可能出現(xiàn)張維迎先生在第三步“證明”中提出的“聯(lián)合企業(yè)家”（注：張維迎：《企業(yè)的企業(yè)家——契約理論》，上海人民出版社1995年版，第193頁。），并得出“持股人的主要功能在于挑選一個(gè)高能力的管理者，而不是去監(jiān)督一個(gè)在職的管理者”（注：張維迎：《企業(yè)的企業(yè)家——契約理論》，上海人民出版社1995年版，第6頁。）的結(jié)論呢？資本家所冒的信用風(fēng)險(xiǎn)也未免太大了吧？從而，張維迎先生在第二步的“證明”結(jié)果又怎么能夠作為他的第三步的“證明”的前提呢？
“假定每個(gè)人都可以獲得一種生產(chǎn)技術(shù)，該技術(shù)要求一筆數(shù)額固定的總資本，其中既包括實(shí)物資本投資，也包括勞動(dòng)成本，記為K，經(jīng)營活動(dòng)可能成功也可能失敗。若成功，將獲得一個(gè)y=f(K)＞0的收益；若失敗，收益為零。以r表示市場利息，以w表示市場工資。我們假定f(K)≥(1+r)k+w。換句話說，我們假定經(jīng)營成功時(shí)，總收益數(shù)額足以既補(bǔ)償合同規(guī)定的支付額，也補(bǔ)償企業(yè)家的機(jī)會(huì)成本（否則就不會(huì)有人選擇做企業(yè)家）。在以后的分析中，我們把W標(biāo)準(zhǔn)化為零：w=0�！�
把工資標(biāo)準(zhǔn)化為零，是一個(gè)非常狡猾的處理。因?yàn)樗瑫r(shí)消除了工資的高低對當(dāng)企業(yè)家的影響。顯然工資越低，越?jīng)]有人愿意做工人，但為什么必須做工人呢？因?yàn)閯e無選擇。從而張維迎先生的“證明”，已經(jīng)是建立在資本雇傭勞動(dòng)的基礎(chǔ)之上了，已經(jīng)屬于自我循環(huán)論證了。而且這一處理還抹殺了寄生的消極資本家和真正的工人之間的差別，因?yàn)榧纳南麡O資本家是不會(huì)去做工人的，當(dāng)然沒有工資收入；而工人是有工資收入的，盡管這個(gè)收入常常不夠補(bǔ)償工人的勞動(dòng)力支出。通過將工資標(biāo)準(zhǔn)化為零，就抹殺了這種差別，也就避免解釋為什么消極資本家不愿去做工人。
“經(jīng)營能力的重要性在于它決定成功的概率p。為簡單起見，我們假定p=θ。這意味著，給定企業(yè)家的個(gè)人財(cái)富不足以為全部投資提供資金，他不能清償債務(wù)的概率完全取決于他的經(jīng)營能力。”
“企業(yè)家在向消極資本家借款之
前，首先要用自己的資產(chǎn)來投資，而且，除非W[,0]＞K，否則，他不貸出資本�！�
“給定其個(gè)人財(cái)富W[,0]，一個(gè)人在做企業(yè)家還是做工人之間的選擇，不僅依賴于他自己的經(jīng)營能力θ，而且依賴于他對潛在的借款人的經(jīng)營能力的期望”。
“全部人群可分為兩組，一組是意愿企業(yè)家（積極資本家），一組是意愿工人（消極企業(yè)家）。在一個(gè)任何個(gè)人都可以自由選擇與哪個(gè)企業(yè)家合作的經(jīng)濟(jì)中，一個(gè)意愿企業(yè)家能成為一個(gè)實(shí)際的企業(yè)家的充分必要條件是他能成功地籌集到所需要的資本。……在經(jīng)營能力是私人信息的情況下，……雖然一個(gè)個(gè)人的實(shí)際經(jīng)營能力可能獨(dú)立于他的個(gè)人財(cái)富，但從外人的立場來看，一個(gè)意愿企業(yè)家的期望經(jīng)營能力并不獨(dú)立于他的個(gè)人財(cái)富。”
經(jīng)過一番推導(dǎo)，張維迎先生得到了一個(gè)所謂的“由潛在的放款人所施加的企業(yè)家個(gè)人財(cái)富的下界”：
附圖
也就是說，“如果一個(gè)企業(yè)家的個(gè)人財(cái)富低于這一下界，他的貸款要求將被潛在的放款人所拒絕�！�
為此，張維迎先生舉了一個(gè)具體的例子。
“我們不妨假定K=50,r=0.1,f(50)=60。這時(shí)，潛在的放款人所施加的下界是：
W[B,0]≥20.5
就是說，一個(gè)放款人不會(huì)向一個(gè)財(cái)富小于20.5的人提供貸款。如果資本K=50是企業(yè)為達(dá)到有利可圖所必需的，那么，我們可以預(yù)期，在企業(yè)家集合內(nèi)不會(huì)有個(gè)人財(cái)富小于20.5的企業(yè)家�！�
這是一個(gè)很有意思的例子。其有意思之處在于，只要將f(50)的取值重新設(shè)定，我們就能看到非常有意思的結(jié)果。
我們先令f(50)=55，即這個(gè)生產(chǎn)技術(shù)的收益率僅僅相同于市場利率。將其代入上面的公式，得
W[B,0]≥0
也就是說，窮光蛋也有可能濟(jì)身于企業(yè)家的集合內(nèi)。
我們再令f(50)=67.3，即這個(gè)生產(chǎn)技術(shù)的收益率非常好，高于張維迎先生原來的假定。同樣地，將其代入上面的公式，得
W[B,0]≥50.3
注意到，K=50，這一結(jié)果就意味著沒有任何潛在的放款人愿意放款。
通過重新設(shè)定經(jīng)營收益，我們發(fā)現(xiàn)，張維迎先生的結(jié)論意味著，越是收益好的項(xiàng)目，越借不到款；而收益率僅相當(dāng)于市場利率的項(xiàng)目，卻是人人爭相放款的香餑餑。這一結(jié)論與現(xiàn)實(shí)如此相悖，以致不得不宣布它在現(xiàn)實(shí)邏輯上的破產(chǎn)。
之所以會(huì)得出這一與現(xiàn)實(shí)完全相悖的結(jié)論，其主要原因在于，張維迎先生假定，經(jīng)營的成功完全取決于企業(yè)家的個(gè)人經(jīng)營能力：p=θ，而與項(xiàng)目本身的好壞，即f(K)的大小無關(guān)。他本來想說明，放款人相信，想做企業(yè)家的資本家比想做企業(yè)家的工人應(yīng)當(dāng)更有“才能”，但他的模型實(shí)際上卻不過是表明，放款人實(shí)際上認(rèn)為，剩余價(jià)值率越高，經(jīng)營者（資本家）所需的“才能”越低，從而在經(jīng)營的成功與否與剩余價(jià)值率的高低無關(guān)的前提下，項(xiàng)目失敗的可能性越大，就越不能放款。
三、結(jié)論
馬克思早就合乎邏輯地指出，“起初資本指揮勞動(dòng)只是表現(xiàn)為這樣一個(gè)事實(shí)的形式上的結(jié)果：工人不是為自己勞動(dòng)，而是為資本家，因而是在資本家的支配下勞動(dòng)。隨著許多雇傭工人的協(xié)作，資本的指揮發(fā)展成為勞動(dòng)過程本身的進(jìn)行所必要的條件，成為實(shí)際的生產(chǎn)條件�，F(xiàn)在，在生產(chǎn)場所不能缺少資本家的命令，就象在戰(zhàn)場上不能缺少將軍的命令一樣�！保ㄗⅲ骸恶R克思恩格斯全集》（第二十三卷），人民出版社1972年版，第367頁。）“資本家所以是資本家，并不是因?yàn)樗枪I(yè)的領(lǐng)導(dǎo)人，相反，他所以成為工業(yè)的司令官，因?yàn)樗琴Y本家。工業(yè)上的最高權(quán)力成了資本的屬性，正象在封建時(shí)代，戰(zhàn)爭中和法庭裁判中的最高權(quán)力是地產(chǎn)的屬性一樣�！保ㄗⅲ骸恶R克思恩格斯全集》（第二十三卷），人民出版社1972年版，第369頁。）
也就是說，資本家之所以成為“企業(yè)家”，與其自身的經(jīng)營能力并沒有什么關(guān)系�！皩茖W(xué)或物質(zhì)財(cái)富的‘資本主義的’占有和‘個(gè)人的’占有，是截然不同的兩件事。尤爾博士本人曾哀嘆他的親愛的、使用機(jī)器的工廠主對力學(xué)一竅不通。李比希也曾述說英國的化學(xué)工廠主對化學(xué)驚人地?zé)o知�！保ㄗⅲ骸恶R克思恩格斯全集》（第二十三卷），人民出版社1972年版，第424頁。）
同樣地，對經(jīng)營知識的“資本主義的”占有和“個(gè)人的”占有也是截然不同的兩件事。具有企業(yè)家才能的人能夠指揮企業(yè)獲得利潤，不具有企業(yè)家才能的人也能夠指揮企業(yè)獲得利潤，這是因?yàn)槠髽I(yè)的利潤主要是來自工人的剩余勞動(dòng)，而所謂的資本家的經(jīng)營才能，無外乎是能夠更多地榨取本企業(yè)工人的剩余勞動(dòng)，或者能夠?qū)⑵渌髽I(yè)的工人的剩余勞動(dòng)從他們的資本家手中分享過來而已。
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