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中國古代國家起源與形成問題的幾點思考
關(guān)于中國古代國家的起源與形成問題，長時間以來，一直是學(xué)術(shù)界關(guān)注的熱點，然而問題至今未得解決。原因何在？筆者以為，只要我們堅持實事求是，一切從中國歷史的實際出發(fā)，問題總是可以得到解決的。下面就此問題談幾點具體意見。
認(rèn)清中國古代有別于古希臘羅馬的早期國家形式
討論中國古代國家的起源與形成，首先要把我們祖先剛進入國家狀態(tài)時的政治組織的形式弄清楚，這就是所謂“早期國家”。目前，國內(nèi)外學(xué)術(shù)界都在廣泛談?wù)撝霸缙趪摇眴栴}。國內(nèi)學(xué)者使用“早期國家”的概念是在上世紀(jì)八九十年代伴隨著討論中國古代國家的形態(tài)開始的，使用這一概念主要是為了區(qū)別古希臘羅馬那種建立在地域組織基礎(chǔ)之上的國家形式，具體是指我國夏商周時期建立在血緣組織基礎(chǔ)之上、政治組織與血緣組織相互為用的早期國家形式。這無疑是對的。實際上，早在上世紀(jì)四十年代，侯外廬先生的《中國古代社會史論》就已論及這種國家形式了，只不過他沒有使用“早期國家”這個詞而已。
眾所周知，古希臘羅馬這種國家形式，是在恩格斯的《家庭、私有制和國家的起源》中被提到的。長期以來，我國學(xué)者一般習(xí)慣于按照《家庭、私有制和國家的起源》中提到的古希臘羅馬及日耳曼國家形成的標(biāo)志來討論中國古代國家的起源及形成問題。恩格斯在這部著作中闡述的有關(guān)國家的基本理論無疑是正確的，但是拿古中國同古希臘羅馬相比附，以為中國古代國家的形成也一定要具備“公共權(quán)力”與“地域組織”兩個條件，顯然是不合適的。因為按照恩格斯的說法，這幾個國家都明顯是“在氏族制度的廢墟上”建立起來的（《馬克思恩格斯選集》第4卷，人民出版社，1972年，第165頁），這就與我國進入國家狀態(tài)后氏族制度仍被長期保留的實際不相合。而在近年的研究中，夏商周三代社會的這種結(jié)構(gòu)已得到大多數(shù)學(xué)者的認(rèn)同，因此，我們應(yīng)本著實事求是的精神，按照早期國家的一般特征去考慮我國古代國家的起源與形成諸問題。
我們注意到，目前中外學(xué)者對于“早期國家”的概念雖然還存在著差異，但在將中國劃歸早期國家而將古希臘羅馬歸入非早期國家或社會發(fā)展的下一個階段出現(xiàn)的國家這一點上的態(tài)度基本上是一致的。例如人們常常提到的前蘇聯(lián)學(xué)者a·m·哈贊羅夫為國際學(xué)術(shù)界組織編寫的《早期國家》一書所寫的帶有總結(jié)性的文章中就表明了這樣一種認(rèn)識（《關(guān)于早期國家研究的一些理論問題》，載《古代世界城邦問題譯文集》，時事出版社，1985年）。因而，從國際學(xué)術(shù)界范圍來考慮問題，我們也應(yīng)當(dāng)分清這兩種不同的國家形式。
回想過去，一些學(xué)者在討論中國古代國家起源與形成問題時，并未分清古代中國與古希臘羅馬是兩種國家形式。一些學(xué)者機械搬用恩格斯有關(guān)古希臘羅馬國家形成的標(biāo)志的論述，認(rèn)為中國古代國家的產(chǎn)生也必須具備“公共權(quán)力”和“地域組織”這兩個條件，如此就不免把中國古代國家產(chǎn)生的時間定得太遲，甚至認(rèn)為“真正的”中國國家的產(chǎn)生要到西周乃至春秋以后；而另外一些學(xué)者為了“證明”中國很早就出現(xiàn)了地域組織，又不惜對文獻資料進行隨心所欲的解釋。這都不是實事求是的態(tài)度。
中國早期國家產(chǎn)生的路徑
同中國古代國家形式不同于古希臘羅馬相聯(lián)系，中國早期國家產(chǎn)生的路徑也與古希臘羅馬有所不同。對于這種形式的國家的產(chǎn)生，恩格斯在《家庭、私有制和國家的起源》中雖未提及，但在他的另一篇重要文章《反杜林論》中卻有很好的論述。他是從古代共同體中統(tǒng)治與奴役關(guān)系發(fā)生的角度談到這個問題的。他首先提到，在許多民族的原始農(nóng)業(yè)公社中，一開始就存在著一定的共同利益，為了維護這種利益，公社不得不設(shè)立各種職位并賦予承擔(dān)這些職位的個別人員以某種全權(quán)，“這就是國家權(quán)力的萌芽”。他又說到，由于生產(chǎn)力的提高及人口密度增大等原因，使各個公社之間出現(xiàn)了不同的利益格局，這導(dǎo)致各個公社集合為更大的整體并建立新的機構(gòu)去保護整體的共同利益和反對相抵觸的利益�！斑@些機構(gòu)，作為整個集體的共同利益的代表，在對每個單個的公社的關(guān)系上已經(jīng)處于特別的、在一定情況下甚至是對立的地位，他們很快就變?yōu)楦营毩⒌牧�。”這些作為公社集合體的代表們要在更大的范圍內(nèi)行使更為集中的權(quán)力，由此發(fā)生了對于公社集合體的“獨立化”傾向，到后來，社會職位的世襲制也出現(xiàn)了，終于促使他們由起先的“社會公仆”演變?yōu)椤吧鐣闹魅恕�，并最終集結(jié)成一個統(tǒng)治階級（《馬克思恩格斯選集》第3卷第218—219頁）。在恩格斯后來所寫的一封致友人的信中，更明確說到，由于這種統(tǒng)治與奴役關(guān)系的建立，“于是就出現(xiàn)了國家”（《馬克思恩格斯選集》第4卷第482頁）。
恩格斯指出，上述統(tǒng)治與奴役關(guān)系的建立，同古希臘羅馬奴隸制國家統(tǒng)治與奴役關(guān)系的發(fā)生，是并行不悖的“兩條道路”（《馬克思恩格斯選集》第3卷第218頁）�？梢钥闯�，這樣一種國家產(chǎn)生的道路同我國古代，尤其是我國中原地區(qū)最早出現(xiàn)的夏代國家的產(chǎn)生，是十分相似的。按照這條道路產(chǎn)生的國家，很自然地不會改變其原有的“公社”即氏族組織內(nèi)部的結(jié)構(gòu)，這也與我國三代國家建立在血緣組織基礎(chǔ)之上的性質(zhì)相吻合。
有意思的是，同樣也是國際學(xué)術(shù)界一些談?wù)撛缙趪业膶W(xué)者表示贊同恩格斯的上述說法，并對之有所發(fā)展。除哈贊羅夫以外，另兩位組織《早期國家》撰寫工作的h·j·m·克烈遜和p·斯卡爾尼克在其論文中也這樣寫道：“然而，恩格斯較早時期的著作《反杜林論》討論了階級社會和國家由以發(fā)展起來的另一種可能的途徑。恩格斯在那里談到了‘職能’上的權(quán)力到‘剝削’的權(quán)力的漸變。他認(rèn)為，這種階級形成與國家發(fā)展的過程更帶有普遍性，曾經(jīng)存在于絕大多數(shù)歐洲國家（不包括古希臘羅馬）。正如克列多爾（krader）在1975年所說的‘社會的公仆變成了最高統(tǒng)治者；部落的酋長隨著原始社會轉(zhuǎn)化為階級社會而成為統(tǒng)治者……’。” 《關(guān)于早期國家的各種學(xué)說和假說》，載《古代世界城邦問題譯文集》 如此說來，這樣一條由原始氏族部落酋長隨著自身“公仆”角色的轉(zhuǎn)換而導(dǎo)致的國家產(chǎn)生的途徑倒是更具有普遍性，而古希臘羅馬奴隸制國家的產(chǎn)生只是少數(shù)特例了。這是具有啟發(fā)意義的。
中國古代第一個國家——夏
夏是公元前21世紀(jì)在我國文明發(fā)展最充分的黃河中下游一帶眾多部族組成的聯(lián)合體的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的早期國家。經(jīng)過近年來考古界的大量工作，夏作為一個政治社會的存在在多數(shù)人心目中已是沒有什么疑問了。過去一些學(xué)者由于沒有見到夏代的有如商周時期那樣的甲金文字，因而將夏歸入古史的傳說時代，現(xiàn)在看來，所謂“傳說”即較晚文獻對于夏代歷史的追溯至少在一定程度上已為考古發(fā)掘資料所證實。這方面最重要的成果應(yīng)數(shù)河南偃師二里頭遺址及其鄰近的偃師商城的材料。二里頭遺址位于文獻所載夏代晚期統(tǒng)治的范圍內(nèi)，它的內(nèi)涵符合一個具有相當(dāng)規(guī)模的國家的政治中心所應(yīng)具備的條件（遺址規(guī)模、手工作坊、宮殿、用作禮儀的青銅器及玉器等），這些條件又恰好發(fā)生在夏代晚期的紀(jì)年范圍之內(nèi)，遺址的廢棄則在商代初期。另一方面，緊接著二里頭遺址廢棄后興建的偃師商城剛好坐落在二里頭的東鄰，它的城圈的規(guī)模稍遜于作為商代都邑的鄭州商城，也應(yīng)是一座商代早期的都邑或軍事中心。更重要的是，它的位置同文獻所載商湯滅夏后建立的西亳的地望適相吻合。這一切，都透露出文獻記載的夏商兩個王朝權(quán)力更迭的信息。至于夏代早期的歷史，我以為也有一些可作為旁證的考古材料，那就是位于豫東魯西的眾多古城。這些城址多屬龍山晚期，延續(xù)至夏代前期，比同時期其它地方的古城密集且規(guī)模可觀，我以為這就是文獻所說的“鯀作城郭”的反映。王國維曾說夏自太康迄于后桀與商人錯處河濟之間（《殷周制度論》，載《觀堂集林》卷十），“河濟之間”就是豫東魯西�！蹲髠鳌芬嘤涊d夏后相居住在今天豫東的濮陽（“帝丘”）。目前，禹都陽城尚未在考古工作中被落實，但上述豫東魯西的古城多屬于夏后氏的同姓或異姓盟邦是沒有問題的，如夏的一個最近的同姓族邦有莘氏的地望就與近年在山東陽谷發(fā)現(xiàn)的古城十分接近。這些盟邦應(yīng)當(dāng)就是今天人們提到的“夏人”或“夏族”，是夏代國家的“內(nèi)服”成員。它們都圍繞著帝丘這個夏代的都邑分布著，其情形有如商代的“多子族”及“多生（甥）”族圍繞著“大邑商”分布一樣，證明夏代同樣存在著一個合乎早期國家構(gòu)成的政治格局。
夏代國家的產(chǎn)生，與前述恩格斯及今人類學(xué)家談到的早期國家形成的路徑是相類似的。史載夏統(tǒng)治者權(quán)力的獲得，首先即是與夏后氏首領(lǐng)鯀、禹在以堯、舜為首的部落聯(lián)合體擔(dān)任公職相聯(lián)系的。這項公職，眾所周知，即是他們受聯(lián)合體各部酋長共同推舉所從事的領(lǐng)導(dǎo)治水的工作。對于禹治洪水的傳說，有人（包括過去的疑古派）不太相信，我想我們同樣不能對之采取隨意抹煞的態(tài)度。近年發(fā)現(xiàn)的西周青銅器《豳公盨》（“豳”字從裘錫圭釋）銘文已記有禹“墮山浚川”的文字，表明此項傳說至少在西周中期已有廣泛流傳�？傊�，對于堯舜時代居住在古河濟地區(qū)的廣大部族來說，治水是一項關(guān)系到聯(lián)合體共同利益的公共事業(yè)，鯀、禹起初負(fù)責(zé)這項工作的角色實屬“公仆”的性質(zhì)，文獻如《墨子》、《韓非子》都曾贊譽大禹在“公仆”任上的盡心盡職。但是，由于這項工作的艱巨性和長期性，需要組織氏族部落廣泛參與，要對各部族的人力、物力集中調(diào)配，在此過程中，鯀、禹難免要使用自己的職權(quán)對各氏族部落施加更多的影響，甚或強制干預(yù)，這就勢必使原來松散而較為缺乏約束力的部落聯(lián)合體機構(gòu)發(fā)生權(quán)力集中的傾向，使之逐漸凌駕于眾部族之上，而禹則在長期擔(dān)任這一要害公職中樹立了自己及其家族的權(quán)威，由原本是有崇氏（后改稱夏后氏）的首領(lǐng)繼任為部族聯(lián)合體的首領(lǐng)，最后發(fā)展成君臨眾族邦之上的具有赫赫聲威的夏代國家的國王，也就是全社會的“主人”�！秶Z·周語》談到這一演變過程時說，由于禹治水成功，“皇天嘉之，祚以天下，賜姓曰姒，氏曰有夏，謂其能以嘉祉殷富生物也”，這是將大禹治水與夏朝國家建立聯(lián)系在一起的直白表述。夏代國家建立的標(biāo)志是夏的“家天下”的確立，即禹和他的兒子啟實現(xiàn)了由部落首領(lǐng)的“禪讓制”到世襲王位制的轉(zhuǎn)變。前引恩格斯有關(guān)早期國家產(chǎn)生的論述即談到了部落聯(lián)合體中公職人員在由“社會公仆”到“社會主人”轉(zhuǎn)變過程中“社會職位的世襲”這一重要社會現(xiàn)象。無獨有偶，我國古代著名經(jīng)典《禮記·禮運》篇也把“天下為家”、“大人世及”作為“大同”之世進入“小康”（即國家社會）的標(biāo)志，看來，在以王位世襲制亦即家天下制度的確立作為中國早期國家建立的標(biāo)志這一點上，不惟馬克思主義創(chuàng)始人，就是我們的先哲也持有類似的看法。
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