論簇群經濟的階段性演進

  一、簇群經濟的涵義與類型
　　所謂中小企業(yè)網絡化組織形式指的是大量的中小企業(yè)在產業(yè)和地理位置上的相對集中和集聚。這既不同于一些大企業(yè)把生產分工內部化的組織形式，因為中小企業(yè)是各自獨立的法人實體。也不同于中小企業(yè)分散分布、缺乏聯(lián)系的無序狀況，因為專業(yè)化的橫向聯(lián)系與縱向聯(lián)系把一個地區(qū)內的中小企業(yè)有機地組織起來。在這個意義上說，美國哈佛大學管理學教授波特(M.Porter,2000)把它概括為企業(yè)簇群(Clusters  ofEnterprises)，意大利學者伯卡逖尼(Becattini,1991)以意大利中小企業(yè)網絡化發(fā)展為背景將其稱之為專業(yè)產品區(qū)(Industrial  Districts)。國內的一些學者用“產業(yè)簇群”、“地方企業(yè)網絡”、“塊狀經濟”等概念描述這種現象。我曾結合現階段廣東省中小企業(yè)在行政區(qū)域范圍內的專業(yè)化分布與發(fā)展特點，將其稱為專業(yè)鎮(zhèn)經濟（王ｊùｎ＠①，2000、2002）。然而，為使這個概念具有更廣泛的解釋力和兼容性，本文使用簇群經濟這個概念。即簇群經濟(Cluster  Economy)是以大量的中小企業(yè)在產業(yè)上的集中和地理位置上的集聚為特征的地區(qū)經濟。相對來說，使用這個概念可以更突出地把握地區(qū)經濟特征。
　　簇群經濟是由每個企業(yè)構成的，而一旦形成了簇群經濟，它就成為了每個企業(yè)生存與發(fā)展密切相關的外部環(huán)境。每個企業(yè)無法支配和改變這種外部環(huán)境的變化，但是，可以借助于這種外部環(huán)境獲取更多的外部性收益，如獲取技術與知識資源，更廣泛地交流供求信息，實現專業(yè)化分工與合作收益等，這就是簇群經濟對大量中小企業(yè)進入的吸引力所在。而一旦外部性收益降低，企業(yè)就會退出，如果退出的企業(yè)越來越多，簇群經濟就走向了衰落。這也是中小企業(yè)十分關注其所在的簇群經濟興衰的原因。
　　考察國內外的簇群經濟，大約有兩種生成機制，一種是地方政府通過設計加以推動的，如創(chuàng)新科技園、出口加工區(qū)和經濟特區(qū)等。另一種是以每個企業(yè)的自由選擇而自發(fā)生成的。如在發(fā)達的市場經濟國家中，主要集中在意大利東北部的大約70多個小企業(yè)專業(yè)區(qū)，（注：這個以小企業(yè)專業(yè)區(qū)聚集為特征的意大利東北部被Bechattini等學者稱為“第三意大利”，這是相對于南部相對貧窮的“第一意大利”和西北部歷史上相對比較富裕的“第二意大利”而言的，即指東北部以小企業(yè)專業(yè)化的聚集促使意大利東北部的迅速崛起，使其與南部和西北部形成了明顯的差別。）日本集中在東京都大田地區(qū)的金屬制品小企業(yè)集群（仇保興，1999）；在發(fā)展中國家中，玻利維亞集中在Santa  Cruz  De  la  Sierra的服裝企業(yè)簇群；集中在加納Kumasi地區(qū)的汽車配件制造專業(yè)區(qū)；洪都拉斯在San  Pedro  Sula地區(qū)的家俱、金屬制品專業(yè)區(qū)、印尼的Aentral  Java地區(qū)的棕櫚糖加工區(qū)、巴西的Sino  Valley地區(qū)的制鞋專業(yè)區(qū)等(UNCTAD,1998)；在我國浙江省大約形成的300多個小企業(yè)專業(yè)區(qū)（仇保興，1999）和廣東省已經具有一定規(guī)模的30多個專業(yè)產品區(qū)等，本文主要考察后一種類型的生成與演化過程。
　　當然，在這種類型中，由于內部與外部因素的影響程度不同，還需要對此做進一步分類，如由跨國公司等外部資源進入形成的中小企業(yè)專業(yè)區(qū)，我稱其為嵌入型簇群經濟。廣東省東莞市的IT產品專業(yè)區(qū)就屬于這樣一種類型。20世紀90年代以來，隨著臺資電腦相關企業(yè)紛紛來此設立加工廠，已經逐漸形成了以大企業(yè)為中心，大量專業(yè)化分工協(xié)作的配套企業(yè)、關聯(lián)企業(yè)和下游企業(yè)網絡化入駐的IT制造業(yè)格局，并帶動了本地一大批生產配套型企業(yè)的興建。方圓25公里以內已形成PC生產95%的配套能力。經過多年的發(fā)展，東莞生產的電腦信息產品在全球市場占有相當的份額：電腦磁頭、電腦機箱及半成品占40%，敷銅板、電腦驅動器占20%，高級交流電容器、輸出變壓器占25%，電腦掃描儀、微型馬達占20%。東莞電腦資訊制造業(yè)強大的配套能力，反過來吸引了更多國內外的大廠商紛紛將加工廠或采購點設在這里，從而更加強化了東莞作為全球重要PC業(yè)加工基地的地位。據統(tǒng)計，目前已有30多家臺灣上市公司在東莞投資設廠，港資上市公司更多，達130多家。另一種是內生型簇群經濟，即以本地市場和資源為啟動，并隨著市場規(guī)模的擴大而逐步使企業(yè)之間走向專業(yè)化網絡的過程。雖然相對于其它省份來說廣東省利用外資的規(guī)模和比重大得多，但是，從簇群經濟角度看，無論是珠江三角洲還是粵北及東西兩翼地區(qū)，大多數中小企業(yè)簇群都屬于內生型的，因此，討論這種內生型簇群經濟的生成與演化具有普遍意義。
　　  二、對簇群經濟的演化理論評述
　　從現有的文獻看，許多學者和國際經濟組織都以不同的理論框架解釋了簇群經濟的發(fā)展類型與階段性過程。最早描述企業(yè)簇群現象的學者是19世紀末期的馬歇爾(Marshall)，他把英國斯塔福德郡的陶瓷生產和貝德弗德郡的草帽生產等產業(yè)集聚概括為“產業(yè)區(qū)”(IndustrialDistricts)。隨后，許多學者以中小企業(yè)在地理和產業(yè)上的聚集著重研究了它的形成、作用和影響。直到近年來，隨著企業(yè)簇群現象在發(fā)達國家和發(fā)展中國家的普遍興起和多樣化發(fā)展，人們才開始把它的演化納入到研究視野之中。
　　到目前為止，對企業(yè)簇群的演化過程的研究主要從分類角度加以展開。如范迪克(M.P.Van  Di  jk,1999)從企業(yè)簇群的內在聯(lián)系和地區(qū)專業(yè)化功能的角度將其分為地理位置型簇群、市場型簇群、勞動分工型簇群、創(chuàng)新型簇群、多邊聯(lián)系產業(yè)區(qū)和技術發(fā)展極等6個階段，并分析了每個階段的內部機制與地方政府的支持系統(tǒng)與政策取向。塞格列和迪尼(Giovana  Ceglie  and  Marco  Dini)根據洪都拉斯、尼加拉瓜、墨西哥和牙買加等拉美洲等發(fā)展中國家的經驗，從投資項目角度提出了中小企業(yè)網絡化發(fā)展的5個不同階段，即以少數有影響力的企業(yè)家來組織和推動中小企業(yè)網絡形成的階段；形成戰(zhàn)略計劃階段，包括分析共同的問題和機會、制定共同的工作步驟和組成聯(lián)合的企業(yè)組織等；啟動有利于網絡組織中的每個企業(yè)發(fā)展的共同項目，如聯(lián)合采購原材料、聯(lián)合推銷產品、設計合作組織規(guī)則等；選擇戰(zhàn)略性項目進行實施的階段；這集中在企業(yè)之間以產品和生產過程形成的專業(yè)化分工聯(lián)系、通過新企業(yè)進入為其它企業(yè)提供共同的配套能力等；自主管理階段，即保證在聯(lián)合行動中的企業(yè)自主性。聯(lián)合國貿發(fā)組織秘書處(UNCTAD,1998)也根據三個指標將企業(yè)簇群分為五種類型，并尋求這五種類型中的發(fā)展階段性聯(lián)系，這三個指標是網絡化中的每個企業(yè)的技術水平、市場的擴展和企業(yè)之間的合作程度，以這三個指標的組合作為劃分企業(yè)簇群的依據，將企業(yè)簇群分為五類，非正式的合作網絡、有組織的合作、創(chuàng)新型簇群、科技園區(qū)和出口加工區(qū)等，

并從技術水平、技巧、創(chuàng)新能力、信任、競爭、企業(yè)規(guī)模、出口和學習等因素上分析了這五種類型之間的差異程度和聯(lián)系。
　　雖然這些研究明確地指出了現實經濟中企業(yè)簇群之間的各種差異，為各級政府扶持中小企業(yè)發(fā)展提供了理論依據和指導性建議，但是，嚴格地說，目前，關于簇群經濟的研究還停留在一種分類研究上。因為這些分類是從多個簇群經濟案例中概括出來的，任何一個簇群經濟的發(fā)展可能只經過上述學者們所概括的發(fā)展階段中的某一至兩個階段，而不會從頭到尾走完整個階段的全過程。那么，任何一個簇群經濟本身是如何演進的？這個問題并沒有得到充分的理論解釋和案例支持。當然，形成這種研究現象的原因直接與簇群經濟本身的發(fā)展實踐程度有關。雖然在19世紀末期這種現象就已受到關注，但是，直到20世紀80年代以后才有了較大程度地發(fā)展，因而簇群經濟的“生命周期”還沒有充分地顯露出來。
　　我曾以廣東省專業(yè)鎮(zhèn)發(fā)展的實踐為對象，探討了專業(yè)鎮(zhèn)本身的專業(yè)化演進過程，從而在概括現有的專業(yè)鎮(zhèn)經濟基本上只具有橫向聯(lián)系特征、而缺少分工專業(yè)化聯(lián)系基礎上，提出了簇群經濟由橫向聯(lián)系向縱向聯(lián)系演進的理論假設（王ｊùｎ＠①，2000）。到目前為止，根據已經掌握的文獻數據和調查資料，我認為，需要從兩個方面進一步補充上述的看法，一是當時我沒有找到第一手資料和數據實證地證明這種假設。在近期查閱研究文獻中，我發(fā)現，荷蘭學者鐃仁嘎(Knorringa,1999)對印度阿格拉地區(qū)鞋制品專業(yè)區(qū)的研究提供了這種實證性支持。他認為，在1991-1996年期間，在60多家企業(yè)合作中，83%的企業(yè)與后向關聯(lián)的供應商發(fā)生了合作關系，58%的企業(yè)與采購商等銷售企業(yè)發(fā)生了合作關系，33%的企業(yè)與后向的皮革制品和配件企業(yè)簽訂了穩(wěn)定的供貨契約合同，只有14%的企業(yè)與生產相同產品的企業(yè)之間發(fā)生了橫向聯(lián)系。由此，他得出的結論是，以專業(yè)化分工為基礎的縱向合作遠遠超過了橫向合作。二是雖然我指出了簇群經濟中的橫向聯(lián)合逐步走向縱向合作網絡的趨勢，但是，對這種演變機制的設計是放在專業(yè)鎮(zhèn)范圍內的，換句話說，在一個行政鎮(zhèn)區(qū)范圍限定內，進行產業(yè)鏈條的重新分工，即由整個鎮(zhèn)區(qū)范圍內的企業(yè)從事同一產業(yè)的同一部件生產向同一產業(yè)內部的不同部件生產轉變。然而，從廣東省珠江三角洲專業(yè)鎮(zhèn)經濟已發(fā)生了專業(yè)化分工聯(lián)系看，專業(yè)鎮(zhèn)經濟的演化并沒有沿著內部分工的路徑實現專業(yè)化分工網絡，也就是說，許多地區(qū)中小企業(yè)專業(yè)化網絡發(fā)展并沒有按照我曾經設計的專業(yè)鎮(zhèn)經濟內部的產品結構調整來推進專業(yè)化分工合作網絡，而是在突破行政鎮(zhèn)區(qū)限制基礎上，形成了跨行政鎮(zhèn)區(qū)的專業(yè)化分工網絡。這種路徑安排需要在一個簇群經濟演化過程中加以理論說明。
　　  三、簇群經濟的演進階段分析
　　本文運用Krugman和Venables的縱向連接模型，以廣東省正在興起的專業(yè)鎮(zhèn)經濟為考察對象，來解釋簇群經濟的演進過程。在Krugman和Venables(1995)的模型中，市場規(guī)模是廠商對中間產品的需求而內生決定的。當產業(yè)投入產出結構連接時，下游產業(yè)就形成了上游和中間產品的需求。此時的產業(yè)內市場效應意味著上游產業(yè)的企業(yè)會選擇在有許多下游產業(yè)的廠家的地方進行生產，同時，許多上游廠家居于一地有利于附近的下游廠家節(jié)省運輸費用、運用中間產品之間的替代和因上游廠商之間的相互競爭而更加便宜地獲得所需要的中間產品來降低生產成本。這樣，上游廠家追逐下游廠家的好處與上游廠家群聚而競爭的好處結合起來，就可能使上下游產業(yè)聚集在相同的地方。其中，上游產業(yè)生產的中間產品在下游產業(yè)生產投入中所占的比重越大，上下游廠商毗鄰的好處就越大。我認為，Krugman和Venabales的模型從一個地區(qū)需求結構變動對產業(yè)鏈條的擴展影響角度解釋了簇群經濟的分工聯(lián)系和發(fā)展進程。根據這個理論，具體結合廣東方興未艾的專業(yè)鎮(zhèn)經濟的實踐，我們可以把簇群經濟分為三個階段，即專業(yè)市場型、縱向配套型和合作擴展型。
　　專業(yè)市場型簇群經濟是一個地區(qū)企業(yè)形成簇群的初期階段。這里所說的專業(yè)市場主要是指不同規(guī)格、檔次和質量品種的同類產品聚集，如日常工業(yè)用品、非耐用消費品和加工業(yè)制品等，一個地區(qū)能夠形成專業(yè)市場是與該地區(qū)的市場需求、區(qū)位、資源稟賦和技術積累等因素相關。在發(fā)展初期，一些地區(qū)利用交通運輸的便利、本地生產傳統(tǒng)、地理區(qū)位和信息優(yōu)勢以及政策優(yōu)惠形成了一些大宗貿易產品的集散地，專業(yè)市場便由此而興。隨后，由于本地企業(yè)進入能力主要取決于生產專業(yè)產品的技術水平，在一些專業(yè)產品和生產最終環(huán)節(jié)的技術水平要求不高和專業(yè)產品貿易的盈利空間下降情況下，一些企業(yè)家開始從貿易領域進入生產領域，即在專業(yè)市場周圍投資設廠，生產專業(yè)市場所需要的產品。在這些企業(yè)家盈利后，本地其他人也會紛紛效仿、跟進，創(chuàng)辦同類型企業(yè)，于是，在專業(yè)市場周圍的同類型企業(yè)開始聚集。這些企業(yè)貼近市場，可以節(jié)省運輸成本，同時，生產相同的產品也可以形成技術模仿和信息、資源共享，其結果，專業(yè)市場就由初期的貿易支撐轉變?yōu)橛杀镜仄髽I(yè)提供。這就是圍繞著專業(yè)市場形成的企業(yè)簇群。如南海市西樵鎮(zhèn)的紡織市場、東莞市虎門鎮(zhèn)的服裝市場、佛山市石灣鎮(zhèn)的陶瓷市場等。然而，我們也看到，這些專業(yè)鎮(zhèn)經濟中的企業(yè)相互之間由于產品相同而缺乏縱向合作。一方面在這些專業(yè)鎮(zhèn)經濟的企業(yè)中，由于缺少“領頭羊”性的大企業(yè)，也就難以形成大企業(yè)生產核心產品，大量中小企業(yè)生產配件的相對穩(wěn)定的契約關系。另一方面大多數中小企業(yè)都是技術資源的“免費搭車者”，要從生產最終的加工產品轉入生產配件，不僅需要調整技術設備和產品結構，從而投入更多資本，而且，如果轉入配件生產，需要穩(wěn)定的定單，其它企業(yè)能否給自己足夠的定單是不確定的，這也會增大經營風險。因此，在無外部技術和資金資源支持下，任何一個中小企業(yè)都不愿意率先這樣做。這就是初期階段專業(yè)市場型簇群經濟的典型特征。
　　縱向配套型簇群經濟是指一個地區(qū)的本地企業(yè)都生產下游產品的同時，對中間產品和上游產品產生了較大需求，雖然本地企業(yè)因技術和資金門坎的限制而較少地進入中間產品和上游產品，但是，外部資源和新增企業(yè)卻受到需求的吸引而進入該產業(yè)的上游環(huán)節(jié)和中間產品，從而與大量的生產下游產品的企業(yè)形成縱向合作關系。隨著生產下游產品的企業(yè)數量增加，它們對中間產品和上游產品產生了集中而規(guī)�；�的需求。在這種情況下，集中的下游生產企業(yè)向分散的中間產品和上游產品生產企業(yè)所在地遷移遠遠比后者向前者的越移少得多。因為集中的需求具有市場規(guī)�；�特征，不僅專業(yè)信息多，需求量大，而且采購商挑選余地也較大，這就是越成行成市的市場，專業(yè)采購和交易數量越多的原因所在。于是，大量分散的中間產品和上游產品廠商開始選擇在有許多下游產品生產廠商的地方進行投資設廠，以滿足下游產品生產廠商對中間產品和上游產品的需求。中山市以生產燈飾產品為主的古鎮(zhèn)是這種縱向配套型簇群經濟的一個典型。這個鎮(zhèn)大約有500多家生產燈飾的廠商，古鎮(zhèn)生產的燈飾產品已占全國裝飾燈產品市場的40%以上。在燈飾產品生產初期，這個鎮(zhèn)的大多數企業(yè)都是從事燈飾產品的最后幾道工序的加工制造，企業(yè)各自從外部采購原料、設備和配件，古鎮(zhèn)企業(yè)之間反而相互很少有業(yè)務往來。隨著燈飾產品的生產規(guī)模和能力不斷擴大，古鎮(zhèn)對生產燈飾所需要的塑料、玻璃、鋼管、電器件等產品產生了大量需

求。于是，生產這些產品的一些內地企業(yè)紛紛遷入古鎮(zhèn)。到目前為止，大約有3至5家來自浙江的塑料廠商，來自深圳的玻璃器皿生產廠家從深圳遷入中山古鎮(zhèn)。這些外來企業(yè)技術和資金供應能力都相對較好，可以突破本地企業(yè)進入這些領域的限制，同時，外來企業(yè)抓住了本地廠商對中間產品和上游產品的較大需求，獲得了較好的發(fā)展業(yè)績。對于本地企業(yè)來說，外來企業(yè)進入與燈飾產品相關的塑料、玻璃、鋼管和電器件等配套環(huán)節(jié)，這就極大地減少了運輸費用的開支。隨著外來企業(yè)進入數量的增加，與本地下游產品的生產企業(yè)相結合提高了整個古鎮(zhèn)地區(qū)燈飾產品的市場競爭力，使古鎮(zhèn)由中山市的一個相對偏僻、貧窮的地區(qū)變?yōu)榻洕�居于前列的�?zhèn)區(qū)。
　　合作擴展型簇群經濟是指專業(yè)鎮(zhèn)經濟內部沒有發(fā)生縱向合作，但是專業(yè)鎮(zhèn)之間卻形成了上下游產業(yè)鏈條的擴展性合作。這種專業(yè)化的分工合作突破了行政性的鎮(zhèn)區(qū)限制，形成了更大范圍的簇群經濟特征。順德市的樂從鎮(zhèn)和倫教鎮(zhèn)之間在產業(yè)活動中的縱向合作提供了這樣的案例。樂從鎮(zhèn)是全國聞名的家俱生產的專業(yè)鎮(zhèn)，家俱企業(yè)成行成市，構成了全國最大的家俱市場，家俱款式和種類吸引了全國各地采購商到這里定貨。同時，家俱設計不斷推陳出新，樣式領先。對于樂從的眾多家俱企業(yè)來說，較快的家俱設計需要有成套的家俱生產模具和木工機械設備，不能及時地提供這些木工機械，樂從家俱生產也難以興旺起來。那么，靠國外進口這些機械設備，價格高，周期較長，難以滿足家俱廠商的需要。而毗鄰樂從的倫教鎮(zhèn)開始專門開發(fā)和生產木工機械。到目前為止，倫教鎮(zhèn)大約100多家木工機械企業(yè)每年產值大約10多億元，其中60%的產品專門提供給樂從家俱生產企業(yè)，還有一部分出口和內銷生產。可見，樂從是一個專門從事家俱生產的專業(yè)鎮(zhèn)，倫教是一個為樂從鎮(zhèn)專門提供上游產品的專業(yè)鎮(zhèn)，兩個鎮(zhèn)之間又因上下游產業(yè)合作而形成了更大范圍的簇群經濟，這個產業(yè)鏈條的延伸已經突破了鎮(zhèn)區(qū)的行政界限。事實上，在珠江三角洲地區(qū)，從南海的紡織到東莞虎門的服裝，方圓100公里左右的專業(yè)鎮(zhèn)經濟之間產生著越來越多的上下游產業(yè)合作關系。依托于這種專業(yè)鎮(zhèn)基礎上的簇群經濟會使過去看起來比較分散的產業(yè)在鎮(zhèn)區(qū)之間甚至在城市之間找到他們的產業(yè)內在聯(lián)系，并形成企業(yè)縱向合作的網絡關系。這種專業(yè)化分工鏈條的延伸與擴展將成為珠江三角洲未來經濟發(fā)展競爭力的關鍵所在。
　　當然，并不是所有的專業(yè)鎮(zhèn)經濟都會經過這樣三個階段，這個階段性是根據產業(yè)鏈條的長短和延伸程度發(fā)展的。但是，產業(yè)鏈條越長，跨鎮(zhèn)區(qū)的簇群經濟就越可能形成。
　　  四、結論及政策性建議
　　上述分析表明，作為一種中小企業(yè)發(fā)展有效組織的簇群經濟類型是多樣的，即使每個簇群經濟也有一個伴隨著產業(yè)鏈條的延伸而從范圍狹小的區(qū)域逐步擴展的過程。當簇群經濟突破了鎮(zhèn)區(qū)行政界限時，就需要有共同的規(guī)劃、技術開發(fā)和商業(yè)服務等中間組織以促進其縱向合作。除了商業(yè)性的中間組織需要較大的發(fā)展以外，還需要發(fā)揮更高層次的地方政府作用加以協(xié)調。三年前，我們提出的“關于廣東省科技廳以發(fā)揮鎮(zhèn)區(qū)政府的作用來有效地推動專業(yè)鎮(zhèn)經濟的發(fā)展”的建議得到了采納，使得廣東省專業(yè)鎮(zhèn)經濟成為鄉(xiāng)鎮(zhèn)中小企業(yè)技術創(chuàng)新與專業(yè)化發(fā)展的基本平臺，三年來，不僅廣東省專業(yè)鎮(zhèn)經濟得到較大的發(fā)展，而且出現了跨鎮(zhèn)區(qū)發(fā)展的勢頭。為扶持這種跨鎮(zhèn)區(qū)的縱向合作，我們進一步建議，廣東省應借鑒浙江省發(fā)展企業(yè)簇群的經驗，成立一個多部門參與的規(guī)劃領導組織，指導跨鎮(zhèn)區(qū)的簇群經濟有效發(fā)展。
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　　字庫未存字注釋：
　　  ＠①原字為王加君

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